蔚蓝锂芯:中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司
非公开发行股票限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏蔚蓝锂芯股
份有限公司（以下简称“蔚蓝锂芯”或“公司”）非公开发行 A 股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对蔚蓝锂芯非公开发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型蔚蓝锂芯本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）核准及股份上市时间经公司于2022年3月2日收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕394号）核准，江苏蔚蓝锂芯股份有限公司向17名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）116225011股（以下简称“本次非公开发行”），并于2022年7月20日在深圳证券交易所上市。
（二）限售期安排
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定和公司本次非公开发行方案，本次非公开发行新增股份性质为有限售条件流通股，限售期具体安排如下：
序号发行对象获配股数（股）限售期
1 CHEN KAI 4649000 18 个月
2庞建东55788006个月
3富国基金管理有限公司76708506个月
4银河资本资产管理有限公司83682006个月
1序号发行对象获配股数（股）限售期
5 JPMorgan Chase Bank National Association 6694560 6 个月
6周雪钦33472806个月
7中国北方工业有限公司37192006个月
8中信证券股份有限公司（资管）134821016个月
华泰资产管理有限公司-华泰优逸五号混
934867506个月
合型养老金产品
10中信证券股份有限公司（自营）86471406个月
11中国人寿资产管理有限公司46490006个月
12海富通基金管理有限公司121803816个月
13钟革46490006个月
14财通基金管理有限公司58437936个月
江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8
1546490006个月
号私募证券投资基金青岛盈科价值永泰投资合伙企业（有限合
16116225016个月
伙）
17诺德基金管理有限公司69874556个月
合计116225011-
二、本次限售股上市流通的有关承诺本次非公开发行股票限售股上市流通的股东分别为本次非公开发行除
CHEN KAI 以外的 16 名发行对象，其均承诺所认购的股份自股票上市之日起之日起六个月内不得转让。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
三、本次限售股解禁上市流通情况
（一）本次限售股解禁上市流通数量为111576011股，占公司总股本的
9.69%。
（二）本次限售股解禁上市流通日期为2023年1月20日。
（三）本次申请解除限售的股份为公司2022年度向特定对象非公开发行的
2部分股份，涉及发行对象共计16名，对应进行股份登记的股东共计148名，涉
及148个证券账户。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况：
证券所持限售股本次解除限本次实际可序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）
1钟革1钟革464900046490004649000
JPMORGA
N CHASE
JPMORGAN CHASE
BANKNAT
2 1 BANKNATIONAL 6694560 6694560 6694560
IONAL
ASSOCIATION
ASSOCIATI
ON中信证券股
3份有限公司1中信证券股份有限公司864714086471408647140（自营）
4庞建东1庞建东557880055788005578800
江苏瑞华投资管理有限江苏瑞华投资管理有限
公司-瑞华精
51公司－瑞华精选8号私464900046490004649000
选8号私募募证券投资基金证券投资基金
中国人寿资管－中国银中国人寿资
行－国寿资产－
6产管理有限1464900046490004649000
PIPE2020 保险资产管公司理产品中国北方工
71中国北方工业有限公司371920037192003719200
业有限公司
银河资本资银河资本－浙商银行－
8产管理有限1银河资本－鑫鑫一号集836820083682008368200
公司合资产管理计划华泰资产管
理有限公司-华泰优逸五号混合型养
9华泰优逸五1老金产品－中国银行股348675034867503486750
号混合型养份有限公司老金产品青岛盈科价盈科创新资产管理有限值永泰投资
公司－青岛盈科价值永
10合伙企业1116225011162250111622501泰投资合伙企业（有限（有限合合伙）
伙）
11周雪钦1周雪钦334728033472803347280
中国航天科技集团公司
中信证券股企业年金计划－中国建185960185960185960
12份有限公司10设银行股份有限公司（资管）中信证券股份有限公司
185960018596001859600
－社保基金17052组合
3证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）全国社保基金四一八组
418410141841014184101
合中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划
278940278940278940
－中国建设银行股份有限公司
中信证券－中信银行－中信证券卓越成长两年
185960018596001859600
持有期混合型集合资产管理计划山东铁路发展基金有限
278940027894002789400
公司中信证券信安盈利混合
型养老金产品－中信银929800929800929800行股份有限公司基本养老保险基金一二
111576011157601115760
零八组合
中信证券－江苏省信用再担保集团投资有限公
司－中信证券定增领新139470139470139470
54号单一资产管理计
划
中信证券－陕核投资睿
信2号定增私募基金－
139470139470139470
中信证券陕核投资2号单一资产管理计划
财通基金－邮储银行－财通基金优盛1号集合139470013947001394700资产管理计划
财通基金－中国银河投
资管理有限公司－财通
464900464900464900
基金玉泉银河投资18号单一资产管理计划
财通基金－东方证券股
份有限公司－财通基金
362622362622362622
安吉100号单一资产管财通基金管理计划
1343
理有限公司财通基金－银河投资资
产配置3号私募基金－
278940278940278940
财通基金玉泉银河3号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－东方国际集团上海投资278940278940278940有限公司
财通基金－兴途健辉3
号私募股权投资基金－
232450232450232450
财通基金兴途定增4号单一资产管理计划
4证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）
财通基金－江海证券有
限公司－财通基金玉泉
232450232450232450
998号单一资产管理计
划
财通基金－财达证券股
份有限公司－财通基金
139470139470139470
财达定增1号单一资产管理计划
财通基金－兴途健辉1
号私募基金－财通基金
139470139470139470
兴途定增6号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉136号单一资139470139470139470产管理计划
财通基金－瑞世盛元2
号私募股权投资基金－
929809298092980
财通基金瑞世盛元2号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股
份有限公司－财通基金
929809298092980
天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－兴途健辉6
号私募股权投资基金－
929809298092980
财通基金兴途定增3号单一资产管理计划
财通基金－珠海横琴乐
泓投资管理有限公司－
929809298092980
财通基金玉泉1016号单一资产管理计划
财通基金－中和资本耕耘631号私募证券投资
基金－财通基金中和耕929809298092980耘23号单一资产管理计划
财通基金－中和资本耕耘635号私募证券投资
基金－财通基金中和耕929809298092980耘28号单一资产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1号单一资929809298092980产管理计划
财通基金－光大银行－
929809298092980
西南证券股份有限公司
财通基金－湖南喜橙网
络科技有限公司－财通
883318833188331
基金瑞喜1号单一资产管理计划
5证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）
财通基金－盘京盛信9
期 F 私募证券投资基
697356973569735
金－财通基金安吉290号单一资产管理计划
财通基金－盘京金选盛信5号私募证券投资基
697356973569735
金－财通基金安吉291号单一资产管理计划
财通基金－盘京盛信9
期 E 私募证券投资基
697356973569735
金－财通基金安吉289号单一资产管理计划
财通基金－盘京金选盛信6号私募证券投资基
697356973569735
金－财通基金安吉292号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私
募证券投资基金1号－
697356973569735
财通基金安吉293号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私
募证券投资基金2号－
697356973569735
财通基金安吉294号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私
募证券投资基金3号－
697356973569735
财通基金安吉295号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私
募证券投资基金4号－
697356973569735
财通基金安吉296号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私
募证券投资基金5号－
697356973569735
财通基金安吉297号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私
募证券投资基金6号－
697356973569735
财通基金安吉298号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私
募证券投资基金7号－
697356973569735
财通基金安吉299号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私
募证券投资基金8号－
697356973569735
财通基金安吉300号单一资产管理计划
财通基金－王续山－财通基金芯源壹号单一资464904649046490产管理计划
6证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）
财通基金－久银鑫增
16号私募证券投资基
464904649046490
金－财通基金君享尚鼎
1号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－
财通基金－玉泉837号464904649046490资产管理计划
财通基金－中兵资产富兵5号私募证券投资基
464904649046490
金－财通基金磐恒金汇
1号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增
17号私募证券投资基
464904649046490
金－财通基金君享尚鼎
2号单一资产管理计划
财通基金－本地资本增量致胜2号私募证券投
资基金－财通基金本地464904649046490资本增量致胜2号单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹1号私募证券投资基
金－财通基金玉泉464904649046490
1072号单一资产管理
计划
财通基金－深圳市至远
投资有限公司－财通基
464904649046490
金至远1号单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉963号单一232452324523245资产管理计划
财通基金－汉汇韬略量化1号私募证券投资基
金－财通基金玉泉232452324523245
1123号单一资产管理
计划
财通基金－上海银行－财通基金玉衡定增19464904649046490号集合资产管理计划
财通基金－上海渊流价值成长一号私募证券投
资基金－财通基金玉泉464904649046490合富31号单一资产管理计划海富通基金中国石油天然气集团公
14管理有限公41司企业年金计划－中国557880557880557880
司工商银行股份有限公司
7证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）国网福建省电力有限公
司企业年金计划－中国706657066570665建设银行股份有限公司中国航空集团有限公司
企业年金计划－中信银557885578855788行股份有限公司国网黑龙江省电力有限
公司企业年金计划－中
325433254332543
国工商银行股份有限公司中国华能集团有限公司
企业年金计划－中国工110181110181110181商银行股份有限公司广东省拾贰号职业年金
189214189214189214
计划－中信银行海富通创新成长混合型
养老金产品－中国建设152487152487152487银行股份有限公司
北京市（玖号）职业年
134821134821134821
金计划－工商银行福建省捌号职业年金计
790337903379033
划－建设银行
陕西省（壹号）职业年
725247252472524
金计划－中国银行
山东省（陆号）职业年
683406834068340
金计划－招商银行江苏省捌号职业年金计
450954509545095
划－光大银行
陕西省（伍号）职业年
492794927949279
金计划－建设银行
山东省（柒号）职业年
534645346453464
金计划－建设银行黑龙江省玖号职业年金
344033440334403
计划－工商银行国网河北省电力有限公
司企业年金计划－中国320783207832078银行股份有限公司国家电力投资集团有限
公司企业年金计划－中
581135811358113
国工商银行股份有限公司云南省肆号职业年金计
446304463044630
划－招商银行重庆市柒号职业年金计
548585485854858
划－民生银行广东省壹号职业年金计
785687856878568
划－工商银行
8证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）
北京市（叁号）职业年
883318833188331
金计划－招商银行
湖南省（贰号）职业年
622976229762297
金计划－中国银行贵州省柒号职业年金计
344033440334403
划－农业银行广西壮族自治区玖号职
362623626236262
业年金计划－工商银行中央国家机关及所属事
业单位（贰号）职业年371923719237192金计划－工商银行四川省柒号职业年金计
539285392853928
划－民生银行吉林省壹号职业年金计
153421534215342
划－工商银行甘肃省肆号职业年金计
185961859618596
划－民生银行重庆市贰号职业年金计
432364323643236
划－中国银行上海市贰号职业年金计
520695206952069
划－工商银行江苏省壹号职业年金计
105997105997105997
划－交通银行海富通价值成长股票型
养老金产品－中国银行929892989298股份有限公司江苏省叁号职业年金计
118550118550118550
划－农业银行
山东省（叁号）职业年
106927106927106927
金计划－农业银行内蒙古自治区陆号职业
330083300833008年金计划－中国银行
海富通基金－光大银行
－海富通增盈1号集合116225011622501162250资产管理计划中国工商银行股份有限
公司－海富通改革驱动
557880155788015578801
灵活配置混合型证券投资基金
中国银行－海富通收益
139470013947001394700
增长证券投资基金中国工商银行股份有限
公司－海富通均衡甄选557880557880557880混合型证券投资基金海富通主题精选股票型
养老金产品－中国建设464900464900464900银行股份有限公司
9证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）国泰君安证券股份有限
公司－海富通惠睿精选232450232450232450混合型证券投资基金
诺德基金－华泰证券股
份有限公司－诺德基金
224225122422512242251
浦江120号单一资产管理计划
诺德基金－国泰君安证
券股份有限公司－诺德
140901014090101409010
基金浦江600号单一资产管理计划
诺德基金－银河华鲁资
产配置一期私募基金－
464900464900464900
诺德基金浦江403号单一资产管理计划
诺德基金－阳光橙增盈
稳健2号－诺德基金－
464900464900464900
光大理财－阳光2号单一资产管理计划
诺德基金－山西证券股
份有限公司－诺德基金
371920371920371920
浦江580号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股
份有限公司－诺德基金
194304194304194304
浦江202号单一资产管诺德基金管
1536理计划
理有限公司诺德基金－般胜优选7
号私募证券投资基金－
185960185960185960
诺德基金浦江526号单一资产管理计划
诺德基金－中国银河证
券股份有限公司－诺德
181192181192181192
基金浦江107号单一资产管理计划
诺德基金－国信证券股
份有限公司－诺德基金
166889166889166889
浦江299号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享9
号私募证券投资基金－
156159156159156159
诺德基金浦江121号单一资产管理计划
诺德基金－阳光橙增盈
1号－诺德基金－光大
139470139470139470
理财－阳光1号单一资产管理计划
诺德基金－阳光橙增盈
稳健3号－诺德基金－
139470139470139470
光大理财－阳光3号单一资产管理计划
10证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）
诺德基金－阳光橙增盈
绝对收益策略－诺德基
139470139470139470
金－光大理财－阳光6号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙1
号私募证券投资基金－
929809298092980
诺德基金浦江122号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙2
号私募证券投资基金－
929809298092980
诺德基金浦江154号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙3
号私募证券投资基金－
929809298092980
诺德基金浦江223号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙5
号私募证券投资基金－
929809298092980
诺德基金浦江615号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙4
号私募证券投资基金－
464904649046490
诺德基金浦江381号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金定
增 100 回报 1 号 FOF
集合资产管理计划－诺464904649046490德基金浦江524号单一资产管理计划
诺德基金－广州开发区增开星产业投资合伙企业（有限合伙）－诺德464904649046490基金浦江597号单一资产管理计划
诺德基金－阳光橙增盈
绝对收益策略2号－诺
德基金－光大理财－阳464904649046490光4号单一资产管理计划
诺德基金－通怡东风
10号私募证券投资基
232452324523245
金－诺德基金浦江624号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠宏善私
募证券投资基金－诺德
185961859618596
基金浦江401号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠三川2
号私募证券投资基金－
185961859618596
诺德基金浦江512号单一资产管理计划
11证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）
诺德基金－建信期货－
善建东源 FOF1 号集合
资产管理计划－诺德基100131001310013金浦江594号单一资产管理计划
诺德基金－建信期货－
善建东源 FOF1 号集合
资产管理计划－诺德基100131001310013金浦江596号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠协恒1
号私募证券投资基金－
929892989298
诺德基金浦江386号单一资产管理计划
诺德基金－恒睿保睿套利1号私募证券投资基
834483448344
金－诺德基金浦江318号单一资产管理计划
诺德基金－银河电子集
团投资有限公司－诺德
834483448344
基金浦江383号单一资产管理计划
诺德基金－从石7号私
募证券投资基金－诺德
834483448344
基金浦江642号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享1号私募证券投资基
500750075007
金－诺德基金浦江521号单一资产管理计划
诺德基金－江岳顺为价值成长21期私募证券
投资基金－诺德基金浦464946494649江628号单一资产管理计划
诺德基金－铜陵有色金属集团上海投资贸易有
限公司－诺德基金浦江417241724172
551号单一资产管理计
划
诺德基金－弈熠增高5
号私募证券投资基金－
185961859618596
诺德基金浦江593号单一资产管理计划
诺德基金－安华白云控
股集团有限公司－诺德
147811478114781
基金浦江612号单一资产管理计划
诺德基金－朝景－机遇
2号私募证券投资基金
116821168211682
－诺德基金浦江387号单一资产管理计划
12证券所持限售股本次解除限本次实际可
序配售对象证券账户名发行对象账户份总数售数量上市流通数号称数量（股）（股）量（股）中国建设银行股份有限
公司－富国低碳新经济929800929800929800混合型证券投资基金中国农业银行股份有限
公司－富国价值优势混232450023245002324500合型证券投资基金中国银行股份有限公司
－富国新材料新能源混464900464900464900合型证券投资基金招商银行股份有限公司
－富国融享18个月定富国基金管697350697350697350
167期开放混合型证券投资
理有限公司基金中国银行股份有限公司
－富国积极成长一年定
929800929800929800
期开放混合型证券投资基金上海浦东发展银行股份
有限公司－富国融泰三
185960018596001859600
个月定期开放混合型发起式证券投资基金富国富增股票型养老金
产品－中国银行股份有464900464900464900限公司
四、股本变动结构表
本次限售股解禁上市流通事项导致股份结构变动情况如下：
本次限售股份上市流通本次限售股份上市流通前本次增减变股份性质后动数（股）股数（股）比例股数（股）比例
一、限售条件流通股/
18101029615.71%-111576011694342856.03%
非流通股
其中：高管锁定股10540350.09%-10540350.09%
首发后限售股11622501110.09%-11157601146490000.40%
首发前限售股637312505.53%-637312505.53%
二、无限售条件的流
97103624184.29%111576011108261225293.97%
通股
三、股份总数1152046537100.00%-1152046537100.00%
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
13蔚蓝锂芯本次限售股份解禁上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限
售股份股东严格履行了其股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，本保荐机构对蔚蓝锂芯本次非公开发行股票限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）14（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵溪寻杨传霄中信建投证券股份有限公司年月日
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