沪硅产业:沪硅产业2023年第一次临时股东大会会议资料

上海硅产业集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688126证券简称：沪硅产业上海硅产业集团股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议资料
二〇二三年一月上海硅产业集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
目录
上海硅产业集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议须知.................3
上海硅产业集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议议程.................5
议案一：关于子公司拟签订采购框架合同暨关联交易的议案............................7
议案二：关于2023年度日常关联交易预计额度的议案.............................9
议案三：关于拟减持其他权益工具投资的议案.................................11
2上海硅产业集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
上海硅产业集团股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海硅产业集团股份有限公司章程》、《上海硅产业集团股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定股东大会会议须知：
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人
的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应在出席现场会议的预约登记日前或在会议登记时说明。主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。现场临时要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。临时要求发言的股东安排在登记发言的股东之后。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间上不超过5分钟。发言或提问
3上海硅产业集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2次。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的交通、住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2022年12月31日披露于上海证券交易所网站的《上海硅产业集团股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。
十四、特别提醒：因新冠病毒感染仍在持续，公司鼓励各位股东通过网络投票方式参会。确需现场参会的，请确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司将对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
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上海硅产业集团股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2023年1月17日13:30
2、现场会议地点：上海市嘉定区新徕路200号一楼会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年1月17日至2023年1月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
4、会议召集人：上海硅产业集团股份有限公司董事会
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议议案
1、关于子公司拟签订采购框架合同暨关联交易的议案
2、关于2023年度日常关联交易预计额度的议案
3、关于拟减持其他权益工具投资的议案
（六）与会股东及股东代理人发言、提问
（七）与会股东及代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
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（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）会议结束
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议案一：关于子公司拟签订采购框架合同暨关联交易的议案
各位股东及股东代理人：
近日，为进一步与供应商江苏鑫华半导体科技股份有限公司（以下简称“鑫华半导体”）建立战略合作伙伴关系，致力于双方互利共赢，为长期合作奠定良好的基础，子公司上海新昇半导体科技有限公司（以下简称“上海新昇”）及其控股子公司上海新昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称“新昇晶睿”）拟与鑫华半
导体签订《采购框架合同》，协议的主要内容包括：
（1）本框架合同（以下简称“本合同”）有效期为4年，自2023年1月1日
起至2026年12月31日止；本合同期满需要续签的，双方应当重新订立合同。
（2）2023年-2026年，买方向卖方采购电子级多晶硅产品的数量及价格，合同总金额预计为人民币8.89亿元。
（3）买方可依据本合同向卖方发出采购订单，卖方应在收到订单后五（5）
个工作日内在订单上妥善签字并加盖公章或合同章后发回给买方，确认接受订单。
卖方确认接受订单之日，为该笔订单生效日。
（4）买方应在收货且确认验收通过后，并在买方收到发票日起60日内通过电汇的方式向卖方支付相应金额。
由于公司董事郝一阳及执行副总裁、董事会秘书李炜担任鑫华半导体董事，本次交易构成关联交易。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海硅产业集团股份有限公司章程》等相关规定，鉴于上述长期供货协议预计总金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计总资产1%以上，协议签订需经股东大会审议。
具体内容详见公司2022年12月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于子公司拟签订采购框架合同暨关联交易的公告》。
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上述议案已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2023年1月17日
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议案二：关于2023年度日常关联交易预计额度的议案
各位股东及股东代理人：
预计上海硅产业集团股份有限公司及其子公司2023年度与关联方的日常交
易金额大约为74500万元，具体如下：
单位：万元本年年初至本次预计金本次预计金额与占同类2022年10月31占同类
2023年预计额与20222022年实际发
关联交易类别关联人业务比日与关联人实际业务比交易金额年实际发生生金额差异较大例(%)发生金额（未经例(%)金额差异的原因
审计）
向关联方提供受托 Soitec 36000.00 14.96 27794.45 11.55 8205.55 业务需求增加
加工服务收入小计36000.0014.9627794.4511.558205.55上海集成电路装备材料
5000.002.081563.250.653436.75业务需求增加
产业创新中心有限公司
Soitec 700.00 0.29 459.25 0.19 240.75盛合晶微半导体（江
600.000.25--600.00
阴）有限公司中微半导体设备（上
250.000.10--250.00向关联方销售商品海）股份有限公司宁波南大光电材料有限
100.000.04--100.00
公司上海集成电路材料研究
100.000.0432.260.0167.74
院有限公司天水华天科技股份有限
50.000.02--50.00
公司
小计6800.002.832054.760.854745.24江苏鑫华半导体材料科
18200.0020.11541.430.6017658.57业务需求增加
技有限公司安集微电子科技（上
1600.001.77--1600.00业务需求增加
海）股份有限公司
睿励科学仪器（上海）
向关联方采购原材50.000.06--50.00有限公司料上海新阳半导体材料股
30.000.03--30.00
份有限公司湖北兴福电子材料股份
20.000.022.480.0017.52
有限公司
小计19900.0021.99543.910.6019356.09
Axcelis Technology 6000.00 4.58 - - 6000.00 业务需求增加上海精测半导体技术有
4500.003.431248.420.953251.58业务需求增加
向关联方采购固定限公司
资产睿励科学仪器（上海）
750.000.57--750.00业务需求增加
有限公司
小计11250.008.581248.420.9510001.58向关联方提供供给上海集成电路材料研究
300.004.96224.723.7275.28
保养服务院有限公司
小计300.004.96224.723.7275.28
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单位：万元本年年初至本次预计金本次预计金额与占同类2022年10月31占同类
2023年预计额与20222022年实际发
关联交易类别关联人业务比日与关联人实际业务比交易金额年实际发生生金额差异较大例(%)发生金额（未经例(%)金额差异的原因
审计）为关联方提供办公上海集成电路材料研究
100.001.6510.910.1889.09
室租赁服务院有限公司
小计100.001.6510.910.1889.09接受关联方技术服上海集成电路材料研究
100.002.1978.621.7221.38
务院有限公司
小计100.002.1978.621.7221.38向关联方采购办公上海嘉定工业区用房发
50.001.5921.280.6828.72
室租赁及相关配套展有限公司
服务小计50.001.5921.280.6828.72
合计74500.00-31977.08-42522.92
注1：上表中占同类业务比例=该关联交易发生额/2021年度经审计同类业务的发生额具体内容详见公司2022年12月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于2023年度日常关联交易预计额度的公告》。
上述议案已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2023年1月17日
10上海硅产业集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料
议案三：关于拟减持其他权益工具投资的议案
各位股东及股东代理人：
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）通过全资子公司 NSIG
Europe Holding S.à r.l.（以下简称“NSIG Europe”）的全资子公司 NSIG Sunrise
S.à r.l.（以下简称“NSIG Sunrise”）持有法国上市公司 Soitec S.A.（以下简称“Soitec”，股票代码 SOI.PA）的 363.60 万股股份，占 Soitec 总股本的 10.22%。
现基于公司经营发展战略，结合当前证券市场状况并考虑经营、投资活动资金的实际需要，拟择机对持有的 Soitec 其他权益工具投资进行减持，减持数量不超过 300000 股（含本数）。若减持计划实施期间 Soitec 发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，公司将根据其股本变动对减持计划按照相应变动比例进行调整。上述其他权益工具投资减持方式为通过法国巴黎泛欧证券交易所交易系统（包含集中竞价、大宗交易等方式）择机减持。在前述额度内，授权公司经营管理层具体实施，授权有效期自股东大会审议通过之日起
12个月内。
具体内容详见公司2022年12月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于拟减持其他权益工具投资的公告》。
上述议案已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2023年1月17日
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