云南白药:关于2023年利用闲置自有资金开展证券投资并调整额度的公告

股票代码：000538股票简称：云南白药公告编号：2022-98
云南白药集团股份有限公司
关于2023年利用闲置自有资金开展证券投资并
调整额度的公告
重要提示：本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南白药集团股份有限公司(以下简称“公司”)第十届董事会2022年第
三次会议（以下简称“会议”）于2022年12月29日以通讯表决方式召开，本次会议通知于2022年12月26日以书面、邮件或传真方式发出，应出席董事11名，实际出席董事11名，会议有效行使表决权票数11票，会议审议通过了《关于2023年利用闲置自有资金开展证券投资并调整额度的议案》。具体情况如下：
一、投资情况概述公司董事会于2015年7月23日通过并披露《关于自有闲置资金扩大证券投资范围并提高投资理财额度的公告》（公告编号:2015-21）。为顺应市场和监管规则变化，提高公司投资的稳健性，防范及控制风险，公司对原证券投资范围进行调整，2018年4月10日董事会审议通过并披露《关于自有闲置资金调整证券投资范围的公告》（公告编号：2018-09）。为了更大限度地提高公司自有闲置资金的使用效率，积极寻求探索更为丰富的盈利与投资模1/5式，2019年8月21日，公司2019年第二次临时股东大会审议通过《关于自有闲置资金调整证券投资额度的议案》；2020年12月31日，第九届董事会2020年第十三次会议审议通过了《关于2021年继续利用闲置自有资金开展证券投资的议案》；2021年12月29日，第九届董事会2021年第十次会议审议通过了《关于2022年利用闲置自有资金开展证券投资并调整额度的议案》。
为在确保日常经营需要和资金安全的情况下，提高公司闲置资金的使用效率，同时择机妥善处置公司当前所持有的二级市场股票投资，逐步退出，不继续增持，公司对2023年证券投资范围、额度及期限等进行了合理预计，具体如下：
（一）投资目的：提高公司自有闲置资金的使用效率，为公司和股东创造较好的投资回报；同时择机妥善处置公司当前所持有的二级市场股票投资，逐步退出，不继续增持。
（二）资金来源：公司闲置自有资金。
（三）投资范围：
1、风险等级为 R1、R2 的银行以及券商的理财产品；
2、货币市场基金、国债逆回购及债券、债券型基金/资管计划；
3、公开市场发行的企业债；
4、混合型基金/资管计划、股票或股权型基金/资管计划。
（四）投资额度：在保证日常经营运作资金需求，有效控制投资风险
同时理财投资总额度不超过最近一个会计年度审计后净资产的45%（含）；
其中，股票投资、股票基金和股权基金等按照初始投资成本计算投资额度，合计不得高于最近一个会计年度审计后净资产的6%（含），二级市场股票投
2/5资不再进行新增投资，原有存量二级市场股票投资适时择机逐步退出。
（五）投资额度期限：2023年1月1日至2023年12月31日。
二、操作方式及审批程序
（一）证券投资的原则：公司证券投资严格遵守国家法律法规。注重
风险防范、保证资金运行安全。注重与资产结构相适应，规模适度，不影响公司战略及主营业务的发展。
（二）董事会授权组建投资执行团队，制定执行具体投资运作方式，包括但不限于投资个股的比例及退出的止损线、收益目标等。公司已建立了《证券投资管理制度》《证券投资风险管理办法》等相关投资制度，明确了证券投资管理规范、审批程序，以控制投资风险，同时根据证券投资的种类、特点和运作状况，建立完备的投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事证券投资。
三、投资风险及风险控制措施
公司制订了《投资理财管理制度》《证券投资管理办法》和《证券投资风险管理办法》，对投资理财和证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作
了详细规定，能有效防范投资风险。组建了投资部和资金运营中心，强化证券投资团队建设。同时，公司将加强市场分析和调研，及时分析和跟踪投资进展情况，切实执行内部有关管理制度，确保公司资金安全。
四、投资对公司的影响
公司坚持审慎投资的原则，在确保日常经营需要和资金安全的情况下使用公司闲置自有资金开展投资，有利于提高公司的收益及资金使用效率，
3/5公司将在满足经营性资金需求的前提下，在董事会批准的2023年投资额度
内适当配置投资范围内的证券投资产品及数量，不会影响公司主营业务的正常开展；同时公司不再进行新增投资二级市场股票投资，适时择机逐步退出原有存量二级市场股票投资，将有效管控二级市场股票投资对公司的影响。
五、独立董事的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》等的相关规定，作为公司的独立董事，我们认为：
1、为择机妥善处置公司当前所持有的二级市场股票投资，逐步退出，
不继续增持，公司对2023年证券投资范围、额度及期限等进行了合理预计，同意公司2023年度利用自有闲置资金证券投资范围、额度及期限等的安排，其中投资股票、股票基金和股权基金等，按照初始投资成本计算投资额度，调整为合计不得高于最近一个会计年度审计后净资产的6%（含），二级市场股票投资不再进行新增投资，原有存量二级市场股票投资适时择机逐步退出。
2、2022年公司证券投资资金投入成本未超过经第九届董事会2021年第
十次会议审议通过的全年额度，且整体持仓规模较2021年期末已有显著下降。公司制定了切实有效的风险控制措施，可以有效防范风险，确保公司资金安全。
上述证券投资事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。该等安排符合上市公司全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
4/5六、备查文件
1、公司第十届董事会2022年第三次会议决议；
2、独立董事的独立意见。
特此公告云南白药集团股份有限公司董事会
2022年12月29日