山东路桥:关于注销股票期权激励计划已到期未行权股票期权的公告

证券代码：000498证券简称：山东路桥公告编号：2023-6
山东高速路桥集团股份有限公司
关于注销股票期权激励计划已到期未行权的
股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2023年2月8日，山东高速路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四十六次会议审议通过了《关于注销股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，现将相关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1．2017年12月25日，公司召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第九次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。
具体内容详见公司于2017年12月26日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《证券时报》（以下简称“指定媒体”）的《山东高速路桥集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要等相关公告。公司独立董事已对股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2．2017年12月29日，山东省人民政府国有资产监督管理委员会向公司控股股东山东高速集团有限公司出具《山东省国资委关于山东高速路桥集团股份有限公司实施股权激励的批复》（鲁国资考核字[2017]28号），原则同意公司实施股权激励计划。
13．2018年1月24日，公司监事会做出《关于股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所
规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
4．2018年1月29日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2018年1月30日在指定媒体刊登的《2018年第一次临时股东大会决议公告》及相关公告。
5．2018年2月6日，公司召开第八届董事会第十七次会议，第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2018年2月
8日在指定媒体刊登的《关于向激励对象首次授予股票期权的公告》等相关公告。公司独立董事对本次激励计划所涉股票期权授予相关事项发表了独立意见。
6．2018年3月14日，公司完成了股票期权激励计划的期权授
予登记工作，向激励对象137人授予1008.5万份股票期权。期权简称：山路 JLC1，期权代码：037058。
7．2018年7月30日，公司召开第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，公司股票期权激励计划首次授予的激励对象人数由137名调整至130名，所涉及已获授但尚未行
2权的股票期权数量由1008.5万份调整至963.50万份，行权价格由
6.65元/股调整为6.59元/股。独立董事对相关事宜发表了独立意见。
8．2019年1月15日，公司召开第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》
及《关于股票期权激励计划预留授予事项的议案》，同意注销激励对象赵亚文、傅柏先和李宝金3人合计45.50万份股票期权，并同意公司以2019年1月15日为预留部分股票期权的授予日，向4名激励对象授予37.56万份股票期权。公司独立董事发表了独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
9．2019年2月20日，公司完成了股票期权激励计划预留部分
的授予登记工作，向激励对象4人授予37.56万份股票期权。期权简称：山路 JLC2，期权代码：037072。
10．2019年10月15日，公司召开第八届董事会第三十六次会议、第八届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于调整股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，股票期权首次授予的行权价格由6.59元/股调整为6.52元/股，股票期权预留授予部分的行权价格由5.52元/股调整为5.45元/股；公司股票期
权激励计划首次授予的激励对象人数由127人调整为119人，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由918.00万份调整为852.50万份，注销股票期权65.50万份。独立董事对相关事宜发表了独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
311．2020年3月12日，公司召开第八届董事会第四十二次会议、第八届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，公司股票期权激励计划首次授予部分的激励对象人数由119人调整为118人，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由852.50万份调整为845.00万份，注销股票期权7.50万份。审议通过了《关于公司股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《激励计划》相关规定，首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件已成就，118名激励对象在第一个行权期可申请行权的股票期权数量为3380000份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
12．2020年6月22日，公司召开第八届董事会第五十次会议、第八届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》《关于调整股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，公司股票期权激励计划首次授予部分的激励对象人数由118人调整为113人，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由845.00万份调整为795.50万份，注销股票期权49.50万份；首次授予部分的股票期权行权价格由
6.52元/股调整为6.44元/股，预留授予部分的股票期权行权价格由
5.45元/股调整为5.37元/股。独立董事对相关事宜发表了独立意见，
国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
13．2020年6月23日，公司召开第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划首4次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，
公司股票期权激励计划首次授予的激励对象人数由113人调整为112人，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由795.50万份调整为
776.50万份，注销股票期权19.00万份。独立董事对相关事宜发表
了独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
14．2020年7月16日，公司披露《关于股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，上述自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作，112名激励对象可于2020年7月17日至2021年2月5日期间自主行权。
15．2021年2月22日，公司召开第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第八次会议，审议通过了议案一《关于调整股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》（以下简称“议案一”），公司股票期权激励计划首次授予部分的激励对象人数由112人调整为109人，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由776.50万份调整为757.00万份，注销股票期权19.50万份。审议通过了议案二《关于注销股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期已到期未行权股票期权的议案》，注销首次授予部分第一个行权期已到期未行权股票期权302.80万份（未包含议案一审议注销的19.50万份股票期权）。审议通过了《关于公司股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，本次股权激励计划首次授予部分第二个行权期及预留授予部
分第一个行权期行权条件已成就，109名激励对象在首次授予部分第
5二个行权期可申请行权的股票期权数量为227.10万份；4名激励对
象在预留授予部分第一个行权期可申请行权的股票期权数量为18.78万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
16．2021年7月22日，公司分别召开第九届董事会第二十四次会议和第九届监事会第十三次会议审议通过了《关于注销股票期权激励计划部分期权的议案》，公司股票期权激励计划首次授予部分激励对象展珂因工作变动离职，根据公司《激励计划》的规定已不具备激励对象资格，注销其所授予的合计3.60万份股票期权。据此，公司股票期权激励计划的首次授予的激励对象人数由109人调整为108人，首次授予未行权的期权数量由454.20万份调整为450.60万份。
审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据《激励计划》的相关规定，因2020年度权益分派实施完毕，公司激励计划首次授予股票期权的行权价格由6.44元/股调整为6.34元/股，公司激励计划预留授予股票期权的行权价格由5.37元/股调整为5.27元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
17．2022年2月14日，公司召开第九届董事会第三十一次会议、第九届监事会第十八次会议，审议通过了议案一《关于注销股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，注销首次授予部分第二个行权期已到期未行权股票期权71.05万份。审议通过了议案二《关于调整股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，公司股票期
6权激励计划首次授予部分的激励对象人数由108人调整为106人，所
涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由225.3万份调整为220.8万份，注销股票期权4.5万份（未包含议案一审议注销的4.5万份股票期权）。审议通过了《关于公司股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》《关于公司股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，本次股权激励计划首次授予部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期行权条件已成就，106名激励对象在首次授予部分第三个行权期可申请行权的股票期权数量为220.8万份；4名激励对象在预留授予部分第二个行权期
可申请行权的股票期权数量为18.78万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
18．2022年7月1日，公司分别召开第九届董事会第三十七次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于2021年度权益分派已实施完毕，公司股票期权激励计划首次授予部分的行权价格由6.34元/股调整
为6.22元/股，预留授予部分的行权价格由5.27元/股调整为5.15元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
19．2023年2月8日，公司召开第九届董事会第四十六次会议、第九届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，注销已到期未行权股票期权9.75万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。
7二、本次股票期权注销的原因和数量
公司股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期实际可行权
期限为自2022年3月3日起至2023年2月3日止，预留授予部分第二个行权期实际可行权期限为自2022年3月3日起至2023年1月
13日止。截至上述行权期限届满之日，公司股票期权激励计划首次
授予部分共有3名激励对象持有的第三个行权期9.75万份股票期权未行权，预留授予部分第二个行权期无股票期权未行权。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号—业务办理》（以下简称“《监管指南》”）、公司《激励计划》的相关规定以及公司2018年第一
次临时股东大会的授权，公司董事会拟同意注销已到期未行权的9.75万份股票期权。
三、本次注销股票期权对公司的影响本次对行权期结束后到期未行权股票期权进行注销，符合《管理办法》及公司《激励计划》的规定，不会影响公司管理团队的勤勉尽职，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
本次注销已到期未行权股票期权事项符合《管理办法》《激励计划》等相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，同意公司董事会注销3名激励对象持有的已到期未行权的9.75万份股票期权。
五、独立董事意见经核查，独立董事认为：公司本次注销股票期权激励计划已到期未行权股票期权，符合《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，8程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
不存在损害公司、全体股东及被激励对象利益的情形。我们同意公司对股票期权激励计划已到期未行权的9.75万份股票期权进行注销。
六、法律意见书的结论意见
国浩律师（济南）事务所认为：公司本次注销已获得现阶段必要
的批准与授权，本次注销符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划》等有关规定。
七、备查文件
1.第九届董事会第四十六次会议决议；
2.第九届监事会第二十七次会议决议；
3.独立董事关于第九届董事会第四十六次会议相关事项的独立意见；
4.国浩律师（济南）事务所关于山东高速路桥集团股份有限公司
注销股票期权激励计划已到期未行权的股票期权之法律意见书。
山东高速路桥集团股份有限公司董事会
2023年2月8日
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