国芯科技:首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688262证券简称：国芯科技公告编号：2022-064
苏州国芯科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上
市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次上市流通的战略配售股份数量为2417640股，限售期为12个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
*除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为128930580股。
*本次限售股上市流通日期为2023年1月6日。
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2021年12月7日出具的《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3860号），中国证券监督管理委员会同意苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国芯科技”或“发行人”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 6000 万股，并于 2022 年 1 月 6 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为24000万股，其中有限售条件流通股
186743902股，无限售条件流通股53256098股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股及首次公开
发行的部分限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月，其中战略配售股份数量为2417640股，股东数量为1名；除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为128930580股，股东数量为26名。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为131348220股，占公司总股本的54.73%，该部分限售股将于2023年1月6日起上市流通。
1二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
1、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的
承公司其他持股5%以上股东及其关联方宁波麒越股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）、孙力生、杨志瑛、
西藏津盛泰达创业投资有限公司、天津天创华鑫现代服务产业创业投资合伙企业（有限合伙）、天津天创保鑫创业投资合伙企业（有限合伙）、魏宏锟、国家集
成电路产业投资基金股份有限公司就持股意向及减持意向作出如下承诺：
*自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本单位持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。
*自公司上市后，本人/本单位严格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定和监管要求。
*本人/本单位承担因违背上述承诺而产生的法律责任。
2、发行前持有发行人5%以上股份股东持股意向及减持意向的承诺公司其他持股5%以上股东及其关联方宁波麒越股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）、孙力生、杨志瑛、
西藏津盛泰达创业投资有限公司、天津天创华鑫现代服务产业创业投资合伙企业（有限合伙）、天津天创保鑫创业投资合伙企业（有限合伙）、魏宏锟、国家集
成电路产业投资基金股份有限公司就持股意向及减持意向作出如下承诺：
*减持条件
本人/本单位将按照公司首次公开发行股票并上市招股说明书以及本人/本单
2位出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限
售期限内不减持公司股票。在上述限售条件解除后，本人/本单位可作出减持股份的决定。
*减持方式
本人/本单位减持所持有的公司股份的方式应符合届时适用的相关法律、法
规、规章的规定，包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让等。
*减持价格本人/本单位减持所持有的发行人股份的价格（发行人在此期间发生派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，发行价格相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求。
*减持期限
本人/本单位将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息等情况，自主决策、择机进行减持。
*减持数量
锁定期满后，本人/本单位每年转让公司股份的比例将按公司实际情况与相关法律法规的规定办理。
*信息披露
本人/本单位在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
3、战略配售股份限售安排
公司员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺获得本次配售的股票
限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，科创板战略配售集合资产管理计划对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股
份减持的有关规定。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内均严格遵守相应的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的
3情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，国芯科技本次上市流通的限售股股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时做出的承诺；国芯科技本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合相关法律法规、部门规章和股东承诺，国芯科技关于本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对国芯科技本次首次公开发行部分限售股和战略配售限售股解除限售并上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为131348220股，占公司目前股份总数
的比例为54.73%；
1、本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股及部分战略配
售限售股，限售期为公司首次公开发行股票上市之日起12个月。
2、在前述限售股中，战略配售股数量为2417640股，除战略配售股外，
本次上市流通的限售股数量为128930580股。本公司确认，本次上市流通股数量为该限售期的全部战略配售限售股及其他限售股。
（二）本次限售股上市流通日期为2023年1月6日
（三）本次限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股本次上市流剩余限售股序号股东名称占公司总股数量（股）通数量（股）数量本比例宁波麒越股权投资1基金合伙企业（有限2408184010.03%240818400合伙）西藏津盛泰达创业
2194148008.09%194148000
投资有限公司
4国家集成电路产业
3投资基金股份有限155305806.47%155305800
公司
4张迪新86295603.60%86295600
天津天创华鑫现代服务产业创业投资
579126203.30%79126200合伙企业（有限合伙）宁波嘉信佳禾股权
6投资基金合伙企业70813802.95%70813800（有限合伙）
7孙力生53157602.21%53157600
8陈松林52376402.18%52376400
苏州清商成长创业9投资企业（有限合45327601.89%45327600伙）天津天创保鑫创业10投资合伙企业（有限45212401.88%45212400合伙）
11魏宏锟43876801.83%43876800
12张一雯38266201.59%38266200
13蒋良君31777201.32%31777200
14邓超20305800.85%20305800
15张宇光20305800.85%20305800
德清升海投资管理
1618273600.76%18273600
有限公司
17崔晨15323400.64%15323400
苏州君子兰启航一
18号股权投资基金合15228000.63%15228000
伙企业（有限合伙）苏州瞬成商务信息
1915228000.63%15228000
咨询有限公司
20李林福15228000.63%15228000
521袁小东10152000.42%10152000
22吉虹俊6645600.28%6645600
23杨志瑛6645600.28%6645600
24曹永伟4194000.17%4194000
25李宁3243600.14%3243600
26辛欣2030400.08%2030400
国泰君安证券资管
－招商银行－国泰
27君安君享科创板国24176401.01%24176400
芯科技1号战略配售集合资产管理计划
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数，总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量限售期（月）
（股）
1战略配售股份241764012
2首发限售股12893058012
合计131348220-
六、上网公告附件《国泰君安证券股份有限公司关于苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
苏州国芯科技股份有限公司董事会
2022年12月30日
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