金地集团:信息披露暂缓与豁免业务管理制度（2022年12月修订）

金地（集团）股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一章总则
第一条为进一步规范金地（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《金地（集团）股份有限公司章程》及公司《信息披露事务管理制度》等规定，制定本制度。
第二条公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其他
相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断，可依照本制度经公司内部审批后暂缓、豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第二章暂缓、豁免披露的信息范围
第四条公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《股票上市规则》
披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
第五条公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者
误导投资者的，可以暂缓或者豁免披露。第六条本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
第七条公司暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章暂缓、豁免披露信息的管理
第八条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应由公司相关部门或各子公司填写《信息披露暂缓或豁免事项登记表》（详见附件），提交公司资本运营部，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由资本运营部妥善归档保管。
董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。第九条暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密措施等情况。
公司暂缓、豁免信息披露不符合《股票上市规则》要求的，公司应当及时履行信息披露及相关义务。
第十条公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照《股票上市规则》和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第四章附则第十一条公司信息披露暂缓、豁免业务的其它事宜，适用《股票上市规则》以及上海证券交易所其它相关业务规则的规定。
第十二条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并适时修订本制度，报董事会审议通过。
第十三条本制度自公司董事会批准之日起施行，由公司董事会负责解释、修改。附件：
金地（集团）股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项登记表
申请时间：
申请人员申请部门
暂缓或豁免披露的类型□暂缓□豁免暂缓或豁免披露的事项内容暂缓或豁免披露的原因和依据暂缓披露的期限有关内幕信息知是否已填报暂缓或豁情人是否书面承免事项的知情人名单诺保密申请部门负责人意见董事会秘书审核意见董事长审批