粤传媒:合规管理办法（试行）

广东广州日报传媒股份有限公司
合规管理办法（试行）
（经2022年12月27日公司第十一届董事会第六次会议审议通过）
第一章总则第一条为落实广东广州日报传媒股份有限公司（以下简称“粤传媒”)全面加强合规管理，深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治企业建设，根据有关法律法规规定1，制定本办法。
第二条本办法适用于粤传媒及其下属公司（以下合称“公司”）。本办法所称“下属公司”是指粤传媒直接或间接持股的全资、控股公司，以及通过其他方式获得实际控制权的参股公司。
第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履
职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》，并参照《广州市市属企业合规管理指引（试行）》《广州日报报业集团合规管理办法（试行）》
1中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他
负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条公司合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全
面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明
确业务及职能部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第五条公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规
2管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第二章组织和职责
第六条公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
公司应当严格遵守党内法规制度，公司党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第七条粤传媒董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度等。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理并对其有效性进行评价。
（四）决定合规管理部门设置及职责。
董事会下设的风险控制委员会负责对提请董事会决议的合
规管理事项进行前置审批，并承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，召开会议研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导和监督合规管理工作。
第八条公司管理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主
要履行以下职责：
（一）拟订合规管理基本制度等，组织制定合规管理具体制
3度。
（二）组织应对重大合规风险事件。
（三）指导监督各部门和所属公司合规管理工作。
第九条公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应
当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十条风险控制委员会统筹协调合规管理工作，研究解决重点难点问题。
第十一条公司应当结合实际设立合规管理负责人，由公
司合规管理分管领导兼任，对公司主要负责人负责，领导风险控制部组织开展相关工作，指导加强合规管理。
第十二条公司业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：
(一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程。
(二)梳理重点岗位，将合规要求纳入岗位职责。
(三)负责本部门经营管理行为的合规。
(四)及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
(五)组织或者配合开展违规问题调查和整改。
第十三条公司风险控制部牵头负责合规管理工作，主要
履行以下职责：
(一)组织起草合规管理基本制度。
4(二)负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
(三)受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见。
(四)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
公司应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的
专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
第十四条公司纪检监察和审计等部门依据有关规定，在
职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
第三章制度建设
第十五条公司应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
第十六条公司应当制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
第十七条公司应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。
公司应当针对涉外业务重要领域，根据所在国家(地区)法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。
第十八条公司应当根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。
5第四章运行机制
第十九条公司各业务及职能部门应当对风险发生的可能
性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。
第二十条公司应当将合规作为必经程序嵌入经营管理流程，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，对审查情况开展后评估。
第二十一条公司发生合规风险，相关业务及职能部门应当
及时采取应对措施，并按照规定向风险控制部和合规管理负责人报告。
公司因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成公司重大资产损失或者严重不良影响的，应当由合规管理负责人牵头，风险控制部统筹协调，相关职能部门、下属公司协同配合，及时采取措施妥善应对。
公司发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向监管企业报告。
第二十二条公司应当建立违规问题整改机制，通过健全
规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。
第二十三条公司应当设立违规举报平台，公布举报电话、
6邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违规举报，并就举
报问题进行调查和处理，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。
公司应当对举报人的身份和举报事项严格保密，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。
第二十四条公司应当完善违规行为追责问责机制，明确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员责任。
公司应当建立下属单位经营管理和员工履职违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。
第二十五条公司应当结合实际建立健全合规管理与法务
管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
第二十六条公司应当开展合规管理体系有效性评价，针对
重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
第二十七条公司应当将合规管理作为法治建设重要内容，纳入对下属公司的考核评价。
第五章合规文化
7第二十八条公司应当将合规管理纳入党委法治专题学习，
推动公司领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
第二十九条公司应当建立常态化合规培训机制，制定年度
培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
第三十条公司应当加强合规宣传教育，强化全员守法诚信、合规经营意识。
第三十一条公司应当引导全体员工自觉践行合规理念，遵
守合规要求，对自身行为合规性负责，培育具有特色的合规文化。
第六章信息化建设
第三十二条公司应当加强合规管理信息化建设。
第三十三条公司应当梳理业务流程，运用信息化手段将合
规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。
第三十四条公司应当加强合规管理与财务、投资、采购等
其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。
第七章监督问责
第三十五条公司应当对在履职过程中因故意或者重大过
8失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给公司造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。
第八章附则
第三十六条本办法自董事会决议通过之日起实施，由粤传媒董事会风险控制委员会负责解释和修订。
广东广州日报传媒股份有限公司
2022年12月27日
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