兴源环境:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告

证券代码：300266证券简称：兴源环境公告编号：2023-016
兴源环境科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
相关规定和要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司经营，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向特定对象发行股票，为保障投资者知情权，维护投资者利益，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及相应整改
情况公告如下：
监管/发函机
日期处罚监管关注/问询事项公司回复/整改情况构类型
深交所公司业绩预告、业绩快报预计公司将严格按照国家法律、法规和
2019年创业板监管的净利润与年度报告披露的净《深圳证券交易所创业板股票上市
6月16公司管函利润存在较大差异，且未及时规则》认真和及时地履行信息披露义日理部披露修正公告务前次重组中补偿义务人超期未已就监管关注函对浙江证监局做出
2020年监管履行承诺，要求公司及经纬中
浙江证回复，将采取必要措施保证补偿义务
8月31关注耀等12名浙江源态原股东说明
监局人履行承诺并及时履行信息披露义日函目前已采取的措施及未来的具务体计划
深交所2019年9月18日至2020年9公司将严格按照国家法律、法规和
2020年创业板监管月3日期间，公司及子公司发《深圳证券交易所创业板股票上市
10月公司管函生诉讼金额合计45074万元，规则》认真和及时地履行信息披露义
26日
理部公司未及时履行信息披露义务务2021年浙江证监管根据公司与吴劼等签订的《兴截至2020年12月31日未回款金额
6月29监局问询源环境科技股份有限公司现金合计18889.10万元，吴劼等需履行监管/
发函机
日期处罚监管关注/问询事项公司回复/整改情况构类型
日函及发行股份购买资产之盈利预但尚未履行补偿义务，截至2017年测补偿协议书》，要求公司说12月31日，吴劼等应缴纳的保证金明《补偿协议书》约定的应收金额为1684.20万元。公司已就此账款在2020年12月31日的回事项提起诉讼，目前案件在审理中收情况，吴劼等是否需要履行业绩补偿义务，以及向吴劼等收取的应收账款保证金金额公司在《2021年年度业绩预告修正公告》中披露的修正后净公司将加强财务管理、加强公司内部
利润及扣除非经常性损益后的审计部对财务信息的审核、以及相关
2022年浙江证警示净利润与《2021年年度业绩预部门与财务部的沟通，进一步健全内
6月21监局函告》披露的预计净利润及扣除部控制体系，加强与外部审计师的沟日
非经常性损益后的净利润存在通联系，加强对宏观经济的关注和研较大差异，相关信息披露不准究确
公司将加强财务管理、加强公司内部
公司2021年度业绩预告披露的审计部对财务信息的审核、以及相关
2022年深圳证通报
预计净利润与年度报告披露的部门与财务部的沟通，进一步健全内
8月30券交易批评
经审计净利润相比，存在较大部控制体系，加强与外部审计师的沟日所处分
差异且盈亏性质发生变化通联系，加强对宏观经济的关注和研究
公司成立了专项整改工作小组，结合公司实际情况，对《关注函》中提出公司及子公司存在转贷问题；的问题逐一梳理，深度剖析成因，有
2022年监管子公司会计处理存在差错及不针对性地提出整改计划，并结合自查
浙江证
12月关注规范情形；公司印章管理、董整改的落实情况，进一步明确后续安
监局
13日函事会签到及表决程序存在不规排和改进、完善措施，由内部审计部
范情形门进行督促检查，做到切实提升公司内部控制和治理水平，更好地保障公司合规经营、规范运作
除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管措施或处罚的情形。
特此公告。
兴源环境科技股份有限公司董事会
2023年2月2日