赛托生物:第三届监事会第十七次会议决议公告

证券代码：300583证券简称：赛托生物公告编号：2023-010
山东赛托生物科技股份有限公司监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东赛托生物科技股份有限公司第三届监事会第十七次会议于2023年2月24日下午2:00在公司会议室以现场方式召开。本次会议于2023年2月21日以专人送达、电子邮件的方式向所有监事及高级管理人员送达了会议通知及文件。本次会议应出席监事3名，实际亲自出席会议监事3名，公司部分高级管理人员及董事会秘书列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议由监事会主席张文霞女士主持，全体监事经认真审议并表决会议审议通过了以下议案：
1、审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，以及公司2021年年度股东大会的授权，公司、主承销商于2023年
2月14日向符合条件的投资者发送了《认购邀请书》。经2023年2月17日投资者报
价并根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，确认了公司以简易程序向特定对象发行股票的发行价格为22.47元/股，最终竞价结果如下：
序号认购对象名称/姓名获配股数（股）获配金额（元）
1诺德基金管理有限公司165998737299907.89
2财通基金管理有限公司259901058399754.70
3李立峰89007519999985.25
北京金泰私募基金管理有限公司—金泰
44450379999981.39
龙盛壹号私募证券投资基金北京金泰私募基金管理有限公司—金泰
54450379999981.39
吉祥一号私募证券投资基金
6张建飞124610527999979.35
青岛凡益资产管理有限公司—凡益定增
74450379999981.39
精选1号私募证券投资基金
8华夏基金管理有限公司102358722999999.89
9徐国新142412131999998.87
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）—
1053404511999991.15
丹寅优选二号私募证券投资基金
知行利他私募基金管理（北京）有限公
11司—知行利他荣友稳健一期私募证券投92972120890830.87
资基金
合计11641762261590392.14
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2、逐项审议通过《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及公司2021年年度股东大会的授权，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，公司同意与下列对象签署附生效条件的股份认购协议：
2.01与诺德基金管理有限公司签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.02与财通基金管理有限公司签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.03与李立峰签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.04与北京金泰私募基金管理有限公司—金泰龙盛壹号私募证券投资基金签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.05与北京金泰私募基金管理有限公司—金泰吉祥一号私募证券投资基金签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.06与张建飞签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.07与青岛凡益资产管理有限公司—凡益定增精选1号私募证券投资基金签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.08与华夏基金管理有限公司签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.09与徐国新签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.10与上海丹寅投资管理中心（有限合伙）—丹寅优选二号私募证券投资基金签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.11与知行利他私募基金管理（北京）有限公司—知行利他荣友稳健一期私募证券投资基金签署《山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
3、审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《山东赛托生物科技股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。
4、审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》经与会监事讨论，同意公司结合本次发行竞价结果的具体情况，制定《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。
5、审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》经与会监事讨论，同意公司结合本次发行竞价结果的具体情况，制定《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。6、审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》经与会监事讨论，同意公司结合本次发行竞价结果的具体情况，制定《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站
巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。
7、审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺(修订稿）的议案》
经与会监事讨论，同意公司结合本次发行竞价的具体情况，对本次发行对即期回报摊薄的影响及填补回报措施以及相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出的承诺进行相应调整。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《关于2022年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。
8、审议通过《关于公司非经常性损益表的议案》
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第59号——上市公司发行证券申请文件》等法律法规，公司编制了《非经常性损益表》。该损益表已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《非经常性损益专项审核报告》（立信中联专审字[2023]D-0022号）。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《非经常性损益专项审核报告》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定
的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。9、审议通过《关于公司内部控制自我评价报告的议案》公司结合自身的经营特点和风险因素，建立了较为完善的法人治理结构和较为健全的内部控制制度，公司内部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证对公司各项业务活动的健康运行和控制经营风险提供保证。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司出具的截至2022年9月30日的《内部控制自我评价报告》进行了鉴证，并出具了《内部控制鉴证报告》（立信中联专审字[2023]D-
0021号）。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《内部控制自我评价报告》《内部控制鉴证报告》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。
10、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告（修订稿）的议案》鉴于全面注册制规范已发布实施，公司根据《监管规则适用指引——发行类
第7号》对截至2021年12月31日的前次募集资金使用情况报告以及截至2022年9月
30日的前次募集资金使用情况报告进行修订。除更新报告所援引的法律法规外，
本次修订稿无其他内容调整。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了鉴证，并出具《前次募集资金使用情况鉴证报告》（立信中联专审字[2023]D-
0121号及立信中联专审字[2023]D-0122号）。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
《前次募集资金使用情况专项报告（截至2021年12月31日）》《前次募集资金使用情况鉴证报告（截至2021年12月31日）》《前次募集资金使用情况专项报告（截至2022年9月30日）》《前次募集资金使用情况鉴证报告（截至2022年9月30日）》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网
站巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。
11、审议通过《关于立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票事项出具的审计报告的议案》立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度以简易程序向特定
对象发行股票事项出具了《审计报告》（立信中联审字[2023]D-0029号），上述报告内容与公司已披露信息无差异。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票事项出具的审计报告》的具体内容详见公司刊登于中国证监会
指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
备查文件：
《山东赛托生物科技股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议》山东赛托生物科技股份有限公司监事会
二〇二三年二月二十四日