云铝股份:云南铝业股份有限公司关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告

云铝股份
证券代码：000807证券简称：云铝股份公告编号：2023-006
云南铝业股份有限公司关于
短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司将使用分别存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于2019年非公开发行股票募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和2021年非公开发行股票募投项目“云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目”（以下简称“文山绿色铝项目”）的部分暂闲置募集资金及利息合计不超过人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时补充流动资金，其中在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币3.8亿元（含3.8亿元），在招商银行昆明分行营业部账户中用于“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金及利息不超过人民币
8.5亿元（含8.5亿元），暂时补充流动资金的募集资金将用于偿还银行贷款和购买生产经营
使用的原辅材料及支付电费等，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司对前述部分暂闲置募集资金临时补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。
公司本次使用部分暂闲置募集资金临时补充流动资金前12个月内未从事高风险投资，公司保证以暂闲置募集资金用于临时补充流动资金期间，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或者间接的安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。若募集资金投资项目因实施进度需要使用，公司将及时归还募集资金至募集资金专用账户，以确保募集资金投资项目的正常进行。
一、募集资金基本情况
（一）2019年非公开发行股票募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1928号《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2019年12月17日至18日云铝股份向4名特定投资者非公开发行人民币普通股521367759股新股，发行价格为人民币4.10元/股，募集资金总额为人民币国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
1云铝股份
2137607811.90元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币2105925675.12元，其中
用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”的募集资金为人民币1700997660.67元，用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的募集资金为人民币404928014.45元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。
（二）2021年非公开发行股票募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086号《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2021年11月29日云铝股份向17名特定投资者非公开发行人民币普通股339750849股新股，发行价格为人民币8.83元/股，募集资金总额为人民币
2999999996.67元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币2975585043.06元，其中
用于“文山绿色铝项目”的募集资金为人民币2075585043.06元，用于“补充流动资金及偿还银行贷款”的募集资金为人民币900000000.00元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。
二、募集资金使用情况
（一）2019年非公开发行股票募集资金的使用情况
截至2023年2月20日，公司2019年非公开发行股票募集资金使用情况如下：
序号募投项目已使用募集资金使用比例募集资金净额（元）
（元）（%）
鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电
11700997660.671700997660.67100.00
铝项目
2文山中低品位铝土矿综合利用项目404928014.459432046.362.33
合计2105925675.121710429707.0381.22
（二）2021年非公开发行股票募集资金的使用情况
截至2023年2月20日，公司2021年非公开发行股票募集资金使用情况如下：
序号募投项目已使用募集资金使用比例募集资金净额（元）
（元）（%）
1文山绿色铝项目2075585043.061229992708.3659.26
2补充流动资金及偿还银行贷款900000000.00900000000.00100.00
合计2975585043.062129992708.3671.58
三、前次使用暂闲置募集资金暂时补充流动资金的情况（一）2020年1月6日公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，将存放在交通银行昆明五华支行、中国进出口银行云南省分行账户中用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”和“文山中低品位国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
2云铝股份铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币15亿元（含15亿元）暂时用于补充流动资金，其中：在交通银行昆明五华支行账户用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”的部分暂闲置募集资金人民币12亿元，在中国进出口银行云南省分行账户中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金人民币3亿元，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
截至2021年1月5日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币15亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
（二）2021年1月8日公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金。公司将使用存放在中国进出口银行云南省分行账户中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
截至2022年1月7日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币3亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
（三）2022年1月27日公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金，将存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于2019年非公开发行股票募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和2021年非公开发行股票
募投项目“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时用于补充流动资金，其中：在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币3.5亿元（含3.5亿元），在招商银行昆明分行营业部账户中用于“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元），使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
截至2023年1月19日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币10亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
四、本次短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的情况根据募集资金投资项目实施计划及募集资金使用的进度情况，“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和“文山绿色铝项目”部分募集资金暂时闲置。为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
3云铝股份
短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金，将存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于2019年非公开发行股票募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和2021年非公开发行股票募投项目“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金及
利息合计不超过人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时用于补充流动资金，其中：在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币3.8亿元（含3.8亿元），在招商银行昆明分行营业部账户中用于“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金及利息不超过人民币8.5亿元（含8.5亿元）。暂时补充流动资金的募集资金将用于偿还银行贷款和购买生产经营使用的原辅材料及支付电费等，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
五、暂闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施
随着公司业务规模的不断扩大，对流动资金的需求量增加，通过以部分暂闲置募集资金补充公司流动资金可以减少银行借款，降低公司财务费用。公司本次使用暂闲置募集资金及利息不超过人民币12.3亿元（含12.3亿元）补充流动资金，根据流动资金使用情况，按基准利率测算，预计可节约财务费用约人民币0.23亿元。本次使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的业务使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。
公司将严格按照有关法律法规的规定使用上述募集资金，暂闲置募集资金补充流动资金
12个月有效期到期前将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响募集
资金投资计划的正常进行。
六、独立董事意见
公司独立董事发表独立意见如下：
（一）在确保满足募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分暂闲置募集资金及利息不超过人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和股东的利益。
（二）公司此次将部分暂闲置募集资金短期补充流动资金履行了必要的程序，议案内容
及表决程序符合相关制度的规定，符合公司募集资金项目建设的实际情况，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（三）同意公司使用暂闲置募集资金及利息不超过人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时
用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
4云铝股份
七、监事会确认意见
公司监事会认为：公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正
常进行的前提下，使用部分暂闲置募集资金及利息不超过人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和股东的利益。公司此次将部分暂闲置募集资金补充流动资金履行了必要的程序，符合监管机构及公司的有关规定。同意公司使用暂闲置募集资金及利息不超过人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：本次以部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经云铝股份董事会审议通过，全体独立董事及监事会已发表明确同意意见，履行了必要的内部审批程序。云铝股份本次将不超过人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂闲置募集资金及利息补充公司流动资金，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，补充流动资金时间不超过12个月。云铝股份本次募集资金的使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定。本保荐机构对云铝股份使用部分暂闲置募集资金及利息暂时补充流动资金的事宜无异议。
九、备查文件
（一）公司第八届董事会第十九次会议决议；
（二）公司独立董事的独立意见；
（三）公司监事会的确认意见；
（四）中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的核查意见》。
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会
2023年2月21日
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