泰和新材:监事会议事规则

监事会议事规则
泰和新材集团股份有限公司
监事会议事规则
（2023年第一次临时股东大会通过）
第一章总则
第一条为规范泰和新材集团股份有限公司监事会的运作，维护公司、股
东及职工的正当利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《泰和新材集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及国家有关法律、法规的规定，制定本议事规则。
第二条监事会是监督公司董事、经理行为的常设监察机构。
第三条监事会向股东大会负责并报告工作。
第四条监事会由3名监事组成，其中，职工代表1人。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生。
第五条监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议。
第六条监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
1监事会议事规则
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）对募集资金置换、改变募投项目实施主体、闲置募集资金暂时补充
流动资金、闲置募集资金现金管理、变更募投项目、募投项目转让或置换、超过
募集资金净额10%以上的节余募集资金的使用发表意见；
（十）对公司的内部控制自我评价报告发表意见；
（十一）检查公司信息披露事务管理制度的实施情况，并在监事会年度报告中披露；
（十二）核实董事会确定的股权激励对象名单或范围并出具报告；
（十三）对公司自主变更会计政策、会计估计变更发表意见；
（十四）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
第七条监事会按下列程序行使职权：
（一）在检查公司财务时，主要检查公司年度及中期财务报告，并对会计
师出具的审计报告进行审阅；审阅公司月份、季度财务报表；可深入公司及其下
属企业或业务部门、投资企业了解财务状况；可要求公司高级管理人员对公司财务状况做进一步的说明。
（二）监事列席公司董事会会议时，可对公司经营和管理情况进行咨询、了解，发表独立意见。
（三）监事对公司董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法
律、法规及《公司章程》的行为进行监督，当发现有损害公司利益行为时，应向监事会报告，并由监事会书面通知有关违规人员，要求其予以纠正，必要时，监事会可以书面形式向股东大会或国家有关主管机关报告。
（四）监事会提议召开临时股东大会，按《公司章程》规定的程序进行。
第八条监事会行使职权必要时，可聘请律师事务所、会计事务所等专业
性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。
第九条公司章程第九十六条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
第十条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务
和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
2监事会议事规则
第十一条监事每届任期3年。监事任期届满，连选可以连任。
第十二条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
第十三条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第十四条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第十五条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十六条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二章监事会会议
第十七条监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
第十八条有下列情形之一的，监事应在5个工作日内召集临时监事会：
（一）监事会主席认为必要时；
（二）1/3以上监事提议时。
第十九条监事会召开的通知方式为：书面、邮件（包括电子邮件）。会议
通知采用电子邮件方式发出，应当同时电话通知监事。
临时会议可以采用电话或当面口头通知的方式。
例行会议通知应当在会议召开10日以前书面送达全体监事，临时会议通知应当在会议召开3日前通知全体监事。监事会换届之初召开的第一次临时会议可以不受以上时限限制。
第二十条监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
3监事会议事规则
第二十一条监事会会议由监事会主席召集和主持，监事会主席不能履行
职务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事可以书面说明理由，建议监事会主席召集监事会会议。
第二十二条监事应亲自出席监事会会议。有正当事由不能出席时，可以书面委托其他监事代为行使表决权。
第二十三条监事有权向监事会提出议案。
对于列入监事会会议议程的议案，提案人应当向监事会提出相应的议案说明。
第二十四条提案人负责宣读会议议案和议案的说明；提案人因故缺席的，由会议主持人宣读。
第二十五条监事会会议应当由1/2以上的监事出席方可举行，每一名监
事享有一票表决权。监事会作出决议，必须经半数以上监事表决通过方可为有效。
第二十六条监事会召开会议时，首先由监事会召集人或会议主持人宣布
会议议题，并根据会议议题主持议事程序。监事会召集人或会议主持人应当认真主持会议，充分听取到会监事的意见，控制会议进程、节省时间，提高议事的效率和决策的科学性。
第二十七条监事会根据会议议程，可以召集与会议议题有关的其他人员
到会介绍有关情况或听取有关意见，控制会议进程、节省时间，提高议事的效率和决策的科学性。
第二十八条监事会会议不得审议在会议通知上未列明的议题或事项。
第二十九条出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时，应
本着对公司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见；并对其本人的投票承担责任。
第三十条经讨论，与会监事对议案进行表决；
监事会决议表决方式为举手表决。
第三十一条监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用
传真方式进行并作出决议，并由参会监事签字。
第三十二条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。
4监事会议事规则
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案保存20年。
第三十三条监事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第三十四条出席监事会会议的监事应对于会议决议承担责任，但对决议
声明异议并记载于会议记录者，不在此限。
第三十五条监事会应妥善保管在履行职责过程中收集的股东大会、董事
会、监事会有关文件资料并将其整理成册，由监事会主席指定专人进行保管，以供备查。
第三章附则
第三十六条本规则所称“以内”、“以下”、“以上”都含本数；“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第三十七条本规则由公司监事会制订，股东大会批准，自股东大会通过之日起生效执行。
第三十八条本规则由监事会负责解释。
泰和新材集团股份有限公司
二○二三年二月二十日
5