仟源医药:太平洋证券关于仟源医药以简易程序向特定对象发行限售股解禁上市流通的核查意见

太平洋证券股份有限公司
关于山西仟源医药集团股份有限公司
2021年以简易程序向特定对象发行限售股解禁上市流通的
核查意见
太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”或“保荐机构”）作为山
西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“仟源医药”或“公司”）2021年以简易
程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对仟源医药2021年以简易程序向特定对象发行限售股解禁上市流通进行了核查，并出具核查意见如下：
一、向特定对象发行股票的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕677号）批复，公司以简易程序向5名特定对象财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、宁波宁
聚资产管理中心（有限合伙）、李浩、韩振林发行人民币普通股（A 股）
13647642股，每股发行价格8.06元，募集资金总额为人民币109999994.52元，
扣除发行费用人民币5909596.70元，募集资金净额为人民币104090397.82元。
上述募集资金已于2022年4月21日到账，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山西仟源医药集团股份有限公司验资报告》（立信中联验字[2022]D-0014 号）。
本次发行股票的发行对象为财通基金管理有限公司等5名特定对象，以人民币现金方式认购本次向特定对象发行的全部股票，合计13647642股。本次发行的股票于2022年5月10日在深圳证券交易所上市，限售期为上市之日起6
1个月，具体情况如下：
获配股数获配金额序号认购对象认购对象证券账户名称锁定期
（股）（元）
财通基金－华泰证券股份有限公
司－财通基金君享永熙单一资产198511216000002.726个月管理计划
财通基金－胡吉阳－财通基金言
2109181699999.086个月
诺定增1号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精
选4期私募证券投资基金－财通
124069999996.146个月
基金天禧东源11号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再
融资 FOF1 号集合资产管理计划
3722093000004.546个月
－财通基金东源共赢1号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再
融资 FOF2 号集合资产管理计划
2481392000000.346个月
－财通基金东源共赢2号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再
融资 FOF2 号集合资产管理计划
2481392000000.346个月
－财通基金东源星辰2号单一资产管理计划
财通基金财通基金－建信基金东源投资再
1 管理有限 融资 FOF3 号集合资产管理计划
公司1861051500006.306个月－财通基金东源共赢3号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征
37221300001.266个月
程2号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安
2481392000000.346个月
吉102号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉
124069999996.146个月
136号单一资产管理计划
财通基金－启元多策略7号私募
证券投资基金－财通基金开创世124069999996.146个月纪单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再
融资 FOF1 号集合资产管理计划
3722093000004.546个月
－财通基金东源星辰1号单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天
62035500002.106个月
禧定增60号单一资产管理计划
财通基金－韩笑－财通基金天禧
124069999996.146个月
定增29号单一资产管理计划
财通基金－上海银行－财通基金
124069999996.146个月
玉衡定增19号集合资产管理计划
2财通基金－悬铃增强21号私募
证券投资基金－财通基金悬铃1124069999996.146个月号单一资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证
券投资基金－诺德基金浦江259186104214999998.526个月号单一资产管理计划
诺德基金－国联证券股份有限公
司－诺德基金浦江96号单一资4962784000000.686个月产管理计划
诺德基金－蓝墨专享9号私募证
券投资基金－诺德基金浦江1213722082999996.486个月号单一资产管理计划
诺德基金－证大久盈旗舰5号私
诺德基金募证券投资基金－诺德基金浦江3722082999996.486个月
2管理有限518号单一资产管理计划
公司诺德基金－李海荣－诺德基金浦
124069999996.146个月
江385号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增1
号私募证券投资基金－诺德基金62035500002.106个月浦江294号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资主题精选
5号私募证券投资基金－诺德基62035500002.106个月
金浦江399号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享1号私
募证券投资基金－诺德基金浦江62035500002.106个月
521号单一资产管理计划
宁波宁聚宁波宁聚资产管理中心（有限合资产管理
3伙）－宁聚映山红9号私募证券207444116719994.466个月
中心（有投资基金限合伙）
4李浩李浩200744416179998.646个月
5韩振林韩振林143920711600008.426个月
合计13647642109999994.52
本次发行完成后，公司总股本由227970921股增加至241618563股。
截至本公告披露日，公司总股本未发生变化，为241618563股。
二、申请解除股份限售股东有关承诺及履行情况
本次申请解除限售的股份为认购对象财通基金管理有限公司、诺德基金管
理有限公司、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）、李浩、韩振林通过询价所认
购的本次发行股份，合计股数为13647742股。
认购对象在本次发行时承诺：自仟源医药本次以简易程序向特定对象发行
股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让、出售、或者
3以其他任何方式处置本人本次认购的仟源医药股票。本次发行完成后，由于仟
源医药送红股、转增股份等原因增加的股份，亦应遵守上述锁定期约定。除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
截至本核查意见出具之日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违反相关承诺的情形。
本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担保的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份数量为13647642股占公司股本总数的5.6484%；本
次实际可上市流通股份数量为13647642股占公司股本总数的5.6484%。
2、本次解除限售股份上市流通日为：2022年11月10日。
3、本次申请解除股份限售的股东共5名，涉及27个股东证券账户，其所
持股份均不存在质押、冻结情况。
4、本次限售股份及上市流通具体情况如下表所示：
所持限售股本次解除限售序号认购对象认购对象证券账户名称数（股）数量（股）
财通基金－华泰证券股份有限公司－
19851121985112
财通基金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－胡吉阳－财通基金言诺定
210918210918
增1号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选4
期私募证券投资基金－财通基金天禧124069124069东源11号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资
1财通基金管理
FOF1 号集合资产管理计划－财通基 372209 372209有限公司金东源共赢1号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资
FOF2 号集合资产管理计划－财通基 248139 248139金东源共赢2号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资
FOF2 号集合资产管理计划－财通基 248139 248139金东源星辰2号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资186105186105
4FOF3 号集合资产管理计划－财通基
金东源共赢3号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程2
3722137221
号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉
248139248139
102号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉136
124069124069
号单一资产管理计划
财通基金－启元多策略7号私募证券
投资基金－财通基金开创世纪单一资124069124069产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资
FOF1 号集合资产管理计划－财通基 372209 372209金东源星辰1号单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定
6203562035
增60号单一资产管理计划
财通基金－韩笑－财通基金天禧定增
124069124069
29号单一资产管理计划
财通基金－上海银行－财通基金玉衡
124069124069
定增19号集合资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募证券
投资基金－财通基金悬铃1号单一资124069124069产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券投
资基金－诺德基金浦江259号单一资18610421861042产管理计划
诺德基金－国联证券股份有限公司－诺德基金浦江96号单一资产管理计496278496278划
诺德基金－蓝墨专享9号私募证券投
资基金－诺德基金浦江121号单一资372208372208产管理计划
诺德基金－证大久盈旗舰5号私募证
券投资基金－诺德基金浦江518号单372208372208诺德基金管理
2一资产管理计划
有限公司
诺德基金－李海荣－诺德基金浦江
124069124069
385号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增1号私
募证券投资基金－诺德基金浦江2946203562035号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资主题精选5号
私募证券投资基金－诺德基金浦江6203562035
399号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享1号私募证
券投资基金－诺德基金浦江521号单6203562035一资产管理计划宁波宁聚资产
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）3管理中心（有20744412074441－宁聚映山红9号私募证券投资基金限合伙）
54李浩李浩20074442007444
5韩振林韩振林14392071439207
合计1364764213647642
四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后股份性质比例比例股份数量增加数量减少数量股份数量
（%）（%）
一、限售条件流
3119615812.91013647642175485167.26
通股/非流通股
高管锁定股175485167.2600175485167.26
首发后限售股136476425.6501364764200
二、无限售条件
21042240587.0913647642022407004792.74
流通股
三、总股本241618563100.0000241618563100.00
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，截至本核查意见出具之日，上市公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对仟源医药本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）6（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司2021年以简易程序向特定对象发行限售股解禁上市流通的核查意见》之签
章页）
保荐代表人（签名）：欧阳凌杨竞太平洋证券股份有限公司
2022年11月7日
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