乐凯胶片:乐凯胶片股份有限公司关于发行股份购买资产之限售股上市流通公告

证券代码：600135证券简称：乐凯胶片公告编号：2022-046
乐凯胶片股份有限公司
关于发行股份购买资产之限售股上市流通公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
*本次限售股上市流通数量为125542282股
*本次限售股上市流通日期为2022年10月20日
一、本次限售股上市类型本次限售股上市的类型为发行股份购买资产之限售股上市流通。
(一)核准时间
2019年9月18日，乐凯胶片股份有限公司（以下简称“乐凯胶片”或“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准乐凯胶片股份有限公司向中国乐凯集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕1672号），核准公司向中国乐凯集团有限公司(以下简称“中国乐凯”)发行125542282股股份购买相关资产。
(二)股份登记时间2019年10月17日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，公司本次发行股份购买资产的新增股份登记已办理完毕。公司本次发行股份数量为125542282股（有限售条件的流通股），已登记至中国乐凯名下，本次发行后公司的股份数量为498534017股。
(三)锁定期安排认购股数限售期序号发行对象上市时间
（股）（月）
1中国乐凯集团有限公司125542282362022年10月20日
合计125542282
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司股本数量由372991735股变更为498534017股。2020年1月22日，公司发行股份购买资产中募集配套资金的新增股份登记办理完毕。公司该次发行股份数量为54773082股，截至本公告日，公司股本为553307099股，未再发生股本数量变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺发行对象中国乐凯在本次交易中取得的乐凯胶片非公开发行的股份限售期为自发行结束之日起36个月及中国乐凯履行完毕本次交易与乐凯胶片签署的《盈利预测补偿协议》及其补充协议项下的补偿义务（如有）之日（以较晚者为准）。
本次发行股份购买资产完成后6个月内如乐凯胶片股票连续20个交易日的收盘
价低于发行价，或者本次发行股份购买资产完成后6个月期末收盘价低于发行价的，中国乐凯在本次发行股份购买资产中以资产认购取得的乐凯胶片股份将在上述限售期基础上自动延长6个月。
此外，对于中国乐凯在本次交易前已经持有的乐凯胶片股份，自本次交易完成后12个月内将不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让或其它方式直接或间接转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
截止本公告日，上述发行对象严格履行承诺不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见公司保荐机构中信证券股份有限公司发表核查意见如下：
上市公司本次发行股份购买资产之限售股解禁上市流通的申请以及申请的股份
数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，上市公司上述限售股份持有人严格履行了本次交易所做出的承诺。独立财务顾问对上市公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为125542282股；
本次限售股上市流通日期为2022年10月20日；
发行股份购买资产之限售股上市流通明细表：
持有限售股本次上市序股东持有限售股剩余限售占公司总股流通数量号名称数量股数量
本比例（股）
1中国乐凯集团有限公司12554228222.69%1255422820
合计12554228222.69%1255422820
七、股本变动结构表
单位：股本次上市前变动数本次上市后
1、国有法人持有股份125542282-1255422820
有限售条2、其他境内法人持有股份000件的流通
股份3、境内自然人持有股份000
有限售条件的流通股份合计125542282-1255422820
无限售条件 A 股 427764817 125542282 553307099的流通股份无限售条件的流通股份合计427764817125542282553307099股份
553307099-553307099
总额
八、上网公告附件中信证券股份有限公司关于乐凯胶片股份有限公司发行股份购买资产限售股份上市流通的核查意见特此公告。
乐凯胶片股份有限公司董事会
2022年10月14日