传化智联:关于2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通公告

证券代码：002010证券简称：传化智联公告编号：2022-064
传化智联股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划
第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共计255人，可解除限售的限制性股
票数量1388.40万股，占公司目前总股本280264.9508万股的0.50%。
2、本次解除限售股份可上市流通的日期为：2022年12月15日
传化智联股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月25日召开的第
七届董事会第二十五次（临时）会议和第七届监事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）
第二个解除限售期解除限售条件已经成就，公司办理了本激励计划第二个解除限
售期涉及的限制性股票上市流通手续，现将相关事项公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2020年9月27日，公司召开第七届董事会第五次（临时）会议和第七届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案，公司独立董事、监事会分别就公司实施本激励计划发表了意见；浙江浙经律师事务所就本激励计划的合规性出具了法律意见书；上海
信公企业管理咨询有限公司（现已更名为“上海信公科技集团股份有限公司”）就公司实施本激励计划出具了独立财务顾问报告。
2、2020年9月29日至2020年10月8日，公司对本次激励计划授予激励
1对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟
激励对象名单的异议。公示期满后，监事会对授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
3、2020年10月14日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》，公司2020年限制性股票激励计划获得批准，并授权公司董事会办理本次激励计划的相关事宜。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票
的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年10月15日披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020年11月27日，公司召开第七届董事会第七次（临时）会议和第七届监事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》、《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定以2020年11月27日为授予日，向符合条件的282名激励对象授予5020.00万股限制性股票。公司监事会、独立董事均对以上事项发表了同意意见。浙江浙经律师事务所、上海信公科技集团股份有限公司就以上事项分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
5、2020年12月11日，公司披露了《关于公司2020年限制性股票授予完成公告》，公司向278名激励对象授予的4927.50万股限制性股票于2020年12月15日上市。
6、2021年4月28日，公司召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，董事会同意对2020年限制性股票激励计划所涉及6名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售的共计64.00万股限制性股
票进行回购注销。公司监事会、独立董事均对以上事项发表了同意意见。浙江浙经律师事务所、上海信公科技集团股份有限公司就以上事项分别出具了法律意见
书和独立财务顾问报告。2021年5月28日，公司2020年年度股东大会审议通
2过了上述议案。2021年6月17日公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理完成上述股份回购注销手续。
7、2021年11月26日，公司召开第七届董事会第十六次（临时）会议和第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会同意对2020年限制性股票激励计划所涉及2名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售的
共计15.00万股限制性股票进行回购注销；2020年限制性股票激励计划第一个限
售期即将届满且解除限售条件已经满足，同意对270名激励对象的第一个解除限售期限制性股票共计1939.40万股办理解除限售事宜。公司监事会、独立董事均对以上事项发表了同意意见。浙江浙经律师事务所、上海信公科技集团股份有限公司就以上事项分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。2022年5月20日，公司2021年年度股东大会审议通过了上述部分议案。2022年6月14日公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述股份回购注销手续。
8、2022年4月22日，公司召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，董事会同意对2020年限制性股票激励计划所涉及6名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售的共计52.80万股限制性股
票进行回购注销。公司监事会、独立董事均对以上事项发表了同意意见。浙江浙经律师事务所、上海信公科技集团股份有限公司就以上事项分别出具了法律意见
书和独立财务顾问报告。2022年5月20日，公司2021年年度股东大会审议通过了上述议案。2022年6月14日公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述股份回购注销手续。
9、2022年11月25日，公司召开第七届董事会第二十五次（临时）会议和第七届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会同意对2020年限制性股票激励计划所涉及9名因离职或不能胜任工作岗位而不再具备激励资格的激励对象
已获授但尚未解除限售的共计79.50万股限制性股票进行回购注销；2020年限制
3性股票激励计划第二个限售期即将届满且解除限售条件已经满足，同意对255名
激励对象的第二个解除限售期限制性股票共计1388.40万股办理解除限售事宜。
公司监事会、独立董事均对以上事项发表了同意意见。浙江浙经律师事务所、上海信公科技集团股份有限公司就以上事项分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
二、本激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
1、第二个限售期即将届满说明
根据本激励计划相关规定，本激励计划授予的限制性股票在上市日起满12个月后分三期解除限售，解除限售的比例分别为40%、30%、30%。本激励计划授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售比解除限售安排解除限售期间例自限制性股票上市日起12个月后的首个交易日起至限
第一个解除限售期40%制性股票上市日起24个月内的最后一个交易日当日止自限制性股票上市日起24个月后的首个交易日起至限
第二个解除限售期30%制性股票上市日起36个月内的最后一个交易日当日止自限制性股票上市日起36个月后的首个交易日起至限
第三个解除限售期30%制性股票上市日起48个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划限制性股票的上市日为2020年12月15日，本激励计划限制性股票的第二个限售期将于2022年12月14日届满。
2、第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
解除限售条件成就情况
（一）本公司未发生如下任一情形：公司未发生前述情
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见形，满足解除限售
或者无法表示意见的审计报告；条件。
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：激励对象未发生前
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；述情形，满足解除
42、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人限售条件。
选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面的业绩考核要求公司2021年利润总
公司业绩达成目标 A 公司业绩达成目标 B 额为 292064.30 万解除限
公司解除限售系数元，剔除公司本期售期公司解除限售系数=80%
=100%及其它股权激励计
第二个划所涉及股份支付公司2021年利润总额不公司2021年利润总额解除限费用影响数值后的低于20亿元不低于22亿元售期2021年利润总额为
注：上述“利润总额”以剔除本次及其它激励计划股份支付费302172.28万元，满用影响的数值作为计算依据。足100%解除限售的条件。
（四）激励对象所在部门/业务单元层面业绩考核本次激励对象所在
公司将根据上一考核年度内激励对象所在部门/业务单元的组部门/业务单元层织绩效结果确定当年是否可解除限售。未完成组织绩效指标或被评面业绩考核均符合价为 C 或 D 的部门/业务单元，则整个部门/业务单元全体激励对象 解除限售条件。
当期不能解除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
（五）激励对象个人层面的绩效考核要求255名激励对象个激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度组织实人层面的绩效考核施。公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照 结果均为 A 或 B，激励对象的业绩完成率确定其解除限售比例，个人当年实际可解除当期可解除限售比限售数量=标准系数×公司解除限售系数×个人当年计划解除限售例为100%。
额度。
激励对象个人绩效考核结果分为 A、B、C、D 四个档次。考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
评价结果 A B C D
标准系数100%0%
在公司业绩目标及激励对象所在部门/业务单元的组织绩效达
成的前提下，若激励对象上一年度个人综合评价结果达到 B 及以上，则激励对象按照本计划规定比例解除限售其获授的限制性股票；若
激励对象在上一年度个人综合评价结果为 C 或 D，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
5综上所述，公司董事会认为2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期
解除限售条件已经成就，根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司办理相应的解除限售手续。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期：2022年12月15日
2、本次可解除限售的激励对象人数为：255名。
3、本次可解除限售的限制性股票数量为1388.40万股，占公司目前总股本
280264.9508万股的0.50%。
4、本次限制性股票解除限售及上市流通具体情况如下：
获授的限制性已解除限售本次可解除限继续锁定的姓名职务股票数量(万的数量（万售的数量（万数量（万股)股）股）股）
董事、董事会秘
朱江英书、60.0024.0018.0018.00副总经理
李绍波副总经理60.0024.0018.0018.00
徐炎副总经理60.0024.0018.0018.00
周升学副总经理60.0024.0018.0018.00
傅幼林副总经理60.0024.0018.0018.00
朱军副总经理40.0016.0012.0012.00
徐永鑫财务总监60.0024.0018.0018.00中层管理人员、技术（业
4228.001691.201268.401268.40
务）骨干人员（248人）
合计4628.001851.201388.401388.40
注：1、上表中未包含已离职或不能胜任工作岗位的激励对象；
2、公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解锁后，其买卖股份应遵守中国证监会、深交所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。
四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明公司于2021年4月28日召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，董事会同意对2020年限制性股票激励计划所涉及6名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售的共计64.00万股限制性股票进
6行回购注销。2021年5月28日，公司2020年年度股东大会审议通过了上述议案。2021年6月17日公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述股份回购注销手续。
公司于2021年11月26日召开第七届董事会第十六次（临时）会议和第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，董事会同意对2020年限制性股票激励计划所涉及2名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售的共计
15.00万股限制性股票进行回购注销。公司于2022年4月22日召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，董事会同意对2020年限制性股票激励计划所涉及6名因离职不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除
限售的共计52.80万股限制性股票进行回购注销。2022年5月20日，公司2021年年度股东大会审议通过了上述议案。2022年6月14日公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述股份回购注销手续。
公司于2022年11月25日召开第七届董事会第二十五次（临时）会议和第七届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，董事会同意对2020年限制性股票激励计划所涉及9名因离职或不能胜任工作岗位而不再具备激励资格的激励对象已获
授但尚未解除限售的共计79.50万股限制性股票进行回购注销；上述回购注销尚未实施完毕。
除上述已离职或不能胜任工作岗位人员外，本次解除限售的限制性股票数量及人员与已披露的限制性股票激励计划一致。
五、本次限制性股票解除限售后股本结构变化本次变动前本次变动后本变动股股份性质比例
股份数量（股）份数（股）股份数量（股）比例（%）
（%）
一、有限售条件股份1170171964.18-138840001031331963.68
高管锁定股884541963.160884541963.16
股权激励限售股285630001.02-13884000146790000.52
7二、无限售条件股份268563231295.8213884000269951631296.32
三、股份总数2802649508100.0002802649508100.00
注：实际变动结果以回购注销限制性股票事项完成后中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
六、备查文件
1、第七届董事会第二十五次（临时）会议决议；
2、第七届监事会第十七次（临时）会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第二十五次（临时）会议相关事项的独立意见；
4、浙江浙经律师事务所关于传化智联股份有限公司2020年限制性股票激励
计划回购注销部分限制性股票、解除限售相关事项之法律意见书；
5、上海信公科技集团股份有限公司关于传化智联股份有限公司2020年限制
性股票激励计划第二次解除限售及回购注销部分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
传化智联股份有限公司董事会
2022年12月12日
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