中国稀土:2023年日常关联交易预计公告

证券代码：000831证券简称：中国稀土公告编号：2023-002
中国稀土集团资源科技股份有限公司
2023年日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1、因日常经营需要，公司预计2023年度向关联人销售产品、商品的关联
交易额度不超过168000万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度不超过215000万元；向关联人提供综合服务的关联交易额度不超过1000万元；
合计关联交易总额度不超过384000万元。
2、公司于2023年1月18日召开了第八届董事会第二十五次会议，以2票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于预计2023年日常关联交易的议案》，关联董事刘雷云先生、王涛先生、董贤庭先生、郭惠浒先生依法回避表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，该议案尚需提交公
司股东大会进行审议，关联股东中国稀土集团有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额关联交易定预计金额（万上年发生金关联交易类别关联人关联交易内容价原则元）额（万元）中国稀土集团国
稀土氧化物等市场定价600001169.42际贸易有限公司有研稀土新材料
稀土氧化物等市场定价5000041185.57股份有限公司向关联人销售五矿稀土集团有
稀土氧化物等市场定价2000024884.56
产品、商品限公司佛山村田五矿精
稀土氧化物等市场定价1800014942.34密材料有限公司南方稀土国际贸稀土氧化物等市场定价200000易有限公司
-1-小计————16800082181.89
中国稀土集团国稀土原料、稀土市场定价600000际贸易有限公司氧化物等
有研稀土新材料稀土原料、稀土
市场定价300005398.32股份有限公司氧化物等
五矿稀土集团有稀土原料、稀土
市场定价4000031892.89限公司氧化物等
五矿稀土江华有稀土原料、稀土
向关联人采购市场定价200004963.84限公司氧化物等
商品、原料
陇川云龙稀土开稀土原料、稀土
市场定价200000.00发有限公司氧化物等
云南保山稀有稀稀土原料、稀土
市场定价4000026182.36土有限公司氧化物等
五矿稀土（怒江）稀土原料、稀土
市场定价50000.00有限公司氧化物等
小计————21500068437.41
五矿稀土集团有提供劳务、场地向关联人提供
限公司及其子公租赁、技术服务市场定价1000310.43综合服务司等综合服务
因与五矿稀土集团有限公司控股子公司发生部分日常关联交易涉及关联人数量众多，且交易金额较小，故简化披露为“五矿稀土集团有限公司及其子公司”。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况实际发实际发生额占生额与关联交关联交易内实际发生金预计金额披露日期及关联人同类业预计金
易类别容额（万元）（万元）索引务比例额差异
（％）（%）五矿稀土集稀土氧化物2022年1月
24884.56250006.59%-0.46%
团有限公司等29日在巨潮佛山村田五资讯网上披稀土氧化物矿精密材料14942.34180003.96%-16.99%露的《2022等有限公司年日常关联有研稀土新交易预计公向关联稀土氧化物材料股份有41185.574000010.90%2.96%告》（公告人销售等
限公司编号：
产品、
赣州稀土（龙2022-004）、商品稀土氧化物
南）有色金属86.032000.02%-56.99%2022年5月等有限公司14日在巨潮广西稀有稀资讯网上披稀土氧化物土贸易有限319.475000.08%-36.11%露的《关于等公司增加2022年中国稀土集稀土氧化物1169.42200000.31%-94.15%部分日常关
-2-团国际贸易等联交易预计有限公司发生金额的小计——82587.3910370021.86%-20.36%公告》（公稀土原料、告编号：
五矿稀土集稀土氧化物31892.896500012.03%-50.93%2022-019）、团有限公司等2022年7月稀土原料、27日在巨潮五矿稀土江
稀土氧化物4963.8460001.87%-17.27%资讯网上披华有限公司等露的《关于陇川云龙稀稀土原料、预计2022年-100.00
土开发有限稀土氧化物030000.00%新增日常关
%公司等联交易的公云南保山稀稀土原料、告》（公告有稀土有限稀土氧化物26182.36300009.87%-12.73%编号：
向关联公司等2022-034）、人采购
稀土原料、2022年12商品、五矿稀土（怒-100.00稀土氧化物010000.00%月13日在巨原料江）有限公司%等潮资讯网上披露的《关赣州稀土（龙稀土原料、于调整2022
南）有色金属稀土氧化物1784.6330000.67%-40.51%年日常关联有限公司等交易预计发
有研稀土新稀土原料、生金额的公
材料股份有稀土氧化物5398.3245002.04%19.96%告》（公告限公司等
编号：
南方稀土国稀土原料、
2022-056）
际贸易有限稀土氧化物5352.7376002.02%-29.57%公司等
小计——75574.7712010028.50%-37.07%
向关联提供劳务、五矿稀土集
人提供场地租赁、
团有限公司310.4340030.88%-22.39%综合服技术服务等及其子公司务综合服务
为保证公司正常的经营行为顺利进行，公司在预计2022年度关联交易额度时，按评估额度上限进行预计，并提交董事公司董事会对日常关联交易实际发生会与股东大会审议通过。2022年，部分日常关联交易实际发情况与预计存在较大差异的说明（如适生额不足预计额80%，系公司在日常经营过程中根据自身实际用）需求与市场行情变化适时调整经营策略以及业务渠道等所致，同时由于日常关联交易具有持续性，因此预计数据存在一定不确定性。
公司独立董事认为，公司在预计2022年度日常关联交易公司独立董事对日常关联交易实际发额度时，按评估额度上限进行预计，而在实际经营时，公司根生情况与预计存在较大差异的说明（如据自身实际需求与市场行情变化适时调整经营策略以及业务
适用）渠道，因此预计金额与实际发生情况存在一定的差异。公司日-3-常关联交易遵循客观、公平的原则，没有损害公司及中小股东的利益。
注：1、2022年日常关联交易实际发生金额尚未经审计，相关数据以《2022年年度报告》披露数据为准。
2、云南保山稀有稀土有限公司曾用名为五矿稀土（腾冲）有限公司。
二、关联人介绍和关联关系
（一）中国稀土集团国际贸易有限公司
基本情况：中国稀土集团国际贸易有限公司；法定代表人：黄崇彪；注册
资本：100000.00万元；住所：江西省赣州市章贡区章江路 16号 B座 5层；经
营范围：许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：金属材料销售，金属制品销售，稀土功能材料销售，高性能有色金属及合金材料销售，化工产品销售（不含许可类化工产品），金属矿石销售，合成材料销售，有色金属合金销售，有色金属压延加工，有色金属合金制造，稀有稀土金属冶炼，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），供应链管理服务，自有资金投资的资产管理服务，以自有资金从事投资活动，再生资源回收（除生产性废旧金属），再生资源销售，货物进出口，技术进出口，进出口代理，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），国内货物运输代理。
截止2022年12月31日，中国稀土集团国际贸易有限公司总资产242571.13万元，净资产30812.75万元。2022年1-12月，中国稀土集团国际贸易有限公司实现营业收入62636.57万元净利润812.7万元。（此财务数据未经审计）与上市公司的关联关系：中国稀土集团国际贸易有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的全资子公司。
履约能力分析：中国稀土集团国际贸易有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
（二）有研稀土新材料股份有限公司
基本情况：有研稀土新材料股份有限公司；法定代表人：于敦波；注册资
本：13303.02万元；住所：北京市西城区新街口外大街2号；经营范围：稀土
材料的研究、开发、生产、销售；稀土、有色金属的销售；与稀土相关材料、
-4-设备的研制、销售；肥料的研究、开发、生产；化学试剂和助剂、专项化学用
品、信息化学品、环境污染处理专用药剂材料的研究、开发、生产、销售(危险
化学品除外)；稀土技术咨询、技术转让、技术服务；实业投资；进出口业务。
截止2022年9月30日，有研稀土新材料股份有限公司总资产250000万元，净资产150000万元。2022年1-9月，有研稀土新材料股份有限公司实现营业收入330000万元，净利润7700万元。（此财务数据未经审计）与上市公司的关联关系：根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，有研稀土新材料股份有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的监事于敦波先生担任董事长、法定代表人的企业。
履约能力分析：有研稀土新材料股份有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
（三）五矿稀土集团有限公司
基本情况：五矿稀土集团有限公司；法定代表人：刘雷云；注册资本：188790万元；住所：北京市海淀区三里河路 5 号院 1 幢 A210；经营范围：销售金属材
料、金属制品、金属矿石；有色金属矿采选业；固体矿产地质勘查；稀有稀土
金属冶炼；有色金属压延加工；有色金属合金制造；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口。
截止2022年12月31日，五矿稀土集团有限公司总资产444507.48万元，净资产32894.53万元。2022年1-12月，五矿稀土集团有限公司实现营业收入
665393.46万元，净利润8043.71万元。（此财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：五矿稀土集团有限公司是公司第一大股东。
履约能力分析：五矿稀土集团有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
（四）佛山村田五矿精密材料有限公司
基本情况：佛山村田五矿精密材料有限公司；法定代表人：OMORI NAGATO(大
森长门)；注册资本：6890万美元；住所：广东省佛山市顺德区大良街道五沙
社区顺园北路1号之1，之2；经营范围：研究、开发、生产经营精密高性能瓷
质原料、无机非金属新材料及制品，并提供相关咨询及售后服务；从事有色金属及其化合物（稀土、钛酸钡、碳酸钡等）、生产设备的零售、批发及进出口-5-业务。
截止2022年12月31日，佛山村田五矿精密材料有限公司总资产112131.11万元，净资产54405.64万元。2022年1-12月，佛山村田五矿精密材料有限公司实现营业收入66490.24万元，净利润4366.43万元。（此财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：佛山村田五矿精密材料有限公司是公司控股公司广州建丰五矿稀土有限公司参股的联营企业。
履约能力分析：佛山村田五矿精密材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
（五）南方稀土国际贸易有限公司
基本情况：南方稀土国际贸易有限公司；法定代表人：谢志宏；注册资本：
30000万元；住所：江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区火炬大道1
号3楼308室；经营范围：稀土原矿收储、加工、销售；单一稀土氧化物、稀
土金属、稀土合金及其后续产品的加工、销售；有色金属材料收购、加工、销售；矿产品、稀土分离、分组产品、稀土金属产品销售；普通货物仓储(危险化
学品除外)；稀土生产化工原料、辅助材料、稀土技术服务咨询。
截止2022年12月31日，南方稀土国际贸易有限公司总资产154657.20万元，净资产36363.39万元。2022年1-12月，南方稀土国际贸易有限公司实现营业收入585168.55万元，净利润-2396.23万元。（此财务数据未经审计）与上市公司的关联关系：南方稀土国际贸易有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：南方稀土国际贸易有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
（六）五矿稀土江华有限公司
基本情况：五矿稀土江华有限公司；法定代表人：欧阳救荣；注册资本：
59291.85万元；住所：湖南省永州市江华瑶族自治县沱江镇金牛大道；经营范
围：稀土矿露天开采、分离、冶炼及其产品加工、销售、内外贸易；稀土资源勘查；农业开发；食用菌种植、销售。
截止2022年12月31日，五矿稀土江华有限公司总资产108468.46万元，-6-净资产98775.06万元。2022年1-12月，五矿稀土江华有限公司实现营业收入
70153.81万元，净利润32196.55万元。（此财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：五矿稀土江华有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：五矿稀土江华有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
（七）陇川云龙稀土开发有限公司
基本情况：陇川云龙稀土开发有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：
12244.90万元；住所：云南省德宏州陇川县陇把镇弄安村；经营范围：稀土矿开采；稀土矿产品收购、销售。货物进出口。
截止2022年12月31日，陇川云龙稀土开发有限公司总资产14277.70万元，净资产14028.62万元。2022年1-12月，陇川云龙稀土开发有限公司实现营业收入32226.23万元，净利润282.32万元。（此财务数据未经审计）与上市公司的关联关系：陇川云龙稀土开发有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：陇川云龙稀土开发有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
（八）云南保山稀有稀土有限公司
基本情况：云南保山稀有稀土有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：
1000 万元；住所：云南省保山市龙陵县龙山镇赧场社区凯龙小区四期 C-1 区
12幢05号；经营范围：一般项目：金属材料销售；金属制品销售；稀土功能材料销售；高性能有色金属及合金材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属矿石销售；合成材料销售；有色金属合金销售；有色金属压延加工；
有色金属合金制造；稀有稀土金属冶炼；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；供应链管理服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；国内货物运输代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：非煤矿山矿产资源开采。
截止2022年12月31日，云南保山稀有稀土有限公司总资产7072.36万-7-元，净资产1649.79万元。2022年1-12月，云南保山稀有稀土有限公司实现营业收入39482.92万元，净利润140.15万元。（此财务数据未经审计）与上市公司的关联关系：云南保山稀有稀土有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的全资子公司。
履约能力分析：云南保山稀有稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
（九）五矿稀土（怒江）有限公司
基本情况：五矿稀土（怒江）有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：
1000万元；住所：云南省怒江傈僳族自治州泸水市六库镇山水新城 6号苑 S1-06
号商铺；经营范围：稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品交易及贸易；化
工原料（不含危险化学品）、化肥销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）新材料的研发及生产销售；稀土技术研发
及执行服务；矿业投资；矿产品加工、综合利用及贸易。
截止2022年12月31日，五矿稀土（怒江）有限公司总资产1111.62万元，净资产1011.20万元。2022年1-12月，五矿稀土（怒江）有限公司实现营业收入1447.34万元，净利润6.59万元。（此财务数据未经审计）与上市公司的关联关系：五矿稀土（怒江）有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：五矿稀土（怒江）有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与中国稀土集团国际贸易有限公司、有研稀土新材料股份有限公司、
五矿稀土集团有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公司、南方稀土国际贸易
有限公司、五矿稀土江华有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、云南保山稀
有稀土有限公司、五矿稀土（怒江）有限公司进行关联交易是公司持续经营的
-8-常规行为。由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响。公司将持续开展与上述公司之间公平、互惠的合作。
公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。
五、独立董事意见
根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，公司独立董事对董事会提供的关联交易事项相关资料进行了事前审阅，对前述事项予以认可，同意将前述相关事项的议案提交给公司董事会会议审议，并发表如下独立意见：
公司预计2023年发生的日常关联交易，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意预计2023年日常关联交易的议案，同意提请股东大会审议。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第二十五次会议决议；
2、公司独立董事关于公司第八届董事会第二十五次会议相关事项出具的事
前认可意见和发表的独立意见。
中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会
二○二三年一月十八日