今天国际:华林证券股份有限公司关于今天国际2022年度定期现场检查报告

华林证券股份有限公司
关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司
2022年度定期现场检查报告
保荐机构名称：华林证券股份有限公司被保荐公司简称：今天国际
保荐代表人姓名：柯润霖联系电话：0755-82707777
保荐代表人姓名：朱文瑾联系电话：0755-82707777
现场检查人员姓名：柯润霖、张婧
现场检查对应期间：2021年12月-2022年11月现场检查时间：2022年12月26日-12月27日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查看公司公开披露的信息；查阅最新的公司章程、三会议事规则以
及本期更新的内部控制制度；查阅三会相关文件等；与部分董事、高管进行访谈；
走访公司主要办公经营场所等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和√（注）信息披露义务
注：公司第四届董事会、监事会成员于2022年11月22日任期届满，为确保公司董事会、监事会相关工作的连续性和稳定性，公司第五届董事会和监事会换届选举工作将适当延期，公司董事会各专门委员会及高级管理人员任期亦相应顺延。
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
√了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门报告、审计委员会文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
√
计部门（如适用）
12.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设
√
立内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如√
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中√
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
√
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适√用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
√
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、信息披露索引及相关公告和报备文
件等相关资料；访谈公司部分董事、高管等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
√进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
√司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
√刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易相关的审批文件以及支持性文件；查阅公司及主要子公司的账簿。
21.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
√披露义务
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
√保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
√相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度以及监管协议；查阅公司募集资金使用计划；相关的董事会、监事会、股东大会会议文件；核对募集资金账户对账单；查
阅募集资金明细账簿，抽查大额募集资金使用的原始凭证；对相关人员进行访谈；
查看公司募集资金投资项目现场等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
√财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等√情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
√资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业公司披露信息；与部分董事、高管进行访谈等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
33.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
√常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东所做出的承诺；查阅公司公开披露的信息等。
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段：与部分董事、高管进行访谈；查阅公司公开披露的信息；查阅公及
主要子公司的账簿，对大额交易抽查原始凭证等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
√变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
√已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
2022年11月26日，公司接到实际控制人、董事长邵健伟先生的家属通知，
根据《安远县公安局指定居所监视居住通知书》，邵健伟先生因涉嫌为他人掩饰、隐瞒犯罪所得被公安机关指定居所监视居住，相关事项尚待进一步调查。公司已于2022年11月27日及时对外披露该事项，具体详见披露于巨潮资讯网的《关于重大事项的公告》（公告编号：2022-062）。华林证券已提请今天国际及董事会持续关注上述事项的进展情况，及时与持续督导机构及保荐代表人沟通相关情况，严格按照有关法律、法规的规定和要求履行信息披露义务，并妥善安排邵健伟先生被指定居所监视居住期间公司的经营管理工作，确保公司正常经营，积极维护上市公司及股东特别是中小股东的利益。并且，华林证券于定期现场检查期间对公司管理层进行了访谈，经了解，公司拥有完善的治理结构及内部控制机制，《公司章程》详细约定了董事长缺席时董事会的运行规则，公司具体日常经营管理由高管团队负责，相关事项均有符合规定的日常授权，目前公司经营管理一切正常。综合来看，上述事项未对公司的正常生产经营活动产生重大影响。同时，公司在积极推进董事会、监事会换届选举工作。
除此之外，在本次现场检查涵盖期间，公司在上述现场检查事项范围内，不存在其他问题。
4（此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司2022年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
柯润霖朱文瑾
华林证券股份有限公司（盖章）
2022年12月30日
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