西藏珠峰:《公司董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》修订对照表

《公司董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》
修订对照表
2023年1月
序原条款修改后条款修订依据号
1第三条董监高所持股份，是指登记第三条董监高所持股份，是指登根据监管在其名下的所有本公司股份及其衍记在其名下的所有本公司股份；《上市公司生品（包括但不限于可转换债券、股董监高从事融资融券交易的，还董事、监事权激励计划所发行的股票期权及股包括记载在其他信用账户内的本和高级管理票增值权等）；董监高从事融资融券公司股份。人员所持本交易的，还包括记载在其他信用账户公司股份及内的本公司股份及其衍生产品，同时其变动管理亦包括任何股权激励计划所发行的规则》进行股票期权及股票增值权。修订
2第五条董事会秘书负责管理董监高第五条董事会秘书负责管理董根据监管指
及本办法第三十七条规定的自然人、监高及本办法第三十二条规定的引进行修订
法人或其他组织的身份及所持本公自然人、法人或其他组织的身份
司股份的数据和信息，统一为上述人及所持本公司股份的数据和信员办理个人信息的网上申报（如适息，统一为上述人员办理个人信用），并定期检查其买卖本公司股票息的网上申报（如适用），并定的披露情况。期检查其买卖本公司股票的披露情况。
3第六条董监高应当在下列时点或期第六条董监高应当在下列时点根据《上海间内委托董事会办公室向上海证券或期间内委托董事会办公室向上证券交易所
交易所（以下简称“上交所”）网站海证券交易所（以下简称“上交上市公司自及时申报或更新个人基本信息（包括所”）网站及时申报或更新个人、律监管指引
但不限于姓名、职务、身份证号、证配偶、父母、子女及为其持有股第8号—股券账户、离任职时间等，格式见附件票的账户所有人基本信息（包括份变动管一）：但不限于姓名、职务、身份证号、理》进行修
（一）董监高在公司申请股票初始登证券账户、离任职时间等，格式订记时；见附件一）：
（二）新任董事、监事在股东大会（或（一）董监高在公司申请股票初职工代表大会）通过其任职事项后2始登记时；
个交易日内；（二）新任董事、监事在股东大
（三）新任高级管理人员在董事会通会（或职工代表大会）通过其任过其任职事项后2个交易日内；职事项后2个交易日内；
（四）现任董监高在其已申报的个人（三）新任高级管理人员在董事信息发生变化后的2个交易日内；会通过其任职事项后2个交易日
（五）现任董监高在离任后2个交易内；
日内；（四）现任董监高在其已申报的（六）上交所要求的其他时间。个人信息发生变化后的2个交易日内；
（五）现任董监高在离任后2个交易日内；
（六）上交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向上海证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
4第七条董监高在买卖本公司股份及第七条董监高在买卖本公司股根据监管指
其衍生品前，应当将其买卖计划以书份前，应当将其买卖计划以书面引进行修订面方式通知董事会秘书，董事会秘书方式通知董事会秘书，董事会秘应当核查公司信息披露及重大事项书应当核查公司信息披露及重大
等进展情况，如该买卖行为可能存在事项等进展情况，如该买卖行为不当情形，董事会秘书应当及时书面可能违反法律法规、上海证券交通知拟进行买卖的董监高，并提示相易所相关规定、公司章程和其所关风险。作承诺的，董事会秘书应当及时董监高在收到董事会秘书的书面确书面通知拟进行买卖的董监高，认通知之前，不得擅自进行有关本公并提示相关风险。
司股份的交易行为。董监高在收到董事会秘书的书面董事会秘书任职期间拟买卖本公司确认通知之前，不得擅自进行有股份的，应参照上述要求由董事长进关本公司股份的交易行为。
行审核。董事会秘书任职期间拟买卖本公司股份的，应参照上述要求由董事长进行审核。
5第八条董监高所持本公司股份发生第八条董监高所持本公司股份根据监管规变动的，应当于该事实发生当日书面发生变动的，应当于该事实发生则进行修订通知董事会秘书，并填写申报表（格二个交易日内书面通知董事会秘式见附件二）交至董事会办公室，由书，并填写申报表（格式见附件董事会办公室在上交所公司业务管二）交至董事会办公室，向公司理系统中填报相关信息并按规定公报告并由公司在证券交易所网站告。董监高需向董事会办公室及时提进行公告。董监高需向董事会办供下列信息：公室及时提供下列信息：
（一）上年末所持本公司股份数量；（一）上年末所持本公司股份数
（二）上年末至本次变动前每次股份量；
变动的日期、数量、价格；（二）上年末至本次变动前每次
（三）本次变动前持股数量；股份变动的日期、数量、价格；
（四）本次股份变动的日期、数量、（三）本次变动前持股数量；
价格；（四）本次股份变动的日期、数
（五）本次变动后的持股数量；量、价格；
（六）上交所要求的其他事项。（五）本次变动后的持股数量；
（六）上交所要求的其他事项。
6第九条董监高从事融资融券交易第九条董监高不得进行以公司根据监管规时，应当遵守相关规定并通过公司董股票为标的证券的融资融券交则进行修订事会办公室向上交所申报。易。
7第十三条公司应当按照上交所的要第十三条公司应当按照上交所根据监管规求，对董事、监事和高级管理人员股的要求，对董事、监事和高级管则进行修订份管理相关信息进行确认，并及时反理人员股份管理相关信息进行确馈确认结果。认，并及时反馈确认结果。
如因确认错误或反馈更正信息不及
时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。
8第十七条董监高当年可转让但未转第十七条董监高当年可转让但根据实际情
让的本公司股份，应当计入当年末其未转让的本公司股份，应当计入况进行修订所持有本公司股份的总数，该总数作当年末其所持有本公司股份的总为次年可转让股份的计算基数，不得数，该总数作为次年可转让股份累积到次年自由减持。的计算基数。
9第十八条因公司公开或非公开发行删除第十八条，后续条目编号相根据监管指
股票、实施股权激励计划等情形，对应调整引进行修订董监高转让其所持本公司股份做出
附加转让价格、附加业绩考核条件、
设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上交所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
10第二十条董监高所持股份登记为有删除第二十条，后续条目编号相根据监管指
限售条件股份的，当解除限售的条件应调整引进行修订满足后，董监高应委托公司向上交所和中国结算上海分公司申请解除限售。
11第二十五条董监高在下列期间不得第二十三条董监高在下列期间根据监管指
买卖本公司股票：不得买卖本公司股票：引进行修订
（一）公司定期报告公告前30日内（一）公司年度报告、半年度报（含公告当日），因特殊原因推迟公告公告前30日内，因特殊原因推告日期的，自原公告日前30日起至迟年度报告、半年度报告公告日最终公告日；本项所述定期报告公告期的，自原预约公告日前30日起当日均以有关报告在上交所网站实算，至公告前1日；
际披露的日期为准；（二）公司季度报告、业绩预告、
（二）公司业绩预告、业绩快报（包业绩快报（包括相关更正公告）括相关更正公告）公告前10日内；公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格（三）自可能对本公司股票及其产生重大影响的重大事项发生之日衍生品种交易价格产生重大影响
或在决策过程中，至依法披露后2个的重大事项发生之日或进入决策交易日内；程序之日，至依法披露之日；
（四）知悉公司内幕信息的任何期（四）证监会及上交所规定的其间，均不得买卖本公司股份；他期间。
（五）上交所规定的其他期间。董事会秘书应在上述期间开始之
董事会秘书应在上述期间开始之前，前，将禁止买卖本公司股票的具将禁止买卖本公司股票的具体要求体要求告知董监高。
告知董监高。
12第二十六条具有下列情形之一的，第二十四条具有下列情形之一根据监管指
董监高不得减持公司股份：的，董监高不得减持公司股份：引进行修订
（一）董监高因涉嫌证券期货违法犯（一）董监高因涉嫌证券期货违罪，在被证监会立案调查或者被司法法犯罪，在被证监会立案调查或机关立案侦查期间，以及在行政处罚者被司法机关立案侦查期间，以决定、刑事判决作出之后未满6个月及在行政处罚决定、刑事判决作的；出之后未满6个月的；
（二）董监高因违反证券交易所规（二）董监高因违反上交所规则，则，被其公开谴责未满3个月的；被其公开谴责未满3个月的；
（三）证监会规定的其他情形。（三）法律、行政法规、部门规
章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形。
13第二十七条公司存在《上海证券交第二十五条公司存在下列情形之根据监管指易所股票上市规则》规定的重大违法一，触及退市风险警示标准的，引进行修订情形，触及退市标准的，自相关行政自相关决定作出之日起至公司股处罚决定事先告知书或者司法裁判票终止上市或者恢复上市前，其作出之日起至公司股票终止上市并董监高及其一致行动人不得减持摘牌前，董监高级不得减持公司股所持有的公司股份：
份。（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或
者因涉嫌违规披露、不披露重要
信息罪被依法移送公安机关;
（三）其他重大违法退市情形。
14第三十一条董监高计划通过上交所第二十九条董监高计划通过上完善描述
集中竞价交易减持公司股份的，应当交所集中竞价交易减持公司股份在首次卖出的15个交易日前向上交的，应当在首次卖出股份的15个所报告、备案并预先披露减持计划，交易日前向上交所报告、备案并予以公告。预先披露减持计划，予以公告。
董监高减持计划的内容应当包括但前款规定的减持计划的内容应当
不限于：拟减持股份数量、来源、减包括但不限于：拟减持股份数量、
持时间区间、方式、价格区间、减持来源、减持时间区间、方式、价原因等，且每次披露的减持时间区间格区间、减持原因等，且每次披不得超过6个月。露的减持时间区间不得超过6个月。