*ST蓝盾:关于不向下修正蓝盾转债转股价格的公告

证券代码：300297 证券简称：*ST蓝盾 公告编号：2022-103
债券代码：123015债券简称：蓝盾转债
蓝盾信息安全技术股份有限公司
关于不向下修正蓝盾转债转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:1、截至2022年10月20日，蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于
当期转股价格的85%的情形，触发“蓝盾转债”转股价格向下修正条件。
2、2022年10月20日，公司召开第五届董事会第十三次（临时）会议，审议
通过《关于不向下修正“蓝盾转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“蓝盾转债”转股价格，同时自本次董事会审议通过次日起至2022年12月31日，如再次触发“蓝盾转债”转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2023年1月1日重新起算，若再次触发“蓝盾转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“蓝盾转债”的转股价格向下修正权利。
一、“蓝盾转债”发行上市概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2018]1063号”文核准，公司于2018年8月13日公开发行了538万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额53800万元，期限6年。经深圳证券交易所同意，公司538万张可转换公司债券于2018年9月13日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“蓝盾转债”，债券代码“123015”，存续的起止日期为2018年8月13日至2024年8月13日。
根据相关规定和《蓝盾信息安全技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司本次发行的“蓝盾转债”自2019年2月18日起至2024年8月13日止可转换为公司股份，初始转股价格为7.89元/股。
二、转股价格历次调整情况
1、鉴于公司股票已经出现任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘
价低于当期转股价格的85%（7.89元/股×85%=6.7065元/股），为优化公司资本结构、支持公司的长期发展，公司于2018年12月10日召开2018年第六次临时股东大会及第四届董事会第九次（临时）会议，审议通过了向下修正“蓝盾转债”转股价格的相关议案，决定自2018年12月11日起将“蓝盾转债”转股价格由原7.89元/股向下修正为5.82元/股。
2、因公司实施2018年年度权益分派方案：以权益分派股权登记日（2019年7月18日）总股本1249720007股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.319895元（含税）。根据公司《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“蓝盾转债”的转股价格调整为5.79元/股（P1=P0-D=5.82-0.0319895=5.79 元/股），具体内容详见公司于 2019 年 7 月 12日披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（编号2019-071）。
3、鉴于公司股票已经出现任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘
价低于当期转股价格的85%（即4.95元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件。公司于2022年7月29日召开2022年第三次临时股东大会及第五届董事会第十次（临时）会议，审议通过了向下修正“蓝盾转债”转股价格的相关议案，决定自2022年8月1日起将“蓝盾转债”转股价格向下修正为2.38元/股。
三、可转债转股价格向下修正条款
公司《募集说明书》约定的转股价格向下修正条款如下：
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85.00%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
四、关于不向下修正转股价格的说明
截至2022年10月20日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，触发“蓝盾转债”转股价格向下修正条件。
2022年10月20日，公司召开第五届董事会第十三次（临时）会议，审议通过
《关于不向下修正“蓝盾转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“蓝盾转债”转股价格，同时自本次董事会审议通过次日起至2022年12月31日，如再次触发“蓝盾转债”转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。
下一触发转股价格修正条件的期间从2023年1月1日重新起算，若再次触发“蓝盾转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“蓝盾转债”的转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、第五届董事会第十三次（临时）会议决议。特此公告。
蓝盾信息安全技术股份有限公司董事会
2022年10月20日