心脉医疗:北京市嘉源律师事务所上海分所关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2022年第二次临时股东大会的法律意见书

嘉源律师事务所
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致:上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司
2022年第二次临时股东大会的法律意见书
嘉源(2022)-04-616
受上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司(以下简称“心脉医疗”或“公
司”)委托，北京市嘉源律师事务所(以下简称“本所”)指派律师出席公司2022
年第二次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《上海微创心脉医疗
科技(集团)股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及《上海微创心脉
医疗科技(集团)股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称“《议事规则》”)
的规定，就公司2022年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)的召
集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等所
涉及的有关法律问题出具见证意见如下:
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.2022年7月25日，公司第二届董事会第九次会议决议召开本次股东大会。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
2.公司于2022年9月14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上发出《上海微创
心脉医疗科技(集团)股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会
的通知》(以下简称“会议通知”)。该会议通知载明了会议召开的时间、地点、
会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法、联
系方式等事项。
3.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。本次股东大会
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心脉医疗2022年第二次临时股东大会法律意见书
现场会议于2022年9月29日下午14:00在上海市浦东新区康新公路3399
弄25号楼9层公司会议室召开，现场会议由董事长彭博先生主持。本次股
东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统(以下简称
“网络投票系统”)进行，股东既可以登陆交易系统投票平台进行投票，也可
以登陆互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投
票的时间为2022年9月29日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00
至15:00；股东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为2022年9月29
日9:15至15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集程序及召开程序均符合《公
司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及《议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
1.截至2022年9月22日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面章
形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司的股东。章
2.根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证
明文件、上证所信息网络有限公司统计并经公司确认，出席现场会议及网
络投票的股东及股东代表共计53人，代表股份33，671，475股，占公司有表
决权股份总数的46.7801%。
3.公司部分董事、监事和董事会秘书出席了现场会议，公司高级管理人员及本
所见证律师列席了现场会议。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规
则》、《公司章程》及《议事规则》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对会议通知中列明
的议案进行了审议。
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心脉医疗2022年第二次临时股东大会法律意见书
2.出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票的方式对会议通知中列明的
事项逐项进行了表决。现场投票结束后，由两名股东代表、一名监事代表和
本所律师共同清点出席现场会议股东的表决情况。
3.公司通过网络投票系统向公司股东提供了网络投票平台。上证所信息网络
有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。
4.本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果，根据现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会审议的各项
议案均合法获得通过。
5.本次股东大会审议的《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、
《关于公司 2022年度向特定对象发行A 股股票方案的议案》、《关于公司
2022年度向特定对象发行A股股票预案的议案》、《关于公司 2022年度
向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案》、《关于公司2022
年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关
于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司2022年度向特定
对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议
案》、《关于公司未来三年(2022年-2024年)股东分红回报规划的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权办理本次发行A 股股
票相关事宜的议案》、《关于购买董监高责任险的议案》对中小投资者进行
了单独计票。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及《议事规则》的规定。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席
会议人员的资格及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，表决结
果合法有效。
本法律意见书正本一式二份。
(以下无正文)
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(本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于上海微创心脉医疗科技(集团)
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经办律师:王元
李信李信
2022年1月29日