天能股份:天能电池集团股份有限公司前次募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688819证券简称：天能股份公告编号：2023-004
天能电池集团股份有限公司
前次募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字〔2007〕500号)的规定，天能电池集团股份有限公司截至2022年09月30日止的前次募集资金存放与实际使用情况报告（以下称“前次募集资金使用情况报告”）如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天能电池集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3173号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 11660 万股，每股发行价格为41.79元（人民币，下同），募集资金总额为487271.40万元，扣减发行费用后实际募集资金净额为472973.31万元，实际到账金额为
475175.97万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发
行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月11日出具了中汇会验〔2021〕0026号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2022年09月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：金额单位：人民币元
开户银行银行账号初始存放金额存储余额备注中国工商银行长兴县支行1205270029200267471514394400.00--中国建设银行长兴支行营业
33050164722700001564324983800.00519876.07-
部
中国农业银行湖州煤山支行19126301040008360852615600.00-
581582343.14
中信银行股份有限公司湖州
8110801012802127385433705500.00--
长兴支行上海浦东发展银行股份有限
52020078801800000978313039600.002333298.66-
公司湖州长兴支行平安银行股份有限公司湖州
15712368740077155815900.009736887.28-
分行
中国光大银行杭州朝晖支行76780188000205840200000000.0059438.47-
70706371201300004135
交通银行湖州长兴支行300000000.0064360.27-
中国银行长兴县支行397479004548200000000.0027843.42-浙商银行股份有限公司杭州33100100101201009569
300000000.00442462.62-
分行营业部03招商银行股份有限公司湖州
571900272910106400000000.003409.00-
长兴支行浙江民泰商业银行股份有限
584251575700015400000000.00--
公司湖州分行华夏银行股份有限公司湖州
15451000000377152357204920.00--
长兴支行
中国工商银行长兴县支行1205270029200274822--
246070588.47
中国建设银行湖州长兴支行33050164724000000237-56084921.42-
中国工商银行长兴县支行1205270029200851129--
139071508.03
中信银行湖州长兴支行8110801013502174069-77746203.06-
中国农业银行长兴煤山支行126301040008543-65901387.95-
浙江民泰商业银行湖州分行584431606000015---
浙江民泰商业银行湖州分行584431675000015--
694744054.98
招商银行股份有限公司湖州
572901318710118-69137935.71-
分行
4751759720.01943526518.
合计
055
二、前次募集资金的实际使用情况截至2022年09月30日，公司前次募集资金使用对照情况见“附件1：前次募集资金使用情况对照表”三、前次募集资金变更情况本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明前次募集资金项目实际投资总额与承诺总额无差异。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明不存在前次募集资金先期投入项目转让及置换情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益的情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况表
《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
全面数字化支撑平台建设项目、国家级技术中心创新能力提升项目、
补充流动资金，不直接产生经济效益，无法独立核算其效益。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%以上的情况说明
截止2022年9月30日，本公司前次募集资金投资项目尚处于建设期，暂未实现收益。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司前次募集资金中不存在认购股份的情况八、闲置募集资金的使用根据公司于2021年1月28日召开的第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十二次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司可使用最高额度不超过人民币28亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品。该事项自第一届董事会第十八次会议及第一届监事会
第十二次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
根据公司于2022年1月17日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司可使用最高余额不超过人民币28亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等），使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。。
在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
根据公司于2021年8月27日召开的第一届董事会第二十三次会议、
第一届监事会第十七次会议及2021年9月29日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金投资建设湖州南太湖基地年产
10GWh锂电池项目的议案》，同意公司使用超募资金投资建设湖州南太湖基
地年产 10GWh 锂电池项目，项目由公司全资子公司湖州新能源实施，项目预计总投资397302.71万元，其中公司使用超募资金账户全部资金余额（含超募资金113517.83万元、差额资金2202.66万元及利息收入）向湖州
新能源增资，不足部分由公司以自有资金或自筹资金补足。具体情况详见公司于 2021 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金投资建设湖州南太湖基地年产 10GWh 锂电池项目的公告》（公告编号：2021-031）。截至 2022年 09月 30日，湖州南太湖基地年产 10GWh锂电池项目已使用超募资金46037.96万元。
截止2022年9月30日，公司持有的尚未到期的理财产品情况如下：
预计年化收
受托方产品名称投资期限金额（人民币元）收益类型益率利多多公司稳利
上海浦东2022.7.7-保本浮动
22JG3665 期(3 个 140000000.00 3.05%
发展银行2022.10.11收益
月早鸟款)
上海浦东 公司稳利 22JG7740 2022.9.16- 保本浮动
180000000.003.00%
发展银行期（三层看涨）2022.12.16收益中国建设银行浙江
中国建设2022.9.20-保本浮动
分行单位人民币定100000000.002.90%
银行2022.12.20收益制型结构性存款共赢智信汇率挂钩
2022.9.23-保本浮动
中信银行人民币结构性存款350000000.002.80%
2022.12.26收益
11734期
平安银行对公结构
2022.9.29-保本浮动平安银行性存款（100%保本150000000.002.95%
2022.12.30收益挂钩 LPR）产品
合计920000000.00
九、前次募集资金使用的其他情况
公司于2022年3月30日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金48000.00万元（人民币）向控股子公司天能帅福得能源股份有限公司提供借款，用于实施募投项目“高能动力锂电池电芯及 PACK项目”。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司对公司使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目出具了明确核查意见。具体情况详见公司于2022年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-013）。十、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2022年09月30日，公司尚未使用完毕的前次募集资金具体使用情况为：
项目金额（万元）
募集资金净额475175.97
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额17453.58
减：对募集资金项目投入183036.71
减：投资理财产品92000.00
加：暂时闲置募集资金购买银行理财产品收益及
11666.97
募集资金专户利息收入扣除手续费净额
截止2022年9月30日募集资金专户余额194352.65
尚未使用的募集资金主要系募投项目尚在建设中，剩余资金将继续投入募投项目。
特此公告。
天能电池集团股份有限公司董事会
2023年01月16日附表1：
募投项目资金使用情况对照表
（2022年09月30日）
编制单位：天能电池集团股份有限公司单位：人民币万元已累计投入募集资金
募集资金总额472973.31200490.29总额各年度使用募集资金
变更用途的募集资金总额无200490.29总额
2021年136953.19
变更用途的募集资金总额比例无
2022年1-9月63537.10
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资项目达到金额与募预定可使序募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资金集后承诺承诺投资项目实际投资项目用状态日号投资金额投资金额金额投资金额投资金额额投资金额期的差额新型高能量铅蓄电新型高能量铅蓄电
池信息化智能制造池信息化智能制造32498.317293.932498.332498.317293.92024年1
132498.38-
产业化升级改造项产业化升级改造项89889月目目
绿色智能制造技术绿色智能制造技术26162.012895.126162.026162.012895.12024年1
226162.01-
改造建设项目改造建设项目16116月年产 912万 KVAh铅 年产 912万 KVAh铅
25277.425277.425277.42024年1
3酸蓄电池技术装备酸蓄电池技术装备25277.431274.861274.86-
333月
升级改造项目升级改造项目
高能动力锂电池电高能动力锂电池电85261.523786.685261.585261.523786.62024年1
485261.56-
芯及 PACK项目 芯及 PACK项目 6 2 6 6 2 月大容量高可靠性起大容量高可靠性起
43370.543370.543370.52024年1
5动启停电池建设项动启停电池建设项43370.552217.192217.19-
555月
目目
6全面数字化支撑平全面数字化支撑平31303.9631303.9463.7831303.931303.9463.78-2024年1台建设项目台建设项目666月
国家级技术中心创国家级技术中心创15581.515581.515581.52023年1
715581.59178.53178.53
新能力提升项目新能力提升项目999月
100000.100000.100000.100000.100000.
8补充流动资金补充流动资金100000.00不适用
0000000000
湖州南太湖基地年湖州南太湖基地年
113517.42380.1113517.42380.12024年2
9 产 10GWh锂电池项 产 10GWh锂电池项 - -
835835月
目目
合472973.200490.359455.472973.200490.
359455.48-
计3129483129
备注：上表中2021使用募集资金总额包含2021年以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的部分17453.58万元，同时不包含使用银行承兑汇票方式支付但尚未置换的部分8823.27万元。附件2:前次募集资金投资项目实现效益情况对照表截止2022年9月30日
编制单位：天能电池集团股份有限公司单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项目累最近两年实际效益截止日累计是否达到承诺效益
序号项目名称计产能利用率2022年1-9月2021年度实现效益预计效益新型高能量铅蓄电池信息化智能
1不适用建设期---不适用
制造产业化升级改造项目
2绿色智能制造技术改造建设项目不适用建设期---不适用
年产 912 万 KVAh 铅酸蓄电池技术
3不适用建设期---不适用
装备升级改造项目
4 高能动力锂电池电芯及 PACK项目 不适用 建设期 - - - 不适用
大容量高可靠性起动启停电池建
5不适用建设期---不适用
设项目
6全面数字化支撑平台建设项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用
国家级技术中心创新能力提升项
7不适用不适用不适用不适用不适用不适用
目
8补充流动资金不适用不适用不适用不适用不适用不适用
湖州南太湖基地年产 10GWh锂电池
9不适用建设期---不适用
项目