中广核技:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：000881证券简称：中广核技公告编号：2023-016
中广核核技术发展股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）由
我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信会计师事务所拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
立信会计师事务所2021年度业务收入45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。2021年度立信会计师事务所为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，主要行业（按照证监会行业分类，下同）有制造业（398）、信息传输、软件和信息技术服务业（55）、批发和零售
业（17）、房地产业（13）、交通运输、仓储和邮政业（13），为本公司同行业
59家上市公司提供审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。
2、投资者保护能力
截至2021年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：起诉（仲被诉（被仲诉讼（仲诉讼（仲诉讼（仲裁）结果裁）人裁）人裁）事件裁）金额
金亚科技、
预计4500连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔投资者周旭辉、立2014年报
万元偿金额，目前生效判决均已履行信一审判决立信对保千里在2016年12月30保千里、东2015年重日至2017年12月14日期间因证券虚假陈
北证券、银组、2015
投资者80万元述行为对投资者所负债务的15%承担补充
信评估、立年报、2016
赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔信年报偿金额
3、诚信记录
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监
督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1、基本信息
成为注册会开始从事上市开始在本所开始为本公司提项目组主成员姓名计师时间公司审计时间执业时间供审计服务时间
项目合伙人、签字郑明艳2003年2013年2019年2020年注册会计师签字注册会计师周为2018年2014年2020年2020年质量控制复核人柴喜峰2014年2010年2010年2022年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：郑明艳时间上市公司名称职务
2020-2021年中广核核技术发展股份有限公司项目合伙人
2021年深圳市科思科技股份有限公司项目合伙人
2019-2021年深圳市民德电子科技股份有限公司项目合伙人
2019-2020年深圳市昂捷信息技术股份有限公司项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：周为时间上市公司名称职务
2020-2021年中广核核技术发展股份有限公司签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：柴喜峰时间上市公司名称职务2021年深圳市美之高科技股份有限公司签字注册会计师
2020-2021年深圳市瑞凌实业股份有限公司签字注册会计师
2020-2021年广东海川智能机器股份有限公司签字注册会计师
2019年深圳明阳电路科技股份有限公司签字注册会计师
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
立信会计师事务所和项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在
违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
参考上市公司规模和市场收费情况，确定公司2022年度审计费用不超过人民币265万元，其中：财务审计费用不超过210万元，内控审计费不超过55万元，较2021年度略有降低（2021年度财务审计费为220万元，内控审计费为55万元）。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信会计师事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性。2023年1月16日，第九届董事会审计委员会2023年第一次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘2022年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，并将相关事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）事前认可意见：经核查，立信会计师事务所具备为上市公司提供审计
服务的经验和能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。因此，我们一致同意将《关于续聘2022年度财务审计和内控审计机构的议案》提交公司第十届董事会第一次会议审议。我们将进一步认真审阅议案及相关材料的内容，在董事会会议上发表意见并表决。
（2）独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供
审计服务的经验与能力，能够满足上市公司聘任会计师事务所的法定条件，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。其2022年度财务审计费用和内控审计费用根据公司上一年度审计费用、本年度公司财务及内控审计的具体工作
量、市场价格水平确定，定价合理公允。同时议案审核、表决程序均符合相关法律法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于续聘2022年度财务审计和内控审计机构的议案》，并同意提交股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
2023年1月19日，公司第十届董事会第一次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2022年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所作为公司2022年度财务报告和内控审计机构。
（四）生效日期本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、董事会决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
中广核核技术发展股份有限公司董事会
2023年1月20日