中泰股份:中泰股份关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300435证券简称：中泰股份公告编号：2022-042
杭州中泰深冷技术股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分
第一期归属结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票归属日为2022年8月19日。
2、本次限制性股票归属数量：244.28万股，占目前公司总股本的0.6459%，归属
激励对象共计200人。
3、本次限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。
一、限制性股票激励计划基本情况2021年7月16日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》，主要内容如下：
1、标的股票种类：第二类限制性股票
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
3、激励计划拟授予限制性股票数量及分配情况：
公司拟向激励对象授予第二类限制性股票762.60万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额37819.03万股的2.02%。其中首次授予612.60万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额37819.03万股的1.62%，已于2021年完成授予；预留部分150.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额37819.03万股的0.40%，占本激励计划拟授予的限制性股票总数的19.67%。
4、授予价格：2021年首次授予限制性股票的价格为6.04元/股，即满足授予条件
和归属条件后，激励对象可以以每股6.04元的价格购买公司向激励对象授予的公司限制性股票。预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票授予价格相同。
5、激励计划的有效期、授予日、归属安排及禁售期：
(1)有效期本激励计划的有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
(2)授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予限制性股票并完成公告。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《管理办法》《业务办理指南》等规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
预留部分须在本激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内明确预留权益的
授予对象；超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
(3)归属安排本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
*公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日内；
*公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
*自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
*中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限及归属安排如下表所示：
归属安排归属时间归属比例首次授予的限制性自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授
40%
股票第一个归属期予日起24个月内的最后一个交易日当日止首次授予的限制性自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授
30%
股票第二个归属期予日起36个月内的最后一个交易日当日止首次授予的限制性自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授
30%
股票第三个归属期予日起48个月内的最后一个交易日当日止若预留部分限制性股票于2021年度授予，则各年度归属期限和归属安排同首次授予安排一致；
若预留部分限制性股票在2022年度授予，则各年度的归属期限和归属安排如下表所示：
归属安排归属时间归属比例预留授予的限制性自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留授予
50%
股票第一个归属期日起24个月内的最后一个交易日当日止预留授予的限制性自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予
50%
股票第二个归属期日起36个月内的最后一个交易日当日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
归属期间内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜，对于满足归属条件的激励对象，需将认购限制性股票的资金按照公司规定缴款至公司指定账户，由公司统一办理归属事宜，逾期未缴款视为激励对象放弃认购已满足归属条件的限制性股票；未满足归属条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
各归属期内公司根据实际实现业绩进行分期归属，若未达到业绩考核条件，限制性股票归属期对应的尚未归属的限制性股票份额不得归属，并作废失效。
(4)禁售期禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不另设置禁售期。激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
*激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
*激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入构成短线交易行为，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。*在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管
理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
6、归属条件
(一)归属期内，同时满足下列条件时，激励对象已获授的限制性股票才能办理归属
事宜：
(1)本公司未发生如下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
*法律法规规定不得实行股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
(2)激励对象未发生如下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
(二)公司层面业绩考核要求：
本激励计划业绩考核以2020年数据为基础，拟授予的限制性股票归属对应考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，公司业绩考核目标如下表所示：
年度净利润增长率（R)归属安排对应考核年度
目标值(R1) 触发值(R2)深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第一个
2021年度长40%且公司净利润增长30%且公司净利润增
归属期
长10%长8%首次授予深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第二个
的限制性2022年度长50%且公司净利润增长40%且公司净利润增归属期
股票长15%长10%深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第三个
2023年度长60%且公司净利润增长50%且公司净利润增
归属期
长20%长15%深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第一个
2021年度长40%且公司净利润增长30%且公司净利润增
预留授予归属期长10%长8%的限制性股票深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
【2021年第二个2022年度长50%且公司净利润增长40%且公司净利润增
12月31归属期长15%长10%日（含）
前授予】深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增第三个
2023年度长60%且公司净利润增长50%且公司净利润增
归属期
长20%长15%预留授予的限制性股票深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第一个
【2021年2022年度长50%且公司净利润增长40%且公司净利润增归属期
12月31长15%长10%日（不含）
后授予】深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第二个
2023年度长60%且公司净利润增长50%且公司净利润增
归属期
长20%长15%
注：
1、公司2020年数据以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
2、公司净利润，指经会计师审计后的合并口径净利润；深冷业务板块净利润，指公司深冷设备板块的净利润，
包含母公司杭州中泰深冷技术股份有限公司及其除山东中邑燃气有限公司以外的其他全资或控股子公司的净利润。
3、以上净利润，均为经会计师审计后的净利润，并剔除股份支付费用的影响，下同。
考核指标 完成度 对应解锁系数（C）%
R≥R1 C=100
净利润 R1＞R≥R2 C=R*100/R1
R＜R2 C=0由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
各归属期内公司根据实际实现业绩进行分期归属，若未达到业绩考核条件，限制性股票归属期对应的尚未归属的限制性股票份额不得归属，并作废失效。
(三)激励对象个人层面考核内容
根据公司制定的考核办法，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果(S)，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、和不合格（D）四个档次。
考核评价表适用于考核对象。
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数1.01.00.80
个人当年实际归属额度＝标准系数×个人当年计划归属额度。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的限制性股票，作废失效，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容根据《杭州中泰深冷技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。
7、公司限制性股票授予及调整情况
2021年8月13日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议
通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》的议案，鉴于列入公司2021年限制性股票激励计划的激励对象中，有三名激励对象因离职已不再符合激励条件，依据2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对激励计划的授予激励对象名单进行相应调整。调整后，公司授予限制性股票的激励对象由原209名调整为206名，授予第二类限制性股票总数762.60万股保持不变，其中首次授予为
612.60万股，预留部分为150.00万股。
2022年5月23日公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通
过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》，根据公司2021年度利润分配方案对2021年限制性股票激励计划的首次授予价格进行相应的调整，限制性股票授予价格由6.04元/股调整为5.96元/股。
2022年8月8日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议
审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于公司6名激励对象因个人原因离职已不再符合激励条件，依据2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对上述6名离职激励对象已获授尚未归属的1.90万股第二类限制性股票不得归属，并由公司作废。
至此，公司本次限制性股票首次授予激励对象为200人，首次授予股数为610.70万股。
除上述内容外，本次限制性股票归属情况与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《2021年限制性股票激励计划（草案）》一致。
二、已履行的决策程序和信息披露情况1、2021年6月30日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司独立董事对本激励计划的相关事项发表
了独立意见，具体内容详见公司于2021年7月1日在中国证监会指定的创业板信息披露平台巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
2、2021年6月30日，公司召开第四届监事会第五次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于核实＜公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》；公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。具体内容详见公司于2021年7月1日于巨潮资讯网披露的相关公告。3、2021年7月1日，公司在巨潮资讯网上披露了《中泰股份：2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单》并于2021年7月2日至2021年7月11日在公司内部
对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示；2021年7月12日，公司在巨潮资讯网披露了《中泰股份监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，并于2021年7月16日披露了《中泰股份关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
4、2021年7月16日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
5、2021年8月13日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议
审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，浙江浙经律师事务所出具了《浙江浙经律师事务关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书》具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
6、2022年5月23日公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审
议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于向激励对象授予2021年限制性股票激励计划预留部分的议案》，对公司2021年限制性股票激励计划的首次授予价格进行相应的调整，即限制性股票首次授予价格由6.04元/股调整为5.96元/股，并确定2022年5月23日为公司预留部分限制性股票的授予日，以
5.96元/股的授予价格向符合授予条件的20名激励对象授予150万股第二类限制性股票。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师出具相应报告。
7、2022年8月8日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会
议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的第一个归属期归属条件已经成就，同意公司根据股东大会的授权办理相关归属事宜，对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票予以作废处理。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。
三、激励对象符合归属条件的说明
1、归属期以及董事会审议情况
根据公司《中泰股份2021年限制性股票激励计划》相关规定，本激励计划授予的股票性质为第二类限制性股票，自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月，在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属。第一个归属期为自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止。公司首次授予日为2021年8月13日，公司首次授予的限制性股票于2022年8月15日起进入第一个归属期。
公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的第一个归属期归属条件已经成就，同意公司根据股东大会的授权办理相关归属事宜。
2、限制性股票的归属条件成就说明
（1）公司未发生以下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
*法律法规规定不得实行股权激励的；*中国证监会认定的其他情形。
董事会审查结论：公司未发生或不属于上述任一情况。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
董事会审查结论：激励对象未发生或不属于上述任一情况。
（3）公司业绩考核要求
授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
本激励计划授予的限制性股票归属对应考核年度为2021-2023年三个会计年度，以
2020年度数据为基数，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
年度净利润增长率（R)归属安排对应考核年度
目标值(R1) 触发值(R2)深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第一个
2021年度长40%且公司净利润增长30%且公司净利润增
归属期
长10%长8%首次授予深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第二个
的限制性2022年度长50%且公司净利润增长40%且公司净利润增归属期
股票长15%长10%深冷业务板块净利润增深冷业务板块净利润增
第三个
2023年度长60%且公司净利润增长50%且公司净利润增
归属期
长20%长15%
注：
1、公司2020年数据以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
2、公司净利润，指经会计师审计后的合并口径净利润；深冷业务板块净利润，指公司深冷设
备板块的净利润，包含母公司杭州中泰深冷技术股份有限公司及其除山东中邑燃气有限公司以外的其他全资或控股子公司的净利润。
3、以上净利润，均为经会计师审计后的净利润，并剔除股份支付费用的影响，下同。公司2021年度深冷业务板块净利润98716829.77元，较2020年度增长108.20%；
2021年度净利润260647491.16元，较2020年度增长24.86%。2021年度业绩考核达标。
公司已达到业绩考核指标条件。
（4）激励对象层面考核要求
根据公司制定的考核办法，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果(S)，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、和不合格（D）四个档次。
考核评价表适用于考核对象。
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数1.01.00.80
个人当年实际归属额度＝标准系数×个人当年计划归属额度。
激励对象当年未能解归属限制性股票由公司作废。
董事会与监事会审查结论：本次拟归属的激励对象上一年度个人考核等级在良好以上。个人层面考核达标，满足该项归属条件。可按照激励计划归属其各自获授的40%的限制性股票。
四、本次限制性股票归属的具体情况
1、归属日：2022年8月19日
2、第一个归属期可归属人数：200人。
3、第二类限制性股票第一个归属期可归属数量：244.28万股。
4、归属价格（调整后）：5.96元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
6、归属情况如下：
获授的限制性可归属数量占总股本的比
姓名职务股票数量(万（万股）例
股)
钟晓龙董事、副总经理83.20.0085%
唐伟财务总监83.20.0085%
其他核心人员198人594.7237.880.6290%
合计（200人）610.7244.280.6459%
注：上表中获授的限制性股票数量为扣减离职激励对象已作废限制性股票后的数量。五、本次归属限制性股票的上市流通安排
1、本次归属的限制性股票上市流通日为2022年8月19日。
2、本次归属的第二类限制性股票上市流通数量244.28万股，占归属前公司总股本
的0.6459%，归属激励对象共计200人。
六、验资及股份登记情况
2022年8月12日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（天健验〔2022〕413号）。截至2022年8月10日止，公司已收到200名激励对象缴纳的2442800股人民币普通股股票的行权股款合计人民币14559088.00元，其中计入股本人民币贰佰肆拾肆万贰仟捌佰元（2442800.00），计入资本公积（股本溢价）12116288.00元。
公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次限制性股票归属的登记手续。
本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2022年8月19日。
七、本次归属后新增股份对上市公司的影响
本次归属对公司股权结构的影响如下：
单位：股实收股本归属前归属后股份性质占注册资占注册资本次增加额金额本总额比金额本总额比例（%）例（%）
一、有限售条件流通股境内法人持股
境内自然人持股72459315.0019.1672459315.0019.04
小计72459315.0019.1672459315.0019.04
二、无限售条件流通股
境内人民币普通股305730985.0080.842442800.00308173785.0080.96
小计305730985.0080.842442800.00308173785.0080.96
合计378190300.001002442800.00380633100.00100本次股份变动不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会导致公司控制权发生变化。
本次归属限制性股票2442800股，归属完成后总股本将由378190300股增加至
380633100股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务
所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
八、备查文件
（一）公司第四届董事会第十一次会议决议；
（二）公司第四届监事会第十一次会议决议；
（三）天健会计师事务所出具的验资报告；
（四）浙江浙经律师事务所出具的法律意见书特此公告。
杭州中泰深冷技术股份有限公司董事会
2022年8月17日