财富趋势:湖北首义律师事务所关于财富趋势2022年第一次临时股东大会的法律意见书

湖北首义律师事务所关于
深圳市财富趋势科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会
之法律意见书
致:深圳市财富趋势科技股份有限公司(公司)
湖北首义律师事务所(下称本所)接受公司的委托，委派律师苏柳柳、
龚诚见证公司2022年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”、
“本次会议”)，并就本次股东大会的有关事项出具法律意见。
公司已向本所承诺，公司已经向本所提供了出具本《法律意见书》所
必需的原始书面材料、副本材料或说明，提供的文件和说明是真实、准确
完整的；有关副本材料与原件一致。
本所律师依照《公司法》、《证券法》及《上市公司股东大会规则》的规
定，依据《公司章程》，按照律师行业公认的业务准则、道德规范和勤勉尽
责精神，出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格
1.本次股东大会由公司董事会召集；
2.公司董事会于2022年9月3日在上海证券交易所网站及《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》公告了本次股东大会的召开
时间、地点、股权登记日、议案、出席会议人员的资格和出席会议的登记办
法等事项；
了现场会议，并通过上海证券交易所股东大会网络投票系统为公司股东提
1
供了网络投票平台。本次股东大会召开日与股权登记日的间隔未超过7个
工作日；
4.本次股东大会由公司董事长黄山先生主持。本次股东大会召开的时
间、地点、会议内容与上述公告一致，不存在对会议现场提出的临时提案
或其他未经公告的临时提案进行表决之情形。
经核查，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文
件及公司章程的规定，会议召集人资格合法、有效。
二、参加本次股东大会人员的资格
本次股东大会以现场会议和网络投票的方式进行。
参加本次股东大会的股东(含股东代表、股东委托代理人)共14人，出
席会议的股东均为本次股东大会股权登记日登记在册的股东，持有公司股
份65694231股，占公司有表决权股份总数的70.3831%；出席现场会议的
股东、股东代表、股东代理人均持有持股证明，股东代理人并持有书面授
权委托书。
参加会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、见证律师。
经核查，参加本次股东大会的人员资格符合法律、法规、规范性文件
及公司章程的规定，合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会以记名投票方式就列入本次股东大会通知的议案以现场
投票和网络投票的方式进行了表决。
会议记录由出席现场会议的公司董事、监事签名。
2
经审查，本次股东大会的表决根据有关法律、法规、规范性文件及公
司章程的规定进行，大会的表决程序合法、有效。
四、本次股东大会的表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票的方式，逐项审议通过了如下议
案:
1.《关于变更公司注册资本、修订并办理工商变更登记的
议案》；
2.《关于调整部分募投项目内部投资结构及募投项目延期的议案》；
3.《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》。本次会议选举黄山、
黄青、田进恩、张丽君为公司第五届董事会非独立董事；
4.《关于选举第五届董事会独立董事的议案》。本次会议选举伍新木、
刘炜、徐长生为公司第五届董事会独立董事；
5.《关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案》。本次会议选举陈
凡、李珍为公司第五届监事会非职工代表监事。
经核查，赞成议案1的股份数超过了出席本次股东大会股东所持有表
决权股份总数的三分之二；赞成议案2、议案3、议案4、议案5的股份数
超过了出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的二分之一。
本所律师认为，本次股东大会的表决结果合法、有效。
五、结论
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、会议召集
人资格、出席会议人员资格符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程
3
的规定；会议表决结果合法、有效。
本《法律意见书》正本二份。
本《法律意见书》由本所律师负责解释。
4
(本页无正文，系湖北首义律师事务所关于深圳市财富趋势科技股份
有限公司2022年第一次临时股东大会之法律意见书签字盖章页)
负责人:谢文敏律师:龚诚龚诚
2022年9月20日