首药控股:首药控股（北京）股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告
证券代码：688197证券简称：首药控股
首药控股（北京）股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
一、主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)
营业收入0-1001785218.98-83.77归属于上市公司股东的
-35084820.25不适用-119160116.84不适用净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-43770746.96不适用-139598809.65不适用利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-86784273.21不适用量净额
1/182022年第三季度报告
基本每股收益（元/股）-0.24不适用-0.87不适用
稀释每股收益（元/股）-0.24不适用-0.87不适用加权平均净资产收益率
-2.74不适用-13.84不适用
（%）
研发投入合计44369492.954.93138861411.7228.69增加研发投入占营业收入的
不适用不适用7778.406797.48个比例（%）百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产1354934334.4458175956.992229.03归属于上市公司股东的
1261180523.491501714.1283882.73
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
二、非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
计入当期损益的政府8243115.6019693295.01主要系政府补助收入补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业442111.11695694.44主要系公司理财投资收务相关的有效套期保益
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其700.007020.97
2/182022年第三季度报告
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损42682.39主要系公司个税手续费益定义的损益项目返还
减：所得税影响额少数股东权益影响额（税后）
合计8685926.7120438692.81
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
三、主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-100本期无确认的里程碑收入
营业收入_年初至报告期2022年以来公司聚力于自身项目
-83.77末研发，对外合作研发项目有所减少经营活动产生的现金流主要系报告期内新药研发项目推不适用
量净额_本报告期进及创新项目不断推进
1.主要系报告期内随着新药研发
项目及创新项目不断推进，公司在研发投入占营业收入的临床及临床前试验服务、研发材比例（%）_年初至报告期6797.48料、职工薪酬投入增加所致。
末2.同时报告期内营业收入较去年
同期有所下降，增加了该部分的比例变动。
由上年同期-57.52%收窄至加权平均净资产收益率
不适用 -2.74%，主要系本年公司 IPO 募集（%）_本报告期资金到账后所有者权益增加所致
由上年同期-110.00%收窄至
加权平均净资产收益率 -13.84%，主要系本年公司 IPO 募不适用
（%）_年初至报告期末集资金到账后所有者权益增加所致
主要系本年公司 IPO 募集资金到
总资产2229.03账后所有者权益增加所致
归属于上市公司股东的 主要系本年公司 IPO 募集资金到
83882.73
所有者权益账后所有者权益增加所致
3/182022年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优先股股
13903不适用
股东总数东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记或持有有限售持股比例借出股份的冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
(%)限售股份数量股份量数量状态
李文军境内自然人7295310149.057295310172953101无0北京亦庄国际投
国有法人96894806.5296894809689480无0资发展有限公司北京双鹭药业股
境内非国有法人52632003.5452632005263200无0份有限公司
张静境内自然人50000003.3650000005000000无0
李明境内自然人50000003.3650000005000000无0北京万根线科技发展中心（有限其他50000003.3650000005000000无0合伙）北京诚则信科技发展中心（有限其他50000003.3650000005000000无0合伙）
胡伟雄境内自然人37149962.5000无0
王振花境内自然人27975381.8800无0中信建投投资有
国有法人13704000.9213704001487200无0限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量胡伟雄3714996人民币普通股3714996王振花2797538人民币普通股2797538赵吉1000000人民币普通股1000000中信建投证券股
935343人民币普通股935343
份有限公司
4/182022年第三季度报告
珠海横琴云杉汇富私募证券投资
管理有限公司－
600020人民币普通股600020
云杉泓湖财富3号私募证券投资基金温炳逢518349人民币普通股518349张安生425000人民币普通股425000靳旭光268839人民币普通股268839李显新265878人民币普通股265878王俊林256777人民币普通股256777
1.公司股东李文军、张静构成一致行动关系；
2.股东李文军、李明均持有北京万根线科技发展中心（有限合伙）、北京诚则信科
上述股东关联关技发展中心（有限合伙）的财产份额，且李明担任前述两个合伙企业的普通合伙人和执系或一致行动的行事务合伙人，各方存在关联关系；
说明3.股东中信建投证券股份有限公司、中信建投投资有限公司构成一致行动关系。
除此之外，公司未接到其他股东存在关联关系或一致行动协议的声明，未知其他股东之间是否存在关联关系或构成一致行动人。
前10名股东及前
10名无限售股东截至2022年第三季度末，股东张安生、李显新分别通过其信用证券账户持有公司股
参与融资融券及份300000股、265878股；此外，股东中信建投投资有限公司开展科创板转融通业务，转融通业务情况出借其持有的部分公司战略配售股份116800股，持股余量1370400股。
说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1.报告期内，公司收到中国医学科学院肿瘤医院伦理委员会出具的关于“CT-3505 胶囊治疗ALK 阳性非小细胞肺癌患者的 I/II 期临床试验（CT-3505-I-01）”修改案审批报告，该院伦理委员会认为本项目的修改案基本符合伦理要求，可以在临床研究中使用，具体情况详见2022年8月 2 日披露的《首药控股（北京）股份有限公司自愿披露关于 SY-3505（CT-3505）胶囊获得 II期临床试验伦理审批报告的公告》（公告编号：2022-016）。目前相关临床试验受试者招募工作正在快速有序推进。
2.2022年前三季度，公司新增发明专利24项；截至本报告期末，公司在全球范围内共申请
发明专利470项，并获得183项。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
5/182022年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金1245366039.9324454719.01结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1900000.00应收款项融资
预付款项17498529.458467932.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款513714.51172964.16
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2570195.581462705.60合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1018413.29
流动资产合计1266966892.7636458321.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产52865000.00投资性房地产
固定资产7852375.486222153.02
在建工程7814017.384506877.62
6/182022年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产7958714.241392104.64
无形资产217636.56244468.44开发支出商誉
长期待摊费用939911.681238474.44递延所得税资产
其他非流动资产10319786.348113557.08
非流动资产合计87967441.6821717635.24
资产总计1354934334.4458175956.99
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款74496105.6744793418.86预收款项
合同负债41981.13284511.02卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬5533329.483740420.78
应交税费874086.18380590.93
其他应付款706685.63793971.20
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债8501537.533104914.66
其他流动负债2518.87
流动负债合计90156244.4953097827.45
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
7/182022年第三季度报告
租赁负债1705276.05长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1892290.413576415.42递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计3597566.463576415.42
负债合计93753810.9556674242.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）148719343.00111539343.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1677996745.83336337819.62
减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润-565535565.34-446375448.50归属于母公司所有者权益（或股东权
1261180523.491501714.12
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计1261180523.491501714.12
负债和所有者权益（或股东权益）
1354934334.4458175956.99
总计
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰合并利润表
2022年1—9月
编制单位：首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1785218.9811000000.00
其中：营业收入1785218.9811000000.00利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本141671074.06123833942.07
其中：营业成本
8/182022年第三季度报告
利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加69766.9098580.60销售费用
管理费用16463068.1517065775.99
研发费用138861411.72107900743.84
财务费用-13723172.71-1231158.36
其中：利息费用267605.28121894.45
利息收入13993277.511357329.80
加：其他收益19717707.408328122.40投资收益（损失以“－”695694.44号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以305315.43-34246.86“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”-119167137.81-104540066.53号填列）
加：营业外收入7020.97623997.00
减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以-119160116.84-103916069.53“－”号填列）
减：所得税费用五、净利润（净亏损以“－”-119160116.84-103916069.53
9/182022年第三季度报告号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净-119160116.84-103916069.53亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的-119160116.84-103916069.53净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-119160116.84-103916069.53
（一）归属于母公司所有者-119160116.84-103916069.53
10/182022年第三季度报告
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/-0.87-0.93
股)
（二）稀释每股收益(元/-0.87-0.93
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3544500.0011054500.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还18629071.265061580.42
收到其他与经营活动有关的现金35174626.546898001.07
经营活动现金流入小计57348197.8023014081.49
购买商品、接受劳务支付的现金23788486.0928268345.00客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金50280817.6735436135.26
11/182022年第三季度报告
支付的各项税费69766.9098580.60
支付其他与经营活动有关的现金69993400.3545082478.39
经营活动现金流出小计144132471.01108885539.25
经营活动产生的现金流量净额-86784273.21-85871457.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资16297695.004343422.43产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金52169305.56
投资活动现金流出小计68467000.564343422.43
投资活动产生的现金流量净额-68467000.56-4343422.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1393529683.77
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金15000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1408529683.77
偿还债务支付的现金15000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金128100.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金17238989.083991786.34
筹资活动现金流出小计32367089.083991786.34
筹资活动产生的现金流量净额1376162594.69-3991786.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额1220911320.92-94206666.53
加：期初现金及现金等价物余额24454719.01141449380.08
六、期末现金及现金等价物余额1245366039.9347242713.55
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰
12/182022年第三季度报告
母公司资产负债表
2022年9月30日
编制单位:首药控股（北京）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金1245069432.0923933279.82交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1900000.00应收款项融资
预付款项17298749.028326994.00
其他应收款214444.8187595.53
其中：应收利息应收股利
存货2570195.581462705.60合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1017592.44
流动资产合计1266170413.9435710574.95
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资13720173.4713720173.47其他权益工具投资
其他非流动金融资产52865000.00投资性房地产
固定资产5987237.243806999.62
在建工程7814017.384506877.62生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产
13/182022年第三季度报告
其他非流动资产9749786.343808003.13
非流动资产合计90136214.4325842053.84
资产总计1356306628.3761552628.79
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款89322385.9454515760.07预收款项
合同负债41981.13284511.02
应付职工薪酬2299942.391249577.61
应交税费726883.75275701.24
其他应付款177366.22116163.55
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债2518.87
流动负债合计92571078.3056441713.49
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1892290.413576415.42递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计1892290.413576415.42
负债合计94463368.7160018128.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）148719343.00111539343.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1686856005.10345197078.89
减：库存股其他综合收益
14/182022年第三季度报告
专项储备盈余公积
未分配利润-573732088.44-455201922.01
所有者权益（或股东权益）合
1261843259.661534499.88
计负债和所有者权益（或股东
1356306628.3761552628.79
权益）总计
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰母公司利润表
2022年1—9月
编制单位：首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业收入1785218.9811000000.00
减：营业成本
税金及附加56514.1088271.10销售费用
管理费用9891189.0110897812.81
研发费用144736976.18113428896.24
财务费用-13877965.62-1347310.83
其中：利息费用109830.00
利息收入13988729.001347710.61
加：其他收益19710028.713989412.42投资收益（损失以“－”
695694.44号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
85603.13-501.62“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号-118530168.41-108078758.52
15/182022年第三季度报告
填列）
加：营业外收入1.98306290.00
减：营业外支出三、利润总额（亏损总额以“－”-118530166.43-107772468.52号填列）
减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号-118530166.43-107772468.52
填列）
（一）持续经营净利润（净亏-118530166.43-107772468.52损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额-118530166.43-107772468.52
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰
16/182022年第三季度报告
母公司现金流量表
2022年1—9月
编制单位：首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3544500.0011000000.00
收到的税费返还15547689.695061580.42
收到其他与经营活动有关的现金33118399.726513385.37
经营活动现金流入小计52210589.4122574965.79
购买商品、接受劳务支付的现金23725739.0327307776.55
支付给职工及为职工支付的现金25997613.9614523053.34
支付的各项税费56514.1088271.10
支付其他与经营活动有关的现金92669153.2666952575.68
经营活动现金流出小计142449020.35108871676.67
经营活动产生的现金流量净额-90238430.94-86296710.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长
15727695.004303075.43
期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金52169305.56
投资活动现金流出小计67897000.564303075.43
投资活动产生的现金流量净额-67897000.56-4303075.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1393529683.77
取得借款收到的现金15000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1408529683.77
偿还债务支付的现金15000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
128100.00
现金
支付其他与筹资活动有关的现金14130000.00
17/182022年第三季度报告
筹资活动现金流出小计29258100.00
筹资活动产生的现金流量净额1379271583.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额1221136152.27-90599786.31
加：期初现金及现金等价物余额23933279.82137242849.74
六、期末现金及现金等价物余额1245069432.0946643063.43
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
首药控股（北京）股份有限公司董事会
2022年10月27日