必易微:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市必易微电子股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为深圳市必易微电子股份有限公司（以下简称“必易微”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对必易微首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，相关核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕819号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1726.2300 万股，并于 2022 年 5 月 26 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 5178.6639 万股，首次公开发行 A 股后总股本为 6904.8939 万股，其中有限售条件流通股 5440.2266万股，占公司发行后总股本的78.7880%，无限售条件流通股1464.6673万股，占本公司发行后总股本的21.2120%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为178名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为663467股，占公司股本总数的0.9609%。
1本次解除限售并申请上市流通股份数量为663467股，现限售期即将届满，将于2022年11月28日起上市流通（因2022年11月26日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为663467股，占公司股本总数的0.9609%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股。
（二）本次上市流通日期为2022年11月28日（因2022年11月26日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股数持有限售股占公司总本次上市流通数剩余限售股数序号股东名称量（股）股本比例（%）量（股）量（股）
中粮集团有限公司企业年金计划－中国建设银行股
139390.005739390
份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划－中
239390.005739390
国建设银行股份有限公司
3中国银行股份有限公司企业年金计划－农行39390.005739390
4中国银行股份有限公司企业年金计划－农行39390.005739390
25中国银行股份有限公司企业年金计划－农行39390.005739390
中国银行股份有限公司－国投瑞银美丽中国灵活配
636240.005236240
置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－大成优选混合型证券投资
739390.005739390基金（LOF）
中国银行股份有限公司－宝盈核心优势灵活配置混
839390.005739390
合型证券投资基金
中国冶金科工集团有限公司企业年金计划－交通银
939390.005739390
行股份有限公司
中国外运长航集团有限公司企业年金计划－招商银
1039390.005739390
行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工商银
1139390.005739390
行股份有限公司
中国人民人寿保险股份有限公司－传统－普通保险
1239390.005739390
产品
13中国人民健康保险股份有限公司－分红保险产品39390.005739390
中国农业银行股份有限公司－建信改革红利股票型
1439390.005739390
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信消费服务行
1539390.005739390
业混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－大成消费主题混合型
1623630.003423630
证券投资基金
17中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金39390.005739390
中国农业银行股份有限公司－华夏复兴混合型证券
1839390.005739390
投资基金
中国南方航空集团有限公司企业年金计划－中国银
1939390.005739390
行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－上证主要消费交易型
2039390.005739390
开放式指数发起式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方医药保健灵活配
2139390.005739390
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加银积极成长混
2239390.005739390
合型发起式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰量化策略收益混
2317330.002517330
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－宝盈中证100指数增
2427570.004027570
强型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－安信价值精选股票型
2539390.005739390
证券投资基金
中国华能集团有限公司企业年金计划－中国工商银
2639390.005739390
行股份有限公司
3中国航天科工集团有限公司企业年金计划－中国银
2739390.005739390
行股份有限公司
中国光大银行股份有限公司－国投瑞银创新动力混
2839390.005739390
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－万家新机遇价值驱动
2916540.002416540
灵活配置混合型证券投资基金
中国电子信息产业集团有限公司企业年金计划－中
3039390.005739390
国建设银行股份有限公司
中国铁路郑州局集团有限公司企业年金计划－中国
3139390.005739390
工商银行股份有限公司
国网浙江省电力有限公司企业年金计划－中国工商
3239390.005739390
银行股份有限公司
国网浙江省电力有限公司企业年金计划－中国工商
3339390.005739390
银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－嘉实对冲套利定期开放混
3439390.005739390
合型发起式证券投资基金
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置混合
3539390.005739390
型证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银瑞信成长收益混合型
3639390.005739390
证券投资基金
37泰康人寿保险有限责任公司－万能-团体万能39390.005739390
38泰康人寿保险有限责任公司－投连－稳健收益39390.005739390
四川省农村信用社联合社企业年金计划－中信银行
3939390.005739390
股份有限公司
中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划－中国
4039390.005739390
建设银行股份有限公司
国网辽宁省电力有限公司企业年金计划－中国农业
4139390.005739390
银行股份有限公司
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动混合型证券
4222060.003222060
投资基金
红云红河烟草（集团）有限责任公司昆明卷烟厂企
4339390.005739390
业年金计划－招商银行股份有限公司
河北省农村信用社联合社企业年金计划－中国工商
4439390.005739390
银行股份有限公司
45陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司－传统保险产品39390.005739390
贵州省农村信用社联合社企业年金计划－中国工商
4639390.005739390
银行股份有限公司
中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划－中国
4739390.005739390
建设银行股份有限公司
国网安徽省电力公司企业年金计划－中国银行股份
4839390.005739390
有限公司
4中国能源建设集团有限公司企业年金计划－中国银
4939390.005739390
行股份有限公司
中国银行股份有限公司－泰达宏利转型机遇股票型
5039390.005739390
证券投资基金
工银瑞信添安股票专项型养老金产品－中国工商银
5139390.005739390
行股份有限公司
中国移动通信集团有限公司企业年金计划－中国工
5239390.005739390
商银行股份有限公司
中国移动通信集团有限公司企业年金计划－中国工
5339390.005739390
商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－华夏医疗健康混合型
5439390.005739390
发起式证券投资基金
交通银行股份有限公司－工银瑞信国企改革主题股
5539390.005739390
票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－东方主题精选混合型
5639390.005739390
证券投资基金
中国中煤能源集团有限公司企业年金计划－中国银
5739390.005739390
行股份有限公司
交通银行股份有限公司－工银瑞信互联网加股票型
5839390.005739390
证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－金鹰改革红利灵
5939390.005739390
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－融通成长30灵活配
6022060.003222060
置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－工银瑞信物流产业股票型
6139390.005739390
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉实智能汽车股票型
6239390.005739390
证券投资基金
中国银行股份有限公司－国投瑞银瑞盛灵活配置混
6339390.005739390
合型证券投资基金
工银瑞信添祥混合型养老金产品－中国工商银行股
6439390.005739390
份有限公司
广州农村商业银行股份有限公司－红塔红土盛隆灵
6517330.002517330
活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公
6639390.005739390
司交易型开放式指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏智胜价值成长股票型
6726000.003826000
发起式证券投资基金
平安银行股份有限公司－西部利得沪深300指数增
6839390.005739390
强型证券投资基金
中国太平洋人寿保险股份有限公司－中国太平洋人
69寿股票主动管理型产品（保额分红）委托投资（长29940.004329940江养老）
5中国工商银行股份有限公司－安信量化精选沪深
7023630.003423630
300指数增强型证券投资基金
华夏基金华兴3号股票型养老金产品－中国建设银
7139390.005739390
行股份有限公司
72幸福人寿保险股份有限公司－安鑫宝三号年金39390.005739390
中国建设银行股份有限公司－融通中证人工智能主
7339390.005739390
题指数证券投资基金(LOF)
兴业银行股份有限公司－国寿安保稳诚混合型证券
7439390.005739390
投资基金
泰康资产增强收益2号混合型养老金产品－上海浦
7539390.005739390
东发展银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活配
7639390.005739390
置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－万家宏观择时多策略灵活
7739390.005739390
配置混合型证券投资基金
嘉实元麒混合型养老金－中国建设银行股份有限公
7839390.005739390
司
国泰金色年华混合型养老金产品－中国工商银行股
7939390.005739390
份有限公司
中国光大银行股份有限公司－华夏睿磐泰利六个月
8039390.005739390
定期开放混合型证券投资基金
81基本养老保险基金一零零一组合39390.005739390
招商银行股份有限公司－泰康均衡优选混合型证券
8239390.005739390
投资基金
兴业银行股份有限公司－前海开源泽鑫灵活配置混
8339390.005739390
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－战略新兴成指交易型
8436240.005236240
开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－平安优势产业灵活配
8539390.005739390
置混合型证券投资基金
招商证券股份有限公司－中金 MSCI 中国 A 股国
8639390.005739390
际质量指数发起式证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－汇安裕阳三年定期开
8733090.004833090
放混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－工银瑞信战略新兴产业混
8839390.005739390
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华宝中证医疗交易型开放
8939390.005739390
式指数证券投资基金
90山东省（伍号）职业年金计划－浦发银行39390.005739390
91山东省（陆号）职业年金计划－招商银行39390.005739390
92山东省（捌号）职业年金计划－交通银行39390.005739390
6中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年金计
9339390.005739390
划－工商银行
中国铝业集团有限公司企业年金计划－中国建设银
9439390.005739390
行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－万家科创主题灵活配
9539390.005739390
置混合型证券投资基金（LOF）
96北京市（柒号）职业年金计划－建设银行39390.005739390
97北京市（叁号）职业年金计划－招商银行39390.005739390
98新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划－民生银行39390.005739390
长江金色旭日5号混合型养老金产品－中国民生银
9939390.005739390
行股份有限公司
100陕西省（叁号）职业年金计划－农业银行39390.005739390
101湖北省（玖号）职业年金计划－中信银行39390.005739390
102安徽省叁号职业年金计划－招商银行39390.005739390
103上海市壹号职业年金计划－交通银行39390.005739390
104上海市壹号职业年金计划－交通银行39390.005739390
中国银行股份有限公司－嘉实中证央企创新驱动交
10539390.005739390
易型开放式指数证券投资基金
106陕西省（拾号）职业年金计划－招商银行39390.005739390
中国银行股份有限公司－华夏中证全指证券公司交
10739390.005739390
易型开放式指数证券投资基金
工银瑞信瑞通混合型养老金产品－中国工商银行股
10839390.005739390
份有限公司
中国建设银行股份有限公司－方正富邦天恒灵活配
10917330.002517330
置混合型证券投资基金
110江苏省拾壹号职业年金计划－中信银行39390.005739390
华泰优享分红回报股票型养老金产品－中国银行股
11139390.005739390
份有限公司
112天津市伍号职业年金计划－工商银行39390.005739390
113广西壮族自治区贰号职业年金计划－农业银行39390.005739390
114河南省陆号职业年金计划－民生银行39390.005739390
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型
11539390.005739390
开放式指数证券投资基金
116基本养老保险基金一六零三一组合39390.005739390
招商银行股份有限公司－兴全社会价值三年持有期
11739390.005739390
混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－惠升惠泽灵活配置混合型
11839390.005739390
发起式证券投资基金
119山西省捌号职业年金计划－民生银行39390.005739390
120福建省拾号职业年金计划－浦发银行39390.005739390
121黑龙江省捌号职业年金计划－光大银行39390.005739390
122青海省贰号职业年金计划－光大银行39390.005739390
7交通银行股份有限公司－宝盈研究精选混合型证券
12339390.005739390
投资基金
124吉林省拾壹号职业年金计划－工商银行39390.005739390
125内蒙古自治区贰号职业年金计划－农业银行39390.005739390
长江金色扬帆2号股票型养老金产品－交通银行股
12639390.005739390
份有限公司
127四川省伍号职业年金计划－交通银行39390.005739390
128内蒙古自治区陆号职业年金计划－中国银行39390.005739390
129四川省叁号职业年金计划－工商银行39390.005739390
招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持有期
13039390.005739390
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实回报精选股票型证券
13139390.005739390
投资基金
中国银行股份有限公司－平安匠心优选混合型证券
13239390.005739390
投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－广发恒隆一年持
13339390.005739390
有期混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－光大保德信消费主题
13421270.003121270
股票型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－兴银丰运稳益回报混
13539390.005739390
合型证券投资基金
136云南省贰号职业年金计划－中国银行39390.005739390
中信建投证券股份有限公司－建信新能源行业股票
13739390.005739390
型证券投资基金
工银瑞信瑞丰混合型养老金产品－中国工商银行股
13839390.005739390
份有限公司
中国工商银行股份有限公司－华夏创业板两年定期
13939390.005739390
开放混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－万家创业板2年定期
14039390.005739390
开放混合型证券投资基金
141海南省壹号职业年金计划－中国银行39390.005739390
142广东省叁号职业年金计划－中国银行39390.005739390
143广东省肆号职业年金计划－招商银行39390.005739390
144广东省捌号职业年金计划－浦发银行39390.005739390
招商银行股份有限公司－安信创新先锋混合型发起
14518910.002718910
式证券投资基金
招商银行股份有限公司－大成优选升级一年持有期
14636240.005236240
混合型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－国泰中证医疗交易型开放
14739390.005739390
式指数证券投资基金
韩国投资信托运用株式会社－韩国投资中国价值基
14834290.005034290
金3号
8南方基金创康医药主题股票型养老金产品－中国银
14939390.005739390
行股份有限公司
兴业银行股份有限公司－中泰兴诚价值一年持有期
15031510.004631510
混合型证券投资基金
151浙江省玖号职业年金计划－光大银行39390.005739390
152浙江省叁号职业年金计划－建设银行39390.005739390
153浙江省捌号职业年金计划－农业银行39390.005739390
交通银行股份有限公司－华夏核心资产混合型证券
15439390.005739390
投资基金
兴业银行股份有限公司－汇安鑫利优选混合型证券
15522060.003222060
投资基金
中国银行股份有限公司－华夏消费龙头混合型证券
15639390.005739390
投资基金
嘉实灵活配置混合型养老金产品－上海浦东发展银
15739390.005739390
行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－国泰核心价值两年持
15839390.005739390
有期股票型证券投资基金
招商证券股份有限公司－西藏东财中证有色金属指
15939390.005739390
数增强型发起式证券投资基金
160山西省壹拾壹号职业年金计划－交通银行39390.005739390
兴业银行股份有限公司－东方鑫享价值成长一年持
16139390.005739390
有期混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－民生加银内核驱动混合型
16239390.005739390
证券投资基金
中国银行股份有限公司－华夏中证科创创业50交
16339390.005739390
易型开放式指数证券投资基金
中信银行股份有限公司－中信建投量化精选6个月
16439390.005739390
持有期混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏中证光伏产业指数发
16535450.005135450
起式证券投资基金
浙商银行股份有限公司－金鹰大视野混合型证券投
16620480.003020480
资基金
中国农业银行股份有限公司－华融融泽6个月定期
16739390.005739390
开放灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－国寿安保盛泽三年持
16836240.005236240
有期混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－工银瑞信兴瑞一年持有期
16939390.005739390
混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－太平智远三个月定期开放
17039390.005739390
股票型发起式证券投资基金
广发银行股份有限公司－广发稳睿六个月持有期混
17139390.005739390
合型证券投资基金
9兴业银行股份有限公司－嘉实兴锐优选一年持有期
17239390.005739390
混合型证券投资基金
173 嘉谟证券有限公司－GYQ 逸海有限公司 R 1524 0.0022 1524 0
浙商银行股份有限公司－富荣信息技术混合型证券
17418910.002718910
投资基金
中国工商银行股份有限公司－国投瑞银策略回报混
17534670.005034670
合型证券投资基金
中国银河国际资产管理（香港）有限公司－
17625910.003825910
CGIAMDA6
兴业银行股份有限公司－平安兴奕成长1年持有期
17739390.005739390
混合型证券投资基金
中信建投证券股份有限公司－国泰中证基建交易型
17826000.003826000
开放式指数证券投资基金
合计6634670.96096634670
注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股6634676
合计663467-
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，必易微首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。
保荐机构对必易微本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
10（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖
章页）
保荐代表人：
任成李青申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日