天岳先进:首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688234证券简称：天岳先进公告编号：2023-001
山东天岳先进科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
1、本次上市流通的战略配售股份数量为5047474股，限售期为自山东天岳
先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起十二个月。本公司确认，上市流通的股份数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为99722916股。
3、本次上市流通日期为2023年1月12日。
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3935号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）42971105 股，并于 2022 年 1 月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后总股本为429711044股，其中限售股
395953759股，无限售条件流通股为33757285股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股和战略配售限售股，限售股股东数量为17名，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起十二个月。其中，战略配售股份数量为5047474股，占公司总股本1.17%，股东数量为8名；除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为99722916股，占公司总股本23.21%，股东数量为9名。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计104770390股，占公司股本总数的24.38%，现限售期即将届满，将于2023年1月12日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股和战略配售股，自公司
首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》（以下简称“上市公告书”），本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）公司股东辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、哈勃科
技创业投资有限公司、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司、广州众
海泰昌投资合伙企业（有限合伙）、深圳市惠友创嘉创业投资合伙企业（有限合伙）、郭西省、广东睿晨股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区云翼
创业投资合伙企业（有限合伙）、深圳市惠友创享创业投资合伙企业（有限合伙）
承诺：
1、自公司首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理本企业/本人所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业/本人所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
2、本企业/本人在前述锁定期届满后减持的，本企业/本人将根据实际需求，
按照相关法律、法规及上海证券交易所规范性文件的规定进行减持，减持价格根据当时的二级市场价格确定。
3、若本企业/本人未能履行上述承诺，将在股东大会及上海证券交易所或中
国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会
公众投资者道歉，并将承担由此可能导致的相关法律责任。
（二）公司股东辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、哈勃科
技创业投资有限公司、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司承诺：
1、本企业将遵守公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业出具的各项
承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。
2、本企业在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24号）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）
等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。
3、若本企业未履行上述承诺，因违反上述承诺减持公司股份而获得的收益归公司所有。
4、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或
对上述减持意向提出不同意见的，本企业同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。
（三）战略配售股东相关承诺
1、国泰君安君享科创板天岳先进1号战略配售集合资产管理计划获配股票
的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
2、上海汽车集团股份有限公司、广东广祺柒号股权投资合伙企业（有限合伙）、广东小鹏汽车科技有限公司、上海国鑫投资发展有限公司、GIC Private
Limited、中建材联合投资有限公司、宁波梅山保税港区问鼎投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自公司本次公开发行并上市之日起12个月。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，天岳先进本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等有
关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等
均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股
份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对天岳先进本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
1、本次上市流通的战略配售股份数量为5047474股，占公司股本总数的
1.17%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起12个月。本公司确认，
上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为99722916股，占公司
股本总数的23.21%，限售期为公司首次公开发行的股票上市之日起12个月。
3、本次限售股上市流通时间：2023年1月12日。
4、本次限售股上市流通明细清单：
单位：股持有限售剩余限持有限售股占公司本次上市序号股东名称售股数股数量股份总数流通数量量比例
海通新能源私募股权投资管理有限公司－辽宁
1340781257.930475%340781250
中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公
2106020842.467259%106020840
司
3哈勃科技投资有限公司272625006.344380%272625000
4广州众海泰昌投资合伙企业（有限合伙）83302081.938560%83302080深圳市惠友创嘉创业投资合伙企业（有限合
545000001.047215%45000000
伙）
6郭西省45000001.047215%45000000
长江资本有限公司－广东睿晨股权投资合伙企
742000000.977401%42000000业（有限合伙）宁波梅山保税港区云懿投资管理合伙企业（有
8限合伙）－宁波梅山保税港区云翼创业投资合37500000.872679%37500000
伙企业（有限合伙）深圳市惠友创享创业投资合伙企业（有限合
924999990.581786%24999990
伙）
国泰君安证券资管－招商银行－国泰君安君享
10科创板天岳先进1号战略配售集合资产管理计9010380.209685%9010380
划
11上海汽车集团股份有限公司6009330.139846%6009330持有限售
剩余限持有限售股占公司本次上市序号股东名称售股数股数量股份总数流通数量量比例
广州盈蓬投资管理有限公司－广东广祺柒号股
125889140.137049%5889140
权投资合伙企业（有限合伙）
13广东小鹏汽车科技有限公司6009330.139846%6009330
14上海国鑫投资发展有限公司5768950.134252%5768950
15 GIC Private Limited 576895 0.134252% 576895 0
16中建材联合投资有限公司6009330.139846%6009330
17宁波梅山保税港区问鼎投资有限公司6009330.139846%6009330
合计10477039024.381591%1047703900
注1：上表中股东名册如有与《上市公告书》不一致的，以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司下发的股东名册中登记的名称为准。
注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
5、本次限售股上市流通情况表
单位：股序号限售股类型本次上市流通股数量限售期
1战略配售限售股504747412个月
2首发限售股9972291612个月
合计104770390特此公告。
山东天岳先进科技股份有限公司董事会
2023年1月4日