仟源医药:关于以简易程序向特定对象发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300254证券简称：仟源医药公告编号：2022-070
山西仟源医药集团股份有限公司
关于以简易程序向特定对象发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“仟源医药”）2021年度以简易程序向特定对象发行的股份；
2、本次解除限售股份数量为13647642股占公司股本总数的5.6484%；本
次实际可上市流通股份数量为13647642股占公司股本总数的5.6484%。
3、本次解除限售的股份可上市流通日为2022年11月10日（星期四）。
一、本次解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕677号）批复，公司以简易程序向5名特定对象财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、宁波宁聚资产
管理中心（有限合伙）、李浩、韩振林发行人民币普通股（A股）13647642股，每股发行价格8.06元，募集资金总额为人民币109999994.52元，扣除发行费用人民币5909596.70元，募集资金净额为人民币104090397.82元。上述募集资金已于2022年4月21日到账，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山西仟源医药集团股份有限公司验资报告》（立信中联验字[2022]D-0014号）。
本次发行新增股份于2022年5月10日在深圳证券交易所上市，限售期为发行新增股份上市之日起6个月。发行完成后，公司总股本由227970921股增加至
241618563股。截至本公告披露日，公司总股本未发生变化，为241618563股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、承诺内容：参与认购发行股份的5名特定对象财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）、李浩、韩振林承
诺自仟源医药本次以简易程序向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让、出售、或者以其他任何方式处置本人本次认购的仟源医药股票。本次发行完成后，由于仟源医药送红股、转增股份等原因增加的股份，亦应遵守上述锁定期约定。
2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其也不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份数量为13647642股占公司股本总数的5.6484%；本
次实际可上市流通股份数量为13647642股占公司股本总数的5.6484%。
2、本次解除限售股份上市流通日为：2022年11月10日。
3、本次申请解除股份限售的股东共5名，涉及27个股东证券账户，其所持股
份均不存在质押、冻结情况。
4、本次限售股份及上市流通具体情况如下表所示：
单位：股序号发行对象名称股东账户名称所持限售本次解除股份总数限售数量
财通基金－华泰证券股份有限公司－
19851121985112
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宁波宁聚资产宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
3管理中心20744412074441－宁聚映山红9号私募证券投资基金（有限合伙）
4李浩李浩20074442007444
5韩振林韩振林14392071439207
合计1364764213647642
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股本次变动前本次变动本次变动后股份性质
股份数量比例（%）增加数量减少数量股份数量比例（%）
一、限售条件流
3119615812.9113013647642175485167.2629
通股/非流通股
高管锁定股175485167.262900175485167.2629首发后限售股136476425.648401364764200
二、无限售条
21042240587.088713647642022407004792.7371
件流通股
三、总股本24161856310000241618563100
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构太平洋证券股份有限公司认为：
公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，截至本核查意见出具之日，上市公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告山西仟源医药集团股份有限公司董事会
二〇二二年十一月七日