陕西金叶:关于续聘公司2022年度审计机构的公告

证券代码:000812证券简称:陕西金叶公告编号:2022-72号
陕西金叶科教集团股份有限公司
关于续聘公司2022年度审计机构的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“陕西金叶”）于2022年10月25日召开了公司2022年度八届董事局第一次临时会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“永拓会计师事务所”）为公司2022年度
审计机构，现将有关事项说明如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期
货等相关业务资格的会计师事务所，具备为上市公司提供审计服务的经验和专业能力，其已在2019年度、2020年度及2021年度连续三年为公司提供审计服务，在服务期间，能够严格履行双方业务约定书中所规定的责任和义务，在规定期限内完成了各年度的审计服务工作。公司基于审慎原则，且从保持公司审计工作的连续性角度出发，拟续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期为一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1（一）机构信息
1.名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
2.机构性质：特殊普通合伙企业
3.历史沿革：1993年经国家审计署批准成立了永拓会计
师事务所，是全国审计系统第一家加入国际会计组织的会计师事务所。1999年，经财政部和审计署批准改制为有限责任公司。2006年，永拓会计师事务所成为尼克夏国际成员所。2007年，经香港政府批准，永拓集团在香港成立了永拓富信（香港）会计师事务所。2013年底，永拓会计师事务所完成由有限责任公司向特殊普通合伙制转制。2019年，永拓集团通过香港FRC 财务汇报局认证，获得香港联合交易所上市审计许可。
永拓会计师事务所是全国具有证券期货相关业务执业资
格40家会计师事务所之一，具有金融相关业务审计资格，具有军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书。2002年起至今，永拓会计师事务所连续被中国注册会计师协会评为全国百强会计师事务所通过了 ISO9001:2015 国际质量管理体系认证。
4.注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层。
5.业务资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证，
会计师事务所执业证书。
6.是否曾从事过证券服务业务：是。
7.投资者保护能力：职业风险基金累计计提：3008万元；
购买的职业保险累计赔偿限额：3000万元。能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。
2近三年，永拓会计师事务所不存在在职业行为相关民事诉
讼中承担民事责任的情况。
（二）人员信息
1.截止2021年末，永拓会计师事务所共有从业人员1611人，其中，合伙人数量104人，首席合伙人吕江；共有注册会计师人数367人，从事过证券服务业务的注册会计师146人。
2.项目组成员信息：
何时开始何时成何时开始何时开项目组为本公司近三年签署或复核上姓名为注册从事上市始在本成员提供审计市公司审计报告情况会计师公司审计所执业服务河北福成五丰食品股
项目合2006年8份有限公司、南方黑2006年万从新2010年2019年芝麻集团股份有限公伙人1月月
司、甘肃工程咨询集团股份有限公司白银有色集团股份有项目质
2002年2004年102015年3
2019年限公司、甘肃工程咨
量控制史春生询集团股份有限公
10月月月
复核人司、山东矿机集团股份有限公司河北福成五丰食品股
2006年2006年8
份有限公司、南方黑万从新2010年2019年芝麻集团股份有限公
1月月
拟签字司、甘肃工程咨询集注册会团股份有限公司
计师2019年彩虹股份、陕西天然
1999年2017年气、西安旅游、陕西
王伟雄2002年
4月12月金叶科教集团股份有
限公司
3上表中，史春生和王伟雄近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施以及受到证券交易所、行业协会等自律组织
的自律监管措施、纪律处分的情况；万从新于2022年5月17日受到河北证监局采取出具警示函的行政监管措施（行政监管措施决定书（〔2022〕5号）），除此之外，其近三年未有其他不良记录。同时，永拓会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质控复核人等不存在可能影响独立性的情形。
（三）业务规模
永拓会计师事务所2021年度总收入37568万元，其中，审计业务收入31909万元，证券业务收入14756万元。业务涉及的行业包括医药制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造
业、化学原料及化学制品制造业、塑料制造业、塑料制造业、
专业设备制造业、有色金属、新能源、煤炭开采、交通运输、
通用设备、仪器仪表、电气机械、医药卫生、房地产、农业畜
牧业、食品制造、木材加工等，具有上市公司所在行业审计业务经验。
（四）执业信息永拓会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目合伙人、质量控制复核人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从
事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。
（五）诚信记录
永拓会计师事务所近三年受到行政监管措施8次，行政处罚1次，除此之外，没有受到刑事处罚和自律监管措施。
4从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律
处分的具体情况如下：17名从业人员近三年因执业行为受到
刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施17次和自律监管措施0次。
（六）审计收费
依据公司的资产总量、审计范围及工作量，参照物价部门有关审计收费标准及结合本地区实际收费水平，拟聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构，审计费用人民币90万元；拟聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供内控审计服务，审计费用人民币50万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见公司八届董事局审计委员会认为，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度、2020年度、2021年度为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货等相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司审计事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。
为保证审计工作的连续性，公司八届董事局审计委员会同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度
审计机构，同意将该事项提请公司2022年度八届董事局第一次临时会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
5公司独立董事发表事前认可意见如下：经审核，永拓会计
师事务所具备证券、期货等相关业务资格，先后为多家上市公司提供审计服务，具备为上市公司服务的经验与能力，能够为公司提供相关审计服务，满足公司审计工作的要求。公司此次续聘会计师事务所有利于保持审计业务的连续性，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。同意公司续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙），并将《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》提交公司2022年度八届董事局第一次临时会议审议。
公司独立董事发表独立意见如下：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度、2020年度、2021年度的审计机构，能够坚持独立审计准则及要求，履行了聘约所规定的责任与义务。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务资格，能够为公司提供相关审计服务，满足公司审计工作的要求，同意公司继续聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，同意将该续聘审计机构事项提交公司2022年第二次临时股东大会审议。
（三）董事局会议审议情况公司于2022年10月25日召开了2022年度八届董事局第一次临时会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
本议案尚须提交公司2022年第二次临时股东大会审议批准。
四、报备文件
1.公司2022年度八届董事局第一次临时会议决议；
62.审计委员会履职的证明文件；
3.独立董事对公司2022年度八届董事局第一次临时会议
审议的有关事项的事前认可意见和独立意见；
4.拟聘任会计师事务所营业执业证照。
特此公告。
陕西金叶科教集团股份有限公司董事局
二〇二二年十月二十六日
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