金证股份:金证股份关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：600446证券简称：金证股份公告编号：2022-106
深圳市金证科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
*本次聘任事项尚需提交公司股东大会审议。
2022年11月30日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）召开第七届董事会2022年第十四次会议，审议通过了《关于公司聘请2022年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2022年财务审计机构和内部
控制审计机构，该议案尚需提交公司2022年第七次临时股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，本公司同行业上市公
司审计客户家数55家。
2、投资者保护能力
至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24
次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1、基本信息
开始从事开始在立开始为本公注册会计师执业项目姓名上市公司信执业时司提供审计时间审计时间间服务时间项目合伙人李敏2002年12月至今2010年4月2010年4月2022年1月签字注册会计师林燕娜2019年7月至今2013年9月2019年7月2022年1月质量控制复核人徐冬冬2009年10月至今2006年9月2012年9月2022年1月
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李敏时间上市公司和挂牌公司名称职务
2021年深圳市金证科技股份有限公司项目合伙人
2021年卧龙地产集团股份有限公司项目合伙人
2021年富满微电子集团股份有限公司项目合伙人
2021年深圳市飞荣达科技股份有限公司项目合伙人
2021年江门市科恒实业股份有限公司项目合伙人
2020年深圳市瑞凌实业股份有限公司项目合伙人
2020年深圳明阳电路科技股份有限公司项目合伙人
2019年-2020年深圳市科信通信技术股份有限公司项目合伙人
2019年-2020年广东拓斯达科技股份有限公司项目合伙人时间上市公司和挂牌公司名称职务
2019年-2020年深圳市美之高科技股份有限公司项目合伙人
2019年-2020年深圳市行健自动化股份有限公司项目合伙人
2019年深圳市易图资讯股份有限公司项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：林燕娜时间上市公司名称职务
2019-2020年广东英联包装股份有限公司项目负责人
2019-2021年富满微电子集团股份有限公司项目负责人
2019年欣旺达电子股份有限公司外勤负责人
2019年深圳市骏鼎达新材料股份有限公司项目负责人
2020年东莞市中意厨房设备有限公司项目负责人
2021年深圳市金证科技股份有限公司项目负责人
2021年卧龙地产集团股份有限公司项目负责人
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：徐冬冬时间上市公司名称职务
2021年欧普照明股份有限公司签字注册会计师
2021年深圳市今天国际物流技术股份有限公司签字注册会计师
2021年广东联泰环保股份有限公司签字注册会计师
2020年欧普照明股份有限公司签字注册会计师
2019年深圳市今天国际物流技术股份有限公司签字注册会计师
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。经协商，公司2022年审计费用合计120万元，其中财务报告审计费用为80万元、内部控制审计费用为40万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况及意见
公司第七届董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了
充分了解和审查，认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况，在2021年度的审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计机构的责任与义务。审计委员会一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司
第七届董事会2022年第十四次会议审议。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项出具了明确同意的事前认可意见，并发表独立意见，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质和独立性，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况。公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度公司财务审计机构及2022年内部控制审计机构事项理由充分、恰当，审议、表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，独立董事同意此事项并同意将议案提交公司2022年第七次临时股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司于2022年11月30日召开第七届董事会2022年第十四次会议，审议通过了《关于公司聘请2022年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年财务审计机构及
内部控制审计机构。具体审议表决结果为同意8票，反对0票，弃权0票。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件（一）金证股份第七届董事会2022年第十四次会议决议；
（二）金证股份独立董事的事前认可意见及独立意见。
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司董事会
二〇二二年十二月一日