*ST凯瑞:关于公司股票交易撤销退市风险警示及其他风险警示暨停牌的公告

证券代码：002072 证券简称：*ST 凯瑞 公告编号：2022-L047
凯瑞德控股股份有限公司
关于公司股票交易撤销退市风险警示及其他风险警示
暨停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”或“凯瑞德”）股票将于
2022年11月16日停牌一天，并于2022年11月17日开市起复牌；
2、公司自2022年11月17日开市起撤销退市风险警示及其他风险警示，股
票简称由“*ST凯瑞”变更为“凯瑞德”，股票代码仍为“002072”，股票价格的日涨跌幅限制由“5%”变更为“10%”。
一、股票的种类、简称、代码、涨跌幅及股票停复牌安排
1.股票种类：人民币普通股 A股；
2.公司股票简称由“*ST凯瑞”变更为“凯瑞德”；
3.股票代码：“002072”；
4.股票停复牌安排：股票将于2022年11月16日停牌一天，并于2022年
11月17日开市起复牌。
5.撤销退市风险警示及其他风险警示的起始日：2022年11月17日；
6.股票交易日涨跌幅限制：撤销退市风险警示及其他风险警示后，股票交易
日涨跌幅限制由“5%”变更为“10%”。
二、公司股票被实施退市风险警示及其他风险警示的原因
1.因公司2020年经审计的净利润为负且营业收入低于1亿元、净资产为负，存在《深圳证券交易所股票上市规则》“（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值”规定的情形，公司股票自2021年2月2日起被实施退市风险警示。具体详见公司于2021年1月30日披露的《关于公司股票交易被实施退市风险警示暨叠加实施其他风险警示的公告》（公告编号：2021-L021）。
2.因公司前期违规对外提供担保，存在《深圳证券交易所股票上市规则》“（四）公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的”规定的情形，公司股票被实施其他风险警示。具体详见公司于2019年8月21日披露的《关于公司股票被实施其他风险警示的公告》（公告编号：2019-L083）。
3.因公司2018年、2019年、2020年经审计归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润均为负，且公司2020年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，存在《深圳证券交易所股票上市规则》“（六）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性”规定的情形，公司股票自2021年2月2日起被叠加实施其他风险警示。具体详见公司于2021年1月30日披露的《关于公司股票交易被实施退市风险警示暨叠加实施其他风险警示的公告》（公告编号：2021-L021）。
三、申请撤销对公司股票实施退市风险警示及其他风险警示的情况
1.亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）经审计，对公司2021年度
的财务报表出具了标准无保留意见的审计报告（亚会审字（2022）第01160014号）。根据公司2021年度审计报告，公司2021年度净资产为63577028.00元、净利润为8675371.40元、营业收入为127165540.69元。
公司此前存在的《深圳证券交易所股票上市规则》“（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值”规定的情形已消除。
2.凯瑞德存在违规担保已按照《重整计划》进行了如下解决：
*针对已判决的229636827.49元违规担保的解决措施。
2021年12月8日荆门市中级人民法院（2021）鄂08民破1号《民事裁定书》裁定批准的《重整计划》确定，破产重整的普通债权清偿方案为每万元债权可分配股票315.8325股、可分配现金116.5258元，剩余债务不再清偿。按照《重整计划》确定的上述普通债权清偿率，已判决违规担保债权229636827.49元需赔偿股票7252677股、现金2675861.50元。
为避免凯瑞德因已判决违规担保229636827.49元遭受损失，王健在重整中放弃等额229636827.49元债权对应的可分配股票和现金，即按照上述股票现金清偿率计算放弃可分配的股票7252677股、现金2675861.50元，用于弥补凯瑞德因已判决违规担保可能遭受的损失，目前该股票和现金均存放管理人账户。
*针对未判决违规担保的解决措施。
凯瑞德未判决违规担保涉及三起诉讼案件：
（1）中信银行股份有限公司杭州临平支行与凯瑞德等主体间的金融借款合
同纠纷案（案号为（2022）浙民终12号），根据浙江省高级人民法院于2022年10月26日作出的终审民事判决，凯瑞德就该案需承担赔偿责任的上限为
4684893.75元；
（2）赵俊与凯瑞德等主体间的保证合同纠纷（案号为（2021）粤01民初
154号），根据广东省广州市中级人民法院于2022年5月11日作出的一审民事判决，广东省广州市中级人民法院驳回原告赵俊对公司的全部诉讼请求，凯瑞德无需就该案承担赔偿责任。赵俊因不服一审判决提起上诉，二审诉讼请求金额变更为42111715.45元，截至2022年10月25日，二审已开庭审理，上诉时效已过，赵俊的二审诉讼请求金额不能再变更增加，因此二审法院最终判决凯瑞德承担的赔偿责任的上限为42111715.45元。
（3）中信汽车有限责任公司（以下简称“中信汽车”）与凯瑞德之间的破
产重整债权确认异议纠纷（案号为（2021）鄂08民初178号），中信汽车请求破产重整受理法院荆门中院对其已申报但未被重整管理人确认的
9216152.44元债权予以确认，根据2022年5月31日荆门中院作出的一审判决，荆门中院确认中信汽车对凯瑞德另外享有普通破产债权471364.92元并驳回其他诉讼请求，中信汽车不服一审判决提起上诉，目前湖北省高级人民法院正在二审中，因此二审法院最终判决确认债权金额不会超过中信汽车诉讼请求的9216152.44元，即二审法院最终判决凯瑞德承担的赔偿责任的上限为
9216152.44元。
综上，公司就上述未判决违规担保案件需承担赔偿责任的上限为
56012761.64元。
为避免未判决的违规担保案使凯瑞德遭受损失，王健已在重整中放弃
48809468.67元债权对应的可分配股票和现金，按照《凯瑞德重整计划》确定
的普通债权清偿比例计算，王健已经放弃可分配股票1541562股、放弃可分配现金568756.24元，该股票和现金均存放管理人账户。为避免出现股票、现金弥补不足的情况，王健已另外将股票291076股、现金107391.95元存放管理人账户。综上，王健存放管理人账户的股票合计1832638股、现金合计
676148.19元，足以支付上述未判决违规担保需要赔偿责任对应股票上限
1769065股、现金上限为652693.19元。
对此，北京市观远律师事务所出具观远[意]（2022）第1107号《关于凯瑞德控股股份有限公司违规对外担保事项的专项核查意见》认为：根据《证券期货法律适用意见第5号》第四条之规定，“担保责任解除主要指上市公司及其附属公司违规担保状态的停止、担保责任的消灭，或者上市公司及其附属公司已经采取有效措施消除了违规担保对上市公司及股东带来的重大风险隐患等。递交非公开发行股票申请文件前，保荐机构和发行人律师经核查存在下列情形之一的，可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除：……
（四）由于债务人已经全额偿还债务，或债权人未依法要求上市公司及其附属公
司承担责任等原因，导致担保责任已经解除；（五）因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响”。
综上，凯瑞德针对已判决案件金额所涉的违规担保已经解除，针对重整期间未判决案件金额所涉的违规担保已经视同解除并且不会继续对上市公司及其社
会公众股东利益产生重大不利影响。因此，凯瑞德前期存在的违规担保事项已通过破产重整获得解决，未来不会对凯瑞德造成损失。公司此前存在的“《深圳证券交易所股票上市规则》‘（四）公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的’规定的情形”已消除。
3.公司在2021年度第四季度通过重整恢复市场信誉、引入业务资金开展了煤炭贸易自营业务，煤炭贸易业务实现营业收入11717.93万元、实现盈利
780.30万元。同时，公司在2021年度顺利实施破产重整，通过破产重整程序，
公司所面临的债务负担已全面消除，并已摆脱经营困境、恢复再融资能力。公司司年度审计会计师在对公司进行审计核查后，认为公司具备了持续经营能力，公司的持续经营能力不再列为审计意见的保留事项，公司2021年审计报告类型为标准无保留意见。同时，公司2021年度归属于上市公司股东的净利润854.72万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为408.95万元。综上公司此前存在的《深圳证券交易所股票上市规则》“（六）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性”规定的情形已消除。
关于公司风险警示事项，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）已在《关于对凯瑞德控股股份有限公司2021年年报问询函的专项说明》中作出回复：
“经核查，我们认为就财务报表整体的公允反映而言，凯瑞德前期存在的被实施退市风险警示及其他风险警示情形已消除。”。北京市观远律师事务所已出具《关于相关事项的法律意见书》认为：“凯瑞德前期存在的被实施退市风险警示及其他风险警示的情形已消除，不存在《股票上市规则（2022年修订）》第9.3.1条、第9.8.1条规定的股票交易应实施退市风险警示或其他风险警示的情形，符合申请撤销退市风险警示及其他风险警示的条件。”。
综上，公司此前存在的被实施退市风险警示及其他风险警示的情形均已消除；
同时对照《深圳证券交易所股票上市规则（2022修订）》的相关规定自查，公司目前不存在第9.3.1条规定的被实施退市风险警示的情形，亦不存在第9.8.1条规定的被实施其他风险警示的情形，公司符合撤销退市风险警示及其他风险警示条件。因此，公司已向深圳证券交易所申请撤销公司股票交易实施的退市风险警示和其他风险警示。
四、公司申请事项获得深圳证券交易所审核同意公司关于撤销退市风险警示及其他风险警示的申请目前已获得深圳证券交易所审核同意。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022修订）》第9.4.15条的规定，公司股票交易将于2022年11月16日停牌一天，并于2022年11月17日开市起复牌，自2022年11月17日开市起撤销退市风险警示及其他风险警示，股票简称由“*ST凯瑞”变更为“凯瑞德”，公司股票代码不变，股票交易日涨跌幅限制由“5%”变更为“10%”。
公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）是公司信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告凯瑞德控股股份有限公司董事会
2022年11月16日