新华都:关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002264证券简称：新华都公告编号：2023-006
新华都科技股份有限公司
关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为公司2021年度非公开发行的股份，数量为
35940803股，占公司总股本的4.99%，限售期自非公开发行结束之日起6个月。
2、本次限售股份可上市流通日为2023年2月16日（星期四）。
一、本次解除限售股份概况及股本变动情况
（一）公司2021年度非公开发行股票情况2021年9月10日，新华都科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新华都”）收到中国证监会核发的《关于核准新华都购物广场股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2941号），核准公司非公开发行不超过
205369164股新股。
根据发行结果，本次最终发行对象为9名，公司本次发行股票数量为
35940803股，发行价格为4.73元/股，募集资金总额为人民币169999998.19元，扣除本次发行费用人民币6819755.46元（不含税）后，募集资金净额为人民币163180242.73元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已针对募集资金出具了《验资报告》（天健验〔2022〕13-3号）。新增股份于2022年8月16日在深圳证券交易所上市。
（二）公司2021年度非公开发行股票后股本变动情况
公司分别于2022年8月29日召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议、2022年9月15日召开2022年第三次临时股东大会审议
通过了《关于修改的议案》。2022年11月2日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了审验并出具了验资报告（天健验〔2022〕13-6号），公司股票回购注销完成后，股本由720504683股变更为719989783股，注册资本由720504683元变更为719989783元。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票回购注销手续已于2022年11月15日办理完成。
截至本公告披露日，公司总股本为719989783股。
二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东承诺如下：
同意自新华都本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托新华都董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本人/本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本人/本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司非经营性资金情况，也不存在公司对其违规担保等损害公司利益行为情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年2月16日（星期四）。
2、本次非公开发行新增股份35940803股，本次解除限售的股份数量为
35940803股，占公司无限售条件股份的5.82%，占公司总股本的4.99%。
3、本次申请解除股份限售的发行对象共9名，涉及股东人数共15名。
4、本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情况。
5、本次解除限售股份及上市流通具体情况：
所持限售股份总数本次解除限售数量序号股东名称
（股）（股）
1中信建投证券股份有限公司31712473171247易知（北京）投资有限责任公司-易
2知全天候稳健成长6期私募证券投资31712473171247
基金
财通基金－华泰证券股份有限公司－
338054973805497
财通基金君享永熙单一资产管理计划财通基金－吴清－财通基金安吉136
4634249634249
号单一资产管理计划
5李天虹31712473171247
诺德基金－首创证券股份有限公司－
6诺德基金浦江202号单一资产管理计12684991268499
划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－
7诺德基金浦江120号单一资产管理计655391655391
划
诺德基金－易米基金定增100回报1号
8 FOF集合资产管理计划－诺德基金浦 211416 211416
江523号单一资产管理计划
9夏同山35940803594080
10 UBS AG 4862579 4862579
厦门博芮东方投资管理有限公司-博
1163424946342494
芮东方价值12号私募证券投资基金
建信基金－兴业银行－建信基金－东
12源投资再融资主题精选策略集合资产11116281111628
管理计划
建信基金－兴业银行－建信基金东源
1320211432021143
投资再融资FOF1号集合资产管理计划
建信基金－兴业银行－建信基金东源
1415158571515857
投资再融资FOF2号集合资产管理计划
建信基金－兴业银行－建信基金东源
15404229404229
投资再融资FOF3号集合资产管理计划合计3594080335940803
四、本次解除限售股份后股本结构变动表本次解除限售股份前本次解除限售股份后增减数量
股份性质股份数量（股）股份数量比例%比例%
（股）（股）
一、有限售条件流通股10254249414.24-35940803666016919.25
高管锁定股648065919.000648065919.00
首发后限售股359408034.99-3594080300.00
股权激励限售股17951000.25017951000.25
二、无限售条件流通股61744728985.763594080365338809290.75
三、总股本719989783100.000719989783100.00
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见经核查，安信证券认为：新华都本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等相关法律、法规和规章的要求；公司本次限售股解除限售数量和上市流通时间
符合相关法律法规及限售承诺；公司本次限售股解禁上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份解除限售申请表；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见。
特此公告。
新华都科技股份有限公司董事会
二〇二三年二月十三日