华灿光电:前次募集资金使用情况专项报告

华灿光电股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告
证券代码：300323证券简称：华灿光电公告编号：2022-071
华灿光电股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2020年10月14日签发的证监许可[2020]2575号
文《关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，本公司获准向特定对象发行人民币普通股148075024股，每股发行价格为人民币10.13元，股款以货币缴足，募集资金总额人民币1499999993.12元，扣除承销及保荐费用（不含税）、发行登记费（不含税）以及其他发行费用（不含税）共计人民币17088919.96元后，净募集资金共计人民币1482911073.16元。本次募集资金已由本次向特定对象发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）于2020年12月03日划
转至公司指定的募集资金专用账户，且已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具容诚验字[2020]518Z0065 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。
（二）前次募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《华灿光电股份有限公司募集资金管理办法》。该制度是公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容做出了明确规定。
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根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行签署《募集资金三方监管协议》；本公司与全资子公司华灿光电（浙江）有限公司（以下简称“浙江子公司”）连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与中国工商
银行股份有限公司义乌分行、广发银行股份有限公司义乌分行、中国银行股份有限公司
义乌市分行、上海浦东发展银行股份有限公司义乌分行、招商银行股份有限公司金华义
乌支行分别签署《募集资金四方监管协议》，明确各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，本公司与浙江子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至2022年9月30日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行1279024580108050.00
招商银行股份有限公司金华义乌支行5719100046103160.50
中国工商银行股份有限公司义乌分行12080200290931329919.88
广发银行股份有限公司义乌分行95508802119025005155302.02
中国银行股份有限公司义乌市分行3844787993578214.22
上海浦东发展银行股份有限公司义乌分行530100788016000019530.56
合计-13527.18
注：招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行银行账号已于2021年5月26日销户。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表前次募集资金使用情况见本报告附件1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明前次募集资金无实际投资项目变更情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
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截至2022年9月30日，前次募集资金项目均尚在建设，不存在实际投资总额与承诺的差异。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明公司于2020年12月25日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金人民币18525.12万元置换预先已投入募投项目的自筹资金、使用募集资金294.60万元置换预先支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金
18819.72万元置换上述预先投入募集项目及预先支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于华灿光电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（容诚专字[2020]518Z0428 号）。公司于 2020 年 12月28日使用募集资金人民币18525.12万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，于
2021年1月7日使用募集资金294.60万元置换预先支付发行费用的自筹资金。
（五）用闲置前次募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2020年12月8日召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币60000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户；截止2021年12月2日，公司已将上述6亿元资金全部归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构华泰联合证券股份有限公司及保荐代表人。具体内容详见巨潮资讯网2020年12月8日、2021年12月3日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》（公告编号：2020-109）、《关于全部归还募集资金及再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-134）。
公司于2021年12月3日第五届董事会第九次会议、第五届监事会第六次会议审议
通过《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过
20000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
12个月。独立董事发表了明确同意的独立意见。
截至2022年9月30日，公司使用募集资金暂时补充流动资金20000万元。
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（六）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2022年9月30日，尚未使用的募集资金中20000万元用于暂时补充流动资金，其余13527.18万元存放在募集资金专项账户。
（七）对暂时闲置前次募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年12月25日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第六次
会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司可以使用总金额不超过人民币40000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。具体内容详见巨潮资讯网2020年12月25日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-121）。
公司于2022年4月11日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过《关于再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，再次使用不超过20000万元的闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。
具体内容详见公司 2022 年 4 月 12 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）。
在前述董事会授权下，公司使用闲置募集资金购买及赎回理财产品具体情况如下：
金额序号委托方受托方收益类型购买时间赎回时间（万元）华灿光电本金保障中国银行股2021年01月2021年04月
1（浙江）固定收益15000
份有限公司08日08日有限公司型华灿光电广发银行股保本浮动2021年01月2022年01月
2（浙江）份有限公司20000
收益型13日13日（注1）有限公司义乌分行华灿光电广发银行股保本浮动2021年04月2021年07月
3（浙江）份有限公司5000
收益型23日22日有限公司义乌分行
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华灿光电广发银行股保本浮动2021年09月2021年12月
4（浙江）份有限公司5000
收益型10日09日有限公司义乌分行
注1：该产品赎回时间略晚于第四届董事会第九次会议决议的有效期，公司于2022年04月
11日召开第五届董事会第十二次会议，对上述未能根据第四届董事会第九次会议决议有效期及时赎
回理财产品的情况进行补充确认。
截至2022年9月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的理财产品已全部赎回，共获得现金管理利息356.00万元。
（八）募集资金使用的其他情况使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况公司于2021年7月6日第五届董事会第二次会议审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在募投项目后续实施期间，根据实际情况，公司及实施募投项目的全资子公司使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目所需资金，并从公司及全资子公司募集资金专户置换等额资金至公司及全资子公司一般账户。独立董事发表意见并同意上述事项。
为提高资金使用效率、降低财务成本，公司使用银行承兑汇票支付部分募投项目投资建设所需资金。截至2022年9月30日，公司从募集资金专户等额置换至公司及全资子公司一般账户的金额为24467.14万元。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
“mini/Micro LED 的研发与制造项目”将于2023年5月31日达到预定可使用状态；“GaN 基电力电子器件的研发与制造项目” 将于2023年12月31日达到预定可使用状态。截至2022年9月30日，以上项目尚未达到预定可使用状态，因此未计算报告期内实现的效益。详见附件2。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在无法单独核算效益的情况。
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（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
募投项目尚未达到预定可使用状态，公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺的累计收益20%（含20%）以上的情况。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况本公司前次募集资金中不存在以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
截至2022年9月30日，上述前次募集资金实际使用情况与本公司在定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
六、报告的批准报出本报告于2022年11月04日经董事会批准报出。
附件：
1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
华灿光电股份有限公司董事会
2022年11月04日
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附件1：
前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
已累计使用募集资金总额：115348.21
募集资金总额：148291.11各年度使用募集资金总额：115348.21
其中：2020年：24592.91
变更用途的募集资金总额：无2021年：80048.96
变更用途的募集资金总额比例：无2022年1-9月：10706.34投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金项目达到预定可募集前承募集后承募集前承募集后承额与募集后使用状态日期序实际投资实际投资承诺投资项目实际投资项目诺投资诺投资诺投资诺投资承诺投资金（或截止日项目号金额金额金额金额金额金额额的差额完工程度）
mini/Micro LED mini/Micro LED
2023年5月31
1的研发与制造项的研发与制造项120000118291.11110916.74120000118291.11110916.747374.37日目目
GaN 基电力电子 GaN 基电力电子
2023年12月31
2器件的研发与制器件的研发与制30000300004431.4730000300004431.4725568.53日造项目造项目
投资项目合计150000148291.11115348.21150000148291.11115348.2132942.90
9华灿光电股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告
附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项目承诺最近二年一期实际效益截止日累计是否达到预计
序号项目名称累计产能利用率效益2020年度2021年度2022年1-9月实现效益效益
1 mini/Micro LED 的研发与制造项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
GaN 基电力电子器件的研发与制造
2不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
项目
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