英唐智控:中山证券有限责任公司关于公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

中山证券有限责任公司关于深圳市英唐智能控制股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”或“保荐机构”）作为深圳
市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“英唐智控”）2022年度以
简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对英唐智控2022年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会下发的《关于同意深圳市英唐智能控制股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1592号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）64017659 股，每股发行价格为 4.53元，本次发行募集资金总额为人民币289999995.27元，扣除发行费用
11537259.93元（不含税）后，募集资金净额为278462735.34元。上述募集资
金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（大信验字[2022]第2-00065号）以及《验资报告》（大信验字[2022]第2-00066号）。
本次以简易程序向特定对象发行的股票已于2022年8月10日在深圳证券
交易所创业板上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次以简易程序向特定对象发行股票后，公司总股本由1073129426股增至1137147085股。
自完成本次以简易程序向特定对象发行股票后，公司限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期完成股份归属登记450000股，公司总股本由
1137147085股增加至1137597085股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为1137597085股，其中有限售条件股份数量为173286053股，占公司总股本的15.23%；无限售条件股份数量为
964311032股，占公司总股本的84.77%。
1二、本次申请解除限售股份相关承诺及履行情况
1、本次申请解除限售股份的5名股东如下：财通基金管理有限公司、诺德
基金管理有限公司、彭旭、兴证全球基金管理有限公司、谢恺。
上述股东所作承诺如下：“本公司/人作为合规投资者参与认购深圳市英唐智能控制股份有限公司（股票代码：300131.SZ，以下简称：英唐智控）以简易程序向特定对象发行股票。根据《证券发行与承销管理办法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，若获得配售，承诺本公司/人所认购的股份自发行结束并上市之日起6个月内不得转让，6个月后根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。本公司/人申请将在英唐智控本次向特定对象发行过程中认购的英唐智控股票进行锁定处理，锁定期自英唐智控本次向特定对象发行新增股票上市首日起满6个月。”
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股份的股东均严格履行了相关承诺，不存在违反承诺的情形。
3、本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，
不存在上市公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年2月10日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为64017659股，占公司总股本的5.63%；本
次实际可上市流通的股份数量为64017659股，占公司总股本的5.63%。
3、本次解除限售股份股东共计5名，涉及77个证券账户，其所持股份均不
存在质押、冻结情况。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
单位：股股东所持限售本次解除序号证券账户名称名称股份总数限售数量
2财通基金-广发证券股份有限公司-财通基金定
10224561022456
增量化对冲23号单一资产管理计划
财通基金-黄聿成-财通基金理享1号单一资产
17507801750780
管理计划
财通基金-首创证券股份有限公司-财通基金汇
10504681050468
通2号单一资产管理计划
财通基金-建设银行-财通基金建兴定增量化对
768593768593
冲2号集合资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉136号单一
525234525234
资产管理计划
财通基金-华泰证券-财通基金定增量化对冲
439446439446
19号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套
381670381670
利9号集合资产管理计划
财通基金-交银国际信托有限公司-财通基金定
344904344904
增量化对冲7号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－财通基
343153343153
金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基财通301134301134金君享润熙单一资产管理计划基金
财通基金－上海银行－财通基金玉衡定增19
1管理262617262617
号集合资产管理计划有限
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对公司250362250362冲21号集合资产管理计划
财通基金－久银鑫增17号私募证券投资基金
175078175078
－财通基金君享尚鼎2号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫1号集
13481011348101
合资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选 FOF2020001 号
单一资产管理计划－财通基金君享悦熙单一12027861202786资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通基
11642691164269
金定增量化对冲24号单一资产管理计划
财通基金-华泰证券股份有限公司-财通基金君
926163926163
享丰利单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限公司－财通基
705564705564
金盈泰定增量化对冲1号单一资产管理计划
财通基金－四川发展申万宏源股权投资基金
合伙企业（有限合伙）－财通基金熙和发展1700312700312号单一资产管理计划
财通基金-杨剑雄-财通基金天禧定增9号单一
612773612773
资产管理计划
3财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定增量
611022611022
化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
514729514729
利11号集合资产管理计划
财通基金－财通证券股份有限公司－财通基
462206462206
金定增量化对冲26号单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公司－财通基
439446439446
金君享永铭单一资产管理计划
财通基金-长安汇通投资管理有限公司-财通基
437695437695
金矩阵2号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
425440425440
利32号集合资产管理计划
财通基金-光大银行-西南证券股份有限公司350156350156
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
327396327396
利29号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对
325645325645
冲13号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
274872274872
利33号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对
264368264368
冲35号集合资产管理计划
财通基金-海通证券股份有限公司-财通基金君
250362250362
享佳胜单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中
246860246860
航盈风1号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金瑞通2号集
239857239857
合资产管理计划
财通基金－浙金·汇裕20号定增量化对冲集合
资金信托计划－财通基金定增量化对冲36号236355236355单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中
232854232854
航盈风2号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金-南京银行-财通基金定增量化套利
231103231103
55号集合资产管理计划
财通基金－浙江华策影视股份有限公司－财
231103231103
通基金定增量化套利39号单一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金定增量化对冲
208343208343
17号集合资产管理计划
财通基金-中建投信托股份有限公司-财通基金
196087196087
定增量化对冲6号单一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金赣鑫定增量化对
190835190835
冲1号集合资产管理计划
4财通基金－长城证券股份有限公司－财通基
175078175078
金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－启元多策略7号私募证券投资基
175078175078
金－财通基金点赢1号单一资产管理计划
财通基金－林东华－财通基金万智1号单一
175078175078
资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证券投资基金－财
175078175078
通基金天禧定增盈阳3号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证券投资基金
－财通基金天禧定增盈阳4号单一资产管理175078175078计划
财通基金－盈定十二号私募证券投资基金－财通基金天禧定增盈阳11号单一资产管理计175078175078划
财通基金-华安证券智慧稳健 FOF 一号集合资
产管理计划-财通基金天禧安华1号单一资产175078175078管理计划
财通基金－华安证券智慧稳健 FOF 二号集合
资产管理计划－财通基金天禧安华2号单一175078175078资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳健 FOF 三号集合
资产管理计划－财通基金天禧安华3号单一175078175078资产管理计划
财通基金-华安证券智慧稳健 FOF 四号集合资
产管理计划-财通基金天禧安华4号单一资产175078175078管理计划
财通基金-华安证券智慧稳健 FOF 八号集合资
产管理计划-财通基金天禧安华8号单一资产175078175078管理计划
财通基金-华安证券增赢 4 号 FOF 集合资产管
理计划-财通基金天禧安华10号单一资产管理175078175078计划
财通基金－华安证券智慧稳健 FOF 十号集合
资产管理计划－财通基金天禧安华11号单一175078175078资产管理计划
财通基金-源铨浦江1号私募证券投资基金-财
175078175078
通基金天禧安华15号单一资产管理计划
财通基金-张晓春-财通基金天禧定增30号单
175078175078
一资产管理计划
财通基金-杜继平-财通基金天禧定增33号单
175078175078
一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增60号单
175078175078
一资产管理计划
5财通基金－华鑫证券有限责任公司－财通基
175078175078
金鑫量4号单一资产管理计划
财通基金－上海朗程财务咨询有限公司－财
175078175078
通基金玉泉1086号单一资产管理计划
财通基金-张忠民-财通基金玉泉1005号单一
175078175078
资产管理计划
财通基金-李彧-财通基金玉泉1003号单一资
175078175078
产管理计划
财通基金-韩笑-财通基金天禧定增29号单一
157570157570
资产管理计划
财通基金-建设银行-财通基金定增量化对冲1
150567150567
号集合资产管理计划
财通基金－重信·开阳21005·财通定增1号集
合资金信托计划－财通基金定增量化对冲10148816148816号单一资产管理计划
财通基金-陶静怡-财通基金安吉102号单一资
105047105047
产管理计划
财通基金－许淑梅－财通基金天禧定增131
8753987539
号单一资产管理计划
财通基金－济海财通慧智7号私募证券投资
基金－财通基金玉泉慧智7号单一资产管理8753987539计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基诺德1545253815452538金浦江120号单一资产管理计划基金
诺德基金－国泰君安证券股份有限公司－诺
2管理33112583311258
德基金浦江600号单一资产管理计划有限
诺德基金－国都犇富2号定增私募投资基金公司22075062207506
－诺德基金浦江540号单一资产管理计划
3彭旭彭旭88300228830022
招商银行股份有限公司－兴全中证800六个
28256072825607
兴证月持有期指数增强型证券投资基金
全球中国农业银行股份有限公司—兴全沪深300
11479031147903
基金 指数增强型证券投资基金（LOF）
4
管理兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－汇丰
375276375276
有限多策略1号集合资产管理计划
公司兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－汇丰
6622566225
多策略2号集合资产管理计划
5谢恺谢恺44150114415011
合计-6401765964017659
6四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股股份性质本次变动前比例本次变动本次变动后比例
一、有限售条件股份17328605315.23%-640176591092683949.61%
其中：高管锁定股1092683949.61%01092683949.61%
首发后限售股640176595.63%-6401765900.00%
二、无限售条件股份96431103284.77%64017659102832869190.39%
总股本1137597085100.00%01137597085100.00%
注：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求。本次申请解除限售股份的股东严格履行了以简易程序向特定对象发行股票时作出的相关承诺。截至本核查意见出具日，公司与本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）7（本页无正文，为《中山证券有限责任公司关于深圳市英唐智能控制股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张邈单思中山证券有限责任公司
2023年2月7日