易成新能:关于可转债“易成定转”转股完成及摘牌的公告

证券代码：300080证券简称：易成新能公告编号：2022－148
河南易成新能源股份有限公司
关于可转债“易成定转”转股完成及摘牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
可转债“易成定转”（债券代码：124018）发行总数654964张，面值100元/张。截至本公告日，“易成定转”已全部转为有限售条件股，累计转股数量
14269368股，转股股份限售期至2023年12月15日。自2022年12月27日起，“易成定转”将在深圳证券交易所摘牌。
一、定向可转换公司债券基本情况
河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020年11月27日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年11月24日出具的《关于同意河南易成新能源股份有限公司向河南平煤神马首山化工科技有限公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2020〕3185号），核准了公司向首山化工发行57077525股股份和654964张可转换公司债券购买平煤隆基新能源科技有限公司30%股权事项。债券简称：易成定转，债券代码：124018。
二、定向可转换公司债券转股的相关条款
发行数量：654964张；
发行规模：人民币6549.65万元；
票面金额：100元/张；
1票面利率：0.1%/年；
债券期限：6年，2020年12月16日至2026年12月15日；
定向可转债付息方式：到期后一次性还本付息，不计复利；
转股价格：4.59元/股；
债券持有人可在2022年12月21日至2026年12月15日，在交易所的相关系统申报转股；
锁定期安排：首山化工在本次交易中以资产认购取得的上市公司非公开发行
的可转换债券，自发行结束之日（即2020年12月16日）起36个月内（即2020年12月16日至2023年12月15日）将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行为）。本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于转股价格，或者交易完成后6个月期末收盘价低于转股价格的，其持有公司可转换债券的锁定期自动延长至少6个月。
交易对方取得的前述可转换公司债券实施转股的，其通过转股取得的普通股亦遵守相应限售期约定。
三、定向可转债转股及摘牌情况
截至本公告日，“易成定转”已全部转为有限售条件股，累计转股数量14269368股，转股股份限售期至2023年12月15日，占公司最新总股本的0.66%，
转股股份来源均为新增股份。自2022年12月27日起，“易成定转”将在深圳证券交易所摘牌。
四、股本变动情况
因可转债“易成定转”转股，公司股本结构变动情况如下：
转股前转股导致变动转股后股份类别占总股本占总股本
股份数量（股）新增股数（股）股份数量（股）比例（%）比例（%）
有限售条件股份94007766143.481426936895434702943.85
无限售条件股份122180239756.520122180239756.15
2合计2161880058100142693682176149426100
五、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的《股本结构表》。
特此公告。
河南易成新能源股份有限公司董事会
二○二二年十二月二十六日
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