辉煌科技:董事会秘书工作细则（2023年2月修订）

河南辉煌科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
（2023年2月修订）
第一条为促进河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，保
证公司董事会秘书能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规及《深圳证券交易所股票上市规则》、公司章程的规定，制定本工作细则。
第二条公司设董事会秘书，由董事会聘任和解聘，对公司和董事会负责。董事
会秘书是公司的高级管理人员，法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程对公司高级管理人员的有关规定适用于董事会秘书。
第三条董事会秘书为公司与证券监督管理机构及深圳证券交易所的指定联络人，公司证券事务办公室为其分管部门。
第四条董事会秘书的主要职责如下：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司
信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调
公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交易所所有问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定
及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
（九）协助董事会下属战略决策委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的相关工作；
（十）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第五条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责
人及其他高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第六条董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信
息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关信息和资料。
第七条董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。
第八条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第九条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）公司现任监事；
（五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第十条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表的任职条件参照第八条、第九条。
第十一条公司董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向深
圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电
话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。
第十二条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
第十三条董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
第十四条董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个
月内解聘董事会秘书：
（一）出现本细则第九条所规定情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、本规则、本所其他规定或者公司章程，给公司、投资者造成重大损失。
第十五条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任
职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第十六条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人
员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十七条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。
第十八条公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表
或者第十五条规定代行董事会秘书职责的人员负责与深圳证券交易所联系，办理信息披露与股票及其衍生品变动管理事务。
第十九条本细则解释权属于公司董事会，自董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同。
第二十条本细则未尽事宜，按国家有关法律法规、规章、深交所要求及公司
章程等的规定执行；如与国家有关部门或机构日后颁布的法律法规、规
章及深交所规则相抵触时，以国家有关部门或机构日后颁布的法律法规、规章及深交所规则为准。
河南辉煌科技股份有限公司董事会
2023年2月7日