华自科技:国泰君安证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司2022年持续督导现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司
关于华自科技股份有限公司
2022年持续督导定期现场检查报告
保荐机构：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：华自科技
保荐代表人姓名：房子龙联系电话：020-28023333
保荐代表人姓名：杨皓月联系电话：020-28023333
现场检查人员姓名：杨皓月、连庆杰
现场检查对应期间：2022年7月4日-2022年12月16日
现场检查时间：2022年12月13日-2022年12月16日现场检查意见
一、现场检查事项是否不适用
（一）公司治理
现场检查手段（包括但不限于本指引1第33条所列）：核查公司三会文件、公
司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完√整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
√认
5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业
√务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
√序和信息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
√履行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
√独立
1注：即《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》
19．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
√争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查相关的董事会记
录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
√
审计部门（如适用）
2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并
√
设立内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
√（如适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适√用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工√
作中发现的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划√（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适√用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
√
一次内部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
√
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致√
22．公司已披露的内容是否完整√
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
√要进展
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
√合公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
√站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源√的制度
2．控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情√形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
√息披露义务
4．关联交易价格是否公允√
5．是否不存在关联交易非关联化的情形√
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
√披露义务
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
√被担保债务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
√行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
√议
2．募集资金三方监管协议是否有效执行√
33．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
√理财等情形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施√地点等情形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进
行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析
1．业绩是否存在大幅波动的情况√
2．业绩大幅波动是否存在合理解释√
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
√显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
1．公司是否完全履行了相关承诺√
2．公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：关注行业动态；对上市
公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
√因
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
√大变化或者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
46．前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否
√已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
2022年1-9月，公司营业收入为132081.40万元，净利润为-7539.50万元，
公司最近一期净利润较低且为负。今年前三季度，受行业竞争加剧、产品结构变化、上游原材料价格上涨等因素影响，公司最近一期净利润较低且为负。
保荐机构将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务。
特此报告。
（以下无正文）5（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司2022年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
房子龙杨皓月国泰君安证券股份有限公司年月日