仟源医药:太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司2021年及2022年1-6月定期现场检查报告

太平洋证券股份有限公司
关于山西仟源医药集团股份有限公司
2021年及2022年1-6月定期现场检查报告
保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司被保荐公司简称：仟源医药
保荐代表人姓名：欧阳凌联系电话：021-61376535
保荐代表人姓名：杨竞联系电话：010-88321518
现场检查人员姓名：欧阳凌
现场检查对应期间：2021年1月1日—2021年12月31日、2022年1月1日—
2022年6月30日。说明：受疫情影响，2022年上半年未能开展2021年度现场
检查工作，因此本次现场检查涵盖2021年及2022年1-6月。
现场检查时间：2022年9月7日—2022年9月8日
一、现场检查事项现场检查意见不适
（一）公司治理是否用
现场检查手段：1.查看上市公司主要生产、经营、管理场所；2.查阅公司最新的
公司章程、规章制度；3.查阅持续督导期相关三会会议资料，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；4.查阅公司公开信息披露文件；5.对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
√范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
√相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；2.查阅公司制定的
1各项内控制度、内部审计部门相关文件；3.对财务部门相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
√部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
√计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
√计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查看公司公开披露信息文件；2.查阅公司投资者关系活动记录
表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；3.查阅公司信息披露的相关制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
√息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√
存在的主要问题：
无。
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司制定的各项内控制度；2.查阅公司财务系统内控股股
东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记录；3.查阅公司公开的信息披露文件；4.取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关部门人
员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的
2合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√义务
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√应的审批程序和披露义务
存在的主要问题：
无。
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅募集资金管理制度、三方监管协议；2.查阅现金管理相关
决策文件、募集资金账户划款凭证资料；3.取得募集资金存放银行对账单、募集
资金台账，查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；4.查阅公司公开的信息披露文件；5.对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
√情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
√益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段：1.与公司财务部门负责人进行访谈了解公司经营及财务情况；2.查阅分析财务报告等资料；3.查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
33.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；2.查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.对上市公司管理层及有关人员进行访谈；2.查阅公司公开信息
披露文件；3.查阅公司分红方案；4.查阅公司大额交易合同。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
√或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
√相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。
（以下无正文）4（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司2021年及2022年1-6月定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：欧阳凌杨竞
保荐机构：太平洋证券股份有限公司
2022年9月20日
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