昱能科技:东方证券承销保荐有限公司关于昱能科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

东方证券承销保荐有限公司
关于昱能科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为昱能科技股份
有限公司（以下简称“公司”、“昱能科技”）首次公开发行股票并在科创板
上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对昱能科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年4月
12日出具的《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]681号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 20000000 股，并于 2022 年 6月8日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为80000000股，其中有限售条件流通股股61761450股，无限售条件流通股18238550股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为214名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为926319股，占公司股本总数的1.16%，具体详见公司2022年6月2日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量926319股，现锁定期即将届满，将于2022年12月8日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为926319股，限售期为自公司上市日起
6个月，占公司目前股份总数的比例为1.16%；
（二）本次上市流通日期为2022年12月8日；
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）新疆前海联合泳隽灵活配置混
137620.0047%37620
合型证券投资基金
2中金丰硕混合型证券投资基金9400.0012%9400
汇安中证500指数增强型证券
37520.0009%7520
投资基金汇安沪深300指数增强型证券
415990.0020%15990
投资基金银河现代服务主题灵活配置混
517870.0022%17870
合型证券投资基金摩根士丹利华鑫进取优选股票
625390.0032%25390
型证券投资基金建信中证全指证券公司交易型
722570.0028%22570
开放式指数证券投资基金
建信互联网+产业升级股票型
812220.0015%12220
证券投资基金建信灵活配置混合型证券投资
99400.0012%9400
基金创金合信消费主题股票型证券
1011280.0014%11280
投资基金持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）创金合信中证红利低波动指数
1141380.0052%41380
发起式证券投资基金融通新能源汽车主题精选灵活
1256440.0071%56440
配置混合型证券投资基金融通产业趋势股票型证券投资
1311280.0014%11280
基金融通巨潮100指数证券投资基
1429160.0036%29160
金诺安安鑫灵活配置混合型证券
1510340.0013%10340
投资基金诺安中小盘精选股票型证券投
1615050.0019%15050
资基金财通资管科技创新一年定期开
1756440.0071%56440
放混合型证券投资基金中融中证煤炭指数型证券投资
1842330.0053%42330
基金前海开源沪深300指数型证券
1914110.0018%14110
投资基金
招商银行股份有限公司－朱雀
2056440.0071%56440
产业臻选混合型证券投资基金国联安中证全指半导体产品与
21设备交易型开放式指数证券投56440.0071%56440
资基金国联安优选行业混合型证券投
2242330.0053%42330
资基金博时成长臻选混合型证券投资
2320690.0026%20690
基金博时核心资产精选混合型证券
2434800.0044%34800
投资基金博时周期优选混合型证券投资
2510340.0013%10340
基金博时中证智能消费主题交易型
2610340.0013%10340
开放式指数证券投资基金博时消费创新混合型证券投资
2756440.0071%56440
基金博时价值臻选两年持有期灵活
2845150.0056%45150
配置混合型证券投资基金
29四川省玖号职业年金计划56440.0071%56440
广西壮族自治区贰号职业年金
3044210.0055%44210
计划
31北京市（陆号）职业年金计划56440.0071%56440
32山东省（肆号）职业年金计划56440.0071%56440持有限售股本次上市剩余限售
序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）
博时 GARP 策略股票型养老金
336580.0008%6580
产品博时鑫泽灵活配置混合型证券
3419750.0025%19750
投资基金博时丝路主题股票型证券投资
3548910.0061%48910
基金中国能源建设集团有限公司企
3626330.0033%26330
业年金计划博时医疗保健行业混合型证券
3756440.0071%56440
投资基金上证自然资源交易型开放式指
3821630.0027%21630
数证券投资基金山西晋城无烟煤矿业集团有限
3956440.0071%56440
公司企业年金计划
博时第三产业成长混合型证券
4043270.0054%43270
投资基金大家人寿保险股份有限公司万
4120690.0026%20690
能险
42泰康合润混合型证券投资基金47970.0060%47970
天安人寿保险股份有限公司泰
4356440.0071%56440
康资产多资产组合
44海南省壹号职业年金计划37620.0047%37620
泰康科技创新一年定期开放混
4514110.0018%14110
合型证券投资基金河北省农村信用社联合社企业
4656440.0071%56440年金计划中国华电集团有限公司企业年
4756440.0071%56440
金计划
48河北省贰号职业年金计划56440.0071%56440
泰康资产核心成长股票型养老
4913160.0016%13160
金产品
50河南省肆号职业年金计划56440.0071%56440
51江苏省肆号职业年金计划56440.0071%56440
52江西省壹号职业年金计划56440.0071%56440
中国邮政集团有限公司企业年
5356440.0071%56440
金计划中国航空工业集团有限公司企
5447970.0060%47970
业年金计划持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）
55泰康颐年混合型证券投资基金56440.0071%56440
泰康资产红利成长股票型养老
5646090.0058%46090
金产品
57前海再保险股份有限公司传统56440.0071%56440
中国烟草总公司陕西省公司企
5856440.0071%56440
业年金计划泰康资产丰益股票型养老金产
5947030.0059%47030
品
60联想集团公司企业年金计划56440.0071%56440
中国邮政储蓄银行股份有限公
6156440.0071%56440
司企业年金计划泰康招行金色瑞泰企业年金计
6256440.0071%56440划（稳健成长）中国铁路南宁局集团有限公司
6356440.0071%56440
企业年金计划
北京公共交通控股（集团）有
6456440.0071%56440
限公司企业年金计划广西壮族自治区原有企业年金
6540440.0051%40440
计划本级泰康人寿保险有限责任公司投
6656440.0071%56440
连积极成长型投资账户山西焦煤集团有限责任公司企
6756440.0071%56440
业年金计划浦银安盛品质优选混合型证券
6856440.0071%56440
投资基金浦银安盛战略新兴产业混合型
697520.0009%7520
证券投资基金华富价值增长灵活配置混合型
7035740.0045%35740
证券投资基金景顺长城泰恒回报灵活配置混
7131040.0039%31040
合型证券投资基金景顺长城宁景6个月持有期混
7247970.0060%47970
合型证券投资基金景顺长城沪深300指数增强型
7356440.0071%56440
证券投资基金景顺长城竞争优势混合型证券
7456440.0071%56440
投资基金景顺长城安盈回报一年持有期
7531040.0039%31040
混合型证券投资基金景顺长城优选混合型证券投资
7656440.0071%56440
基金持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）景顺长城产业趋势混合型证券
7756440.0071%56440
投资基金光大保德信风格轮动混合型证
7815050.0019%15050
券投资基金中国中信集团有限公司企业年
7956440.0071%56440
金基金招商量化精选股票型发起式证
8012220.0015%12220
券投资基金招商科技创新混合型证券投资
8121630.0027%21630
基金招商品质升级混合型证券投资
8256440.0071%56440
基金招商品质生活混合型证券投资
8356440.0071%56440
基金
84招商康乾股票型养老金产品17870.0022%17870
招商中证大宗商品股票指数证
8510340.0013%10340
券投资基金(LOF)招商核心价值混合型证券投资
8643270.0054%43270
基金中国石油天然气集团有限公司
8756440.0071%56440
企业年金计划
88北京市（贰号）职业年金计划56440.0071%56440
89上海市叁号职业年金计划56440.0071%56440
90河南省捌号职业年金计划56440.0071%56440
91四川省贰号职业年金计划56440.0071%56440
广东省肆号职业年金计划招商
9256440.0071%56440
组合广西壮族自治区拾壹号职业年
9331980.0040%31980
金计划招商组合中国宝武钢铁集团有限公司钢
9428220.0035%28220
铁业企业年金计划广东省捌号职业年金计划中金
9556440.0071%56440
组合
96江苏省贰号职业年金计划56440.0071%56440
97四川省伍号职业年金计划56440.0071%56440
98安徽省贰号职业年金计划47030.0059%47030持有限售股本次上市剩余限售
序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）中央国家机关及所属事业单位
9956440.0071%56440（叁号）职业年金计划湖南中烟工业有限责任公司企
10056440.0071%56440
业年金计划中国工商银行上海铁路局企业
10156440.0071%56440年金计划中金组合安徽省壹号职业年金计划人保
10251730.0065%51730
组合浙江省能源集团有限公司企业
10347970.0060%47970年金计划人保组合
陕西省（拾壹号）职业年金计
10456440.0071%56440
划人保组合人民养老智远股票型养老金产
10512220.0015%12220
品广西壮族自治区拾壹号职业年
10656440.0071%56440
金计划人保组合
107江西省捌号职业年金计划56440.0071%56440
安徽省陆号职业年金计划人保
10856440.0071%56440
组合
湖北省（伍号）职业年金计划
10956440.0071%56440
人保组合中国农业银行股份有限公司企
11056440.0071%56440
业年金计划人保组合国网河北省电力有限公司企业
11130100.0038%30100年金计划长江养老组合中国华电集团有限公司企业年
11256440.0071%56440
金计划长江组合重庆市贰号职业年金计划长江
11343270.0054%43270
养老组合
陕西省（伍号）职业年金计划
11451730.0065%51730
长江组合中央国家机关及所属事业单位
115（壹号）职业年金计划长江养56440.0071%56440
老组合中国移动通信集团公司企业年
116金计划-中国工商银行股份有56440.0071%56440
限公司国网安徽省电力公司企业年金
11736680.0046%36680
计划-中国银行股份有限公司兴业兴智一年持有期混合型证
11856440.0071%56440
券投资基金西藏东财中证证券保险领先指
1194700.0006%4700
数型发起式证券投资基金持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）安信稳健汇利一年持有期混合
12056440.0071%56440
型证券投资基金安信成长动力一年持有期混合
12113160.0016%13160
型证券投资基金安信新目标灵活配置混合型证
12256440.0071%56440
券投资基金天弘安康颐丰一年持有期混合
12356440.0071%56440
型证券投资基金天弘先进制造混合型证券投资
12411280.0014%11280
基金天弘安康颐和混合型证券投资
12556440.0071%56440
基金天弘沪深300交易型开放式指
12656440.0071%56440
数证券投资基金天弘沪深300交易型开放式指
12756440.0071%56440
数证券投资基金联接基金
平安养老-浙江省捌号职业年
12856440.0071%56440
金计划
平安养老-广东省壹号职业年
12956440.0071%56440
金计划
平安养老-辽宁省叁号职业年
13054550.0068%54550
金计划
平安养老-福建省叁号职业年
13153610.0067%53610
金计划
平安养老-上海市伍号职业年
13256440.0071%56440
金计划平安沪深300指数增强股票型
13356440.0071%56440
养老金产品平安股票优选1号股票型养老
13425390.0032%25390
金产品
平安养老-国泰君安证券股份
13556440.0071%56440
有限公司企业年金计划
平安养老-国网湖南省电力有
13656440.0071%56440
限公司企业年金计划中央国家机关及所属事业单位
137（肆号）职业年金计划华泰组56440.0071%56440
合浙江省贰号职业年金计划华泰
13856440.0071%56440
组合
天津市叁号职业年金计划-建
13956440.0071%56440
设银行受托管理山西省电力公司企业
14056440.0071%56440年金计划-建行上海市伍号职业年金计划华泰
14156440.0071%56440
组合持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）
山东省（拾号）职业年金计划
14243270.0054%43270
华泰组合
江西省陆号职业年金计划-交
14356440.0071%56440
通银行
华泰资产管理有限公司--华泰
14456440.0071%56440
增利投资产品华泰量化绝对收益股票型养老
145金产品—中国工商银行股份有13160.0016%13160
限公司
河北省叁号职业年金计划-中
14656440.0071%56440
国银行广东省壹号职业年金计划华泰
14756440.0071%56440
组合
北京市（捌号）职业年金计划-
14856440.0071%56440
光大银行同泰数字经济主题股票型证券
1497520.0009%7520
投资基金
中邮人寿保险股份有限公司—
1509400.0012%9400
分红二委托人保组合三中国人民财产保险股份有限公
15156440.0071%56440
司-传统-收益组合中泰兴为价值精选混合型证券
15223510.0029%23510
投资基金鹏华兴惠定期开放灵活配置混
15325390.0032%25390
合型证券投资基金鹏华沪深300指数证券投资基
15456440.0071%56440金（LOF）鹏华环保产业股票型证券投资
15556440.0071%56440
基金鹏华创新升级混合型证券投资
15627270.0034%27270
基金鹏华优选成长混合型证券投资
15756440.0071%56440
基金鹏华尊惠18个月定期开放混
15837620.0047%37620
合型证券投资基金鹏华中证银行交易型开放式指
1597520.0009%7520
数证券投资基金鹏华民丰盈和6个月持有期混
16056440.0071%56440
合型证券投资基金鹏华致远成长混合型证券投资
1619400.0012%9400
基金鹏华中证高铁产业指数型证券
1623760.0005%3760
投资基金（LOF）鹏华鑫远价值一年持有期混合
16354550.0068%54550
型证券投资基金持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）
合众人寿保险股份有限公司—
16456440.0071%56440
传统产品华泰保兴研究智选灵活配置混
16511280.0014%11280
合型证券投资基金工银瑞信上证科创板50成份
166交易型开放式指数证券投资基56440.0071%56440
金联接基金工银瑞信核心优势混合型证券
16756440.0071%56440
投资基金工银瑞信瑞泽混合型养老金产
16856440.0071%56440
品
169广东省玖号职业年金计划56440.0071%56440
安徽海螺集团有限责任公司企
17024450.0031%24450
业年金计划
171四川省柒号职业年金计划56440.0071%56440
172江苏省壹号职业年金计划56440.0071%56440
173湖北省（贰号）职业年金计划56440.0071%56440
中国建设银行股份有限公司企
17456440.0071%56440
业年金计划工银瑞信医药健康行业股票型
17556440.0071%56440
证券投资基金工银瑞信新生利混合型证券投
17620690.0026%20690
资基金兴业银行股份有限公司企业年
17756440.0071%56440
金计划工银瑞信新材料新能源行业股
17856440.0071%56440
票型证券投资基金工银瑞信绝对收益策略混合型
17932920.0041%32920
发起式证券投资基金中国铁路北京局集团有限公司
180企业年金计划-中国建设银行56440.0071%56440
股份有限公司中国交通建设集团有限公司企
18156440.0071%56440
业年金计划工银瑞信精选平衡混合型证券
18256440.0071%56440
投资基金西部利得量化优选一年持有期
18336680.0046%36680
混合型证券投资基金中科沃土沃瑞灵活配置混合型
1844700.0006%4700
发起式证券投资基金持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）富国金安均衡精选混合型证券
18556440.0071%56440
投资基金富国富嘉绝对回报混合型养老
18656440.0071%56440
金产品富国成长领航混合型证券投资
18756440.0071%56440
基金富国中证农业主题交易型开放
18856440.0071%56440
式指数证券投资基金
189黑龙江省拾号职业年金计划27270.0034%27270
富国稳进回报12个月持有期
19043270.0054%43270
混合型证券投资基金富国融享18个月定期开放混
19156440.0071%56440
合型证券投资基金
192河北省拾号职业年金计划56440.0071%56440
193辽宁省捌号职业年金计划48910.0061%48910
194江苏省贰号职业年金计划56440.0071%56440
195上海市壹拾号职业年金计划47970.0060%47970
富国中证军工龙头交易型开放
19656440.0071%56440
式指数证券投资基金
山东省（伍号）职业年金计划
19756440.0071%56440
富国组合富国多策略2号股票型养老金
19825390.0032%25390
产品上海申通地铁集团企业年金计
19952670.0066%52670
划
汇丰银行（中国）有限公司企
20034800.0044%34800
业年金计划富国中证军工指数型证券投资
20156440.0071%56440
基金中国民生银行股份有限公司企
20256440.0071%56440
业年金计划富国宏观策略灵活配置混合型
20328220.0035%28220
证券投资基金富国消费主题混合型证券投资
20456440.0071%56440
基金
国华人寿保险股份有限公司—
20556440.0071%56440
自有资金
国华人寿保险股份有限公司—
20656440.0071%56440
传统七号持有限售股本次上市剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股流通数量股数量
号数量（股）
本比例（股）（股）
国华人寿保险股份有限公司－
2079400.0012%9400
传统三号中信建投中证500指数增强型
20827270.0034%27270
证券投资基金博道嘉兴一年持有期混合型证
20956440.0071%56440
券投资基金
210博道志远混合型证券投资基金8460.0011%8460
永赢成长领航混合型证券投资
21135740.0045%35740
基金永赢消费主题灵活配置混合型
21256440.0071%56440
证券投资基金宝盈优势产业灵活配置混合型
21356440.0071%56440
证券投资基金宝盈互联网沪港深灵活配置混
21437620.0047%37620
合型证券投资基金
合计9263191.1579%9263190
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股9263196
合计-926319-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，昱能科技本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；昱能科技本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等
相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规和规范性文件的要求。综上，保荐机构对昱能科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于昱能科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱佳磊卞加振东方证券承销保荐有限公司年月日