正邦科技:平安证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司主体信用等级下调的临时受托管理事务报告

债券代码:112612.SZ债券简称:17正邦01
平安证券股份有限公司
关于江西正邦科技股份有限公司
主体信用等级下调
的临时受托管理事务报告
债券受托管理人
中国平安平安证券
专业，价值PINGANSECURITIES
(住所:广东省深圳市福田区福田街道益田路5023号
平安金融中心B座第22-25层)
2022年11月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称“《管理办法》”
《公司债券受托管理人执业行为准则》(以下简称“《执业行为准则》”)《募集
说明书》《受托管理协议》等相关规定、信息披露文件，以及江西正邦科技股份
有限公司(以下简称“公司”、“正邦科技”或“发行人”)出具的相关说明文件以及
提供的相关资料等，由债券受托管理人平安证券股份有限公司(以下简称“平安
证券”)编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺
或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告
作为投资行为依据。
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平安证券股份有限公司作为江西正邦科技股份有限公司2017年面向合格投
资者公开发行公司债券(第一期)(债券简称“17正邦01”，债券代码:112612.SZ)
的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司
债券发行与交易管理办法》《公司债券临时报告信息披露格式指引》《深圳证券
交易所公司债券上市规则(2022年修订)》等相关规定及本期债券受托管理协议
的约定，现就本次债券临时受托管理事务报告涉及发行人相关重大事项报告如下:
一、主体信用等级调整为BBB-
根据大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公国际”)2022年11月4
日披露的《大公关于将江西正邦科技股份有限公司主体信用等级调整为BBB-的
公告》，大公国际将发行人主体信用等级由BBB+调整为BBB-，评级展望维持
负面，“17正邦01”信用等级维持AAA。
大公国际下调发行人主体信用等级主要原因如下:
1、正邦科技净利润持续亏损，经营性现金流持续净流出，面临很大的短期
偿债压力，已发生有息金融类债务及商票逾期，且未提供即将到期债券偿债来源
的相关凭证；
2、正邦科技法律诉讼风险加大，同时法院裁定受理正邦科技控股股东及其
一致行动人重整，且正邦科技控股股东及其一致行动人所持正邦科技股份被质押
及冻结，或将对正邦科技股权结构及经营管理的稳定性产生一定影响。
具体内容详见大公国际相关公告。
截至本报告出具日，本期债券余额为0.605亿元，并由深圳市高新投集团有
限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任担保。平安证券将密切关注前述事项
的进展情况，并持续关注发行人及担保人的经营情况、财务状况和资信状况。
平安证券作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》
要求出具本临时受托管理事务报告，并提醒投资者注意相关风险。平安证券后续
将密切关注发行人关于17正邦01本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的
事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《债券受托管理协议》
等规定或约定履行债券受托管理人的职责。
(以下无正文)
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(本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司主体
信用等级下调的临时受托管理事务报告》之盖章页)
平安
2922年11月
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