康希诺:中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司2022年持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司
关于康希诺生物股份公司
2022年持续督导工作现场检查报告
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为正在履行康希诺生物股份公司（以下简称“康希诺”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司自2022年1月1日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
焦延延、徐峰林
（三）现场检查时间
2022年12月28日
（四）现场检查人员焦延延
（五）现场检查内容
公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况、募投项目的实施情况，关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等。
（六）现场检查手段
11、察看公司主要生产经营场所；
2、与公司高管等人员进行访谈；
3、查阅本持续督导期内公司召开的历次三会文件；
4、查阅本持续督导期内公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金
账户对账单等资料；
5、查阅本持续督导期内公司现行有效的内部控制制度文件；
6、查阅本持续督导期内公司的信息披露文件；
7、核查本持续督导期内公司发生的关联交易、对外担保、对外投资情况；
8、核查本持续督导期内公司及董监高承诺履行情况。
二、本次现场检查的具体事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了康希诺公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。
经核查，保荐机构认为：公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐机构认为：本持续督导期内，康希诺真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
2保荐机构核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况。经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，康希诺资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账，查阅了与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料，与负责募集资金使用的高管进行了访谈沟通。
经核查，保荐机构认为：公司对首次公开发行募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并签署了募集资金三方监管协议。公司制定了募集资金使用的管理制度，能够按照相关制度规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司董事会、股东大会决议和信息披露文件，以及公司关联交易等事项的相关财务资料，对公司高级管理人员进行访谈。经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员对公司高管进行了访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的经营情况，了解近期行业及市场信息。经核查，保荐机构认为：公司自上市以来经营模式未发生重大变化；公司主要商业化产品涉及新冠疫苗及脑膜炎疫苗，虽然目前已开始推进多种新冠疫苗加强针的接种方案以增强免疫，但未来新冠疫苗市场规模存在发生重大变化的可能；除新冠疫苗相关业务外，公司疫苗市场前景及经营环境不存在重大变化。公司的核心竞争力未发生重大变化，公司主营业务稳步发展。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
3无。
三、提请上市公司注意的事项及建议建议公司继续严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等法律、法规和规范
性文件的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务；同时请公司持续、合理地安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规
定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项
本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的有关要求，对康希诺认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为：自上市以来，康希诺在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。
康希诺经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注康希诺募集资金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司2022年持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
焦延延徐峰林中信证券股份有限公司年月日
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