康泰生物:关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：300601证券简称：康泰生物公告编号：2022-096
债券代码：123119债券简称：康泰转2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、期权简称：康泰JLC2
2、期权代码：036415
3、行权的股票来源和种类：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
4、本期可行权期权数量：158.80万份
5、行权价格：69.34元/股
6、行权方式：自主行权
7、行权期限：根据自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为2022年11月25日至2023年3月29日。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权期限有效期结束后，未行权的股票期权自动失效，由公司注销。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，
公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件已经成就，同意符合行权条件的激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权。截止本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。现将有关事项公告如下：
一、2019年股票期权激励计划预留授予股票期权事项简述
1、2019年3月24日，公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了
同意的独立意见。
2、2020年3月30日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七
次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司董事会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
3、2020年4月10日，公司完成了股票期权预留授予91名激励对象293.40万份
股票期权的登记工作，期权简称：康泰JLC2；期权代码：036415。
4、2021年5月25日，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第二十六次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》等议案，同意符合行权条件的84名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票期权数量总数为136.275万份；同意2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的行权价格由112.40元/股调整为112.10元/股；以及注销已离职人员、考核不符合行权条件的人员已获授但尚未行权的
18.175万份股票期权。公司监事会对调整2019年股票期权激励计划预留授予股票
期权的行权价格、注销部分股票期权以及预留授予股票期权第一个行权期涉及的
激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
5、2021年6月11日，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个
行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2021年
6月16日至2022年3月29日，可行权股票期权数量总数为136.275万份，行权价格
为112.10元/股。
6、2021年6月21日，公司完成了2019年股票期权激励计划预留授予的不满足
行权条件的股票期权18.175万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股票期权激励计划预留授予的股票期权数量为275.225万份，激励对象人数为85名。
7、2021年10月21日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，同意2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的行权价格由112.10元/股调整为111.80元/股。公司监事会对调整2019年股票期权激励计划股票期权的行权价格发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
8、2022年1月28日，公司第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议分别审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》等议案，同意注销5名已离职的预留授予激励对象已获授但尚未行权的17.80万份股票期权，公司监事会对注销授予的部分股票期权事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
9、2022年2月11日，公司完成了2019年股票期权激励计划预留授予的5名离
职激励对象已获授但尚未行权的17.80万份股票期权注销工作。本次注销完成后，
2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的激励对象为80名，未行权的期权数
量为189.4033万份。
10、2022年4月27日，公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议分别审议通过了《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》等议案，同意符合行权条件的80名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票期权数量总数为121.80万份；同意注销3名在第二个行权期考核未达到“良好”及以上的激励对象已获授但尚未行权的股票期权，
以及第一个行权期期限届满而未行权的股票期权，合计67.6033万份。公司监事会对注销授予的部分股票期权以及预留授予股票期权第二个行权期涉及的激励
对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
11、2022年6月27日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格及行权数量的议案》，结合公司2021年年度权益分派的实施情况，2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的行权价格由111.80元/股调整为69.34元/股，行权数量由121.80万份调整为194.88万份。公司监事会对调整2019年股票期权激励计划票期权的行权价格及行权数量发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
12、2022年7月4日，公司完成了2019年股票期权激励计划预留授予第二个行
权期不满足行权条件的股票期权，以及第一个行权期期限届满而未行权的股票期权的注销工作，合计注销了67.6033万份。
13、2022年8月18日，公司召开第七届董事会第五次会议、第七届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》，鉴于2019年股票期权激励计划预留授予的12名激励对象因个人原因已离职，其已不具备激励对象资格，同意注销其合计已获授但尚未行权的
36.08万份股票期权。公司监事会对注销2019年股票期权激励计划预留授予的部
分股票期权事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
14、2022年9月28日，公司完成了2019年股票期权激励计划预留授予的12名
离职激励对象已获授但尚未行权的36.08万份股票期权注销工作。本次注销后，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的激励对象由80名调整为68名，股票期权数量由194.88万份调整为158.80万份。
二、2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
根据公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的第二个等待期为自授权日起24个月。第二个行权期为预留授权日起24个月后的首个交易日起至预留授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为50%。公司预留授予的股票期权的授予日为2020年3月30日，预留授予的股票期权第二个等待期已届满，并且预留授予股票期权第二个行权期行权条件已成就，具体如下：
序号行权条件满足行权条件的说明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见公司未发生所述情形，满足行权
或者无法表示意见的审计报告；条件。
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构激励对象未发生所述情形，满足
行政处罚或者采取市场禁入措施；行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司达到业绩指标考核条件，
2020年净利润为67918.62万
公司层面业绩考核要求：
元，较2016-2018年净利润均值以2016-2018年净利润均值为基数，2020年净利润增长率不低于24553.40万元增长176.62%；
3110%。未扣除本次期权激励计划激励
注：上述“净利润”指标计算以未扣除本次激励计划激励成本前的净利润，且成本前的净利润为75597.46万指归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。元，较2016-2018年净利润均值
24553.40万元增长207.89%。
个人层面绩效考核要求：根据激励对象的考核结果65名
根据公司《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，激励对象考核结果为良好以上，激励对象个人绩效考核达标。其个人可行权额度为本期计划考核评级优秀良好合格不合格行权额度的100%；3名激励对象4
考核等级 A B C D 考核结果为合格，其个人可行权考核结果 S≥90 90>S≥80 80>S≥70 S