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奥特维_无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书(申报稿)

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奥特维_无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书(申报稿)

丹桂飘香 发表于 2023-2-27 00:00:00 浏览:  458 回复:  0 [显示全部楼层] 复制链接

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股票简称:奥特维股票代码:688516
无锡奥特维科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书(申报稿)(江苏省无锡市新吴区新华路3号)
保荐机构(主承销商)(深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层)
二〇二三年二月无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定,证券依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值,自主作出投资决策,自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。
1-1-1无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
重大事项提示
公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注,并认真阅读本募集说明书正文内容。
一、不符合科创板股票投资者适当性要求的投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司,本次向不特定对象发行可转换公司债券,参与可转债转股的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的,可转债持有人将不能将其所持的可转债转换为公司股票。
公司本次发行可转债设置了赎回条款,包括到期赎回条款和有条件赎回条款,到期赎回价格由股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士根据发行时市场情况与保荐机构(主承销商)协商确定,有条件赎回价格为面值加当期应计利息。如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求,在所持可转债面临赎回的情况下,考虑到其所持可转债不能转换为公司股票,如果公司按事先约定的赎回条款确定的赎回价格低于投资者取得可转债的价格(或成本),投资者存在因赎回价格较低而遭受损失的风险。
公司本次发行可转债设置了回售条款,包括有条件回售条款和附加回售条款,回售价格为债券面值加当期应计利息。如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求,在满足回售条款的前提下,公司可转债持有人要求将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司,公司将面临较大可转换公司债券回售兑付资金压力并存在影响公司生产经营或募集资金投资项目正常实施的风险。
二、本次发行的可转换公司债券的信用评级
针对本次可转债发行,本公司聘请了中证鹏元进行资信评级。根据中证鹏元出具的信用评级报告,公司的主体信用等级为 AA-,评级展望稳定,本次可转债信用等级为 AA-。
1-1-2无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
在本次可转债存续期间,中证鹏元将每年至少进行一次跟踪评级。如果由于外部经营环境、公司自身情况或评级标准变化等因素,导致可转债的信用评级降低,将会增大投资者的投资风险,对投资者的利益产生一定影响。
三、本次发行不提供担保本次向不特定对象发行可转债不设担保。敬请投资者注意本次可转换公司债券可能因未设定担保而存在的兑付风险。
四、关于公司发行可转换公司债券规模根据公司公告的《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》,本次拟发行可转债募集资金总额不超过人民币114000.00万元(含114000.00万元),具体发行规模由公司股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士在上述额度范围内确定。
在本次可转债发行之前,公司将根据公司最近一期归属于上市公司股东的净资产最终确定本次可转债发行的募集资金总额规模,确保募集资金总额不超过最近一期归属于上市公司股东的净资产的50%。
五、公司特别提请投资者关注“风险因素”中的下列风险
(一)项目研发失败或研发成果未能成功商业化的风险
公司对研发的投入较大,2019年、2020年、2021年、2022年1-9月的研发费用分别为5190.31万元、6978.18万元、14485.02万元和15303.89万元,占同期营业收入的比例分别为6.88%、6.10%、7.08%和6.38%。上述研发投入对公司提高现有产品性能、开发新产品起到了重要作用,但也存在研发失败或研发成果未能成功商业化的情形。
未来,公司将保持对创新技术研发的高投入,若公司因技术门槛高、技术经济性、需求变动等因素,发生大量研发失败,或者研发成果无法成功商业化的情形,则不仅增加公司的当期费用,影响盈利能力,而且可能对公司未来发展前景产生不同程度的不利影响。
(二)市场需求下滑风险
1-1-3无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
报告期内,公司的客户主要来自光伏行业和锂动力电池行业。因此,若该等行业的需求下滑,将对公司生产经营产生重大不利影响。
首先是政策可能发生不利变动导致需求下滑。光伏行业、新能源汽车行业(锂电池的主要终端应用领域)等产业在其发展过程中受到了不同程度的政策支持,该等政策支持对激发需求发挥了重大作用。随着光伏及新能源汽车行业规模扩大以及技术进步、成本下降加快,对该等行业的补贴力度已呈减弱趋势。如果相关产业政策、国际贸易政策等政策进一步发生重大不利变化,可能将会对光伏、新能源汽车行业等产生不利影响,进而对公司销售规模、经营业绩等造成不利影响。
除了前述因素外,光伏行业、锂动力电池行业的市场需求还受宏观经济、下游行业产能投资周期、技术发展变化、消费者偏好等因素影响。下游行业,特别是光伏行业,若发生不利波动,将对公司产生较大不利影响。
(三)主要客户发生不利变动风险
公司的主要收入来源于光伏产业链的硅片、组件生产环节,该等细分市场的集中度较高。根据 CPIA 统计,2021 年前五大组件企业组件的产量占总体产量的比例为63.40%。相应地,公司2019年至2022年1-9月的销售收入相对集中,前五大客户的销售收入占销售总收入的比例分别为47.70%、60.28%、54.13%和45.66%。若公司主要客户的经营和财务状况发生不利变化,或公司与主要客户之间的合作关系受到不利影响且无法迅速开发新的大型客户,将可能对公司的经营业绩造成负面影响。
(四)公司主要收入来自光伏设备产品的风险
报告期各期,公司光伏设备产品收入占主营业务收入的比例分别为88.89%、
84.70%、84.37%、84.72%。如光伏行业出现重大不利变化,或光伏设备行业竞争加剧,则可能对公司经营业绩造成不利影响。
(五)公司经营业绩下滑风险
报告期各期,公司的营业收入分别为75420.21万元、114387.31万元、
204672.75万元和239848.28万元,净利润分别7276.24万元、15532.90万元、
36736.75万元和45945.81万元。公司经营业绩受宏观经济、行业竞争、技术迭
1-1-4无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书代等因素影响因素,导致公司存在未来经营业绩指标(包括但不限于营业利润、净利润)下滑的风险。
(六)募集资金投资项目实施风险或实施后效益不及预期的风险公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目的可行性分析
是基于当前市场环境、经济形势、行业发展趋势等因素做出的,本次募集资金投资项目虽然经过了慎重、充分的可行性研究论证,但由于该等项目的实施需要较长的时间,期间宏观政策环境的变动、行业竞争情况、技术水平发生重大更替等因素可能会对募集资金投资项目的实施产生较大影响,导致公司募集资金投资项目不能顺利实施的风险,或者项目实施后的实际效果不及预期的风险。
六、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施
详细内容参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“五、报告期内相关主体承诺事项及履行情况”之“(二)本次发行所作出的重要承诺”之“1、关于对公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行的承诺”。
七、公司股利分配政策、现金分红情况、未分配利润使用安排情况
详细内容参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“十四、报告期内的分红情况”。
1-1-5无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
目录
声明....................................................1
重大事项提示................................................2
一、不符合科创板股票投资者适当性要求的投资者所持本次可转债不能转
股的风险..................................................2
二、本次发行的可转换公司债券的信用评级...................................2
三、本次发行不提供担保...........................................3
四、关于公司发行可转换公司债券规模.....................................3
五、公司特别提请投资者关注“风险因素”中的下列风险.............................3
六、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施................5
七、公司股利分配政策、现金分红情况、未分配利润使用安排情况............5
目录....................................................6
第一节释义................................................10
一、常用词语...............................................10
二、专用词语...............................................12
第二节本次发行概况............................................16
一、发行人基本情况............................................16
二、本次发行基本情况...........................................16
三、本次发行可转债的基本条款.......................................21
四、本次发行的有关机构..........................................31
五、发行人与本次发行有关中介机构的关系..................................33
第三节风险因素..............................................34
一、与发行人相关的风险..........................................34
二、与行业相关的风险...........................................39
三、其他风险...............................................41
第四节发行人基本情况...........................................44
一、本次发行前股本总额及前十名股东持股情况................................44
二、科技创新水平以及保持科技创新能力的机制或措施.............................44
三、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况.............................49
1-1-6无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
四、控股股东和实际控制人的基本情况和上市以来的变化情况..................53
五、报告期内相关主体承诺事项及履行情况..................................54
六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员..............................57
七、发行人所处行业基本情况........................................71
八、公司主要业务情况...........................................90
九、与产品有关的技术情况........................................106
十、主要固定资产、无形资产及特许经营权情况...............................118
十一、重大资产重组...........................................122
十二、发行人境外经营情况........................................122
十三、报告期内的分红情况........................................123
十四、公司及控股子公司最近三年发行的债券情况及最近三年平均可分配
利润是否足以支付可转换公司债券一年的利息................................128
第五节财务会计信息与管理层分析.....................................129
一、会计师事务所的审计意见类型及重要性水平...............................129
二、财务报表..............................................129
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况........................133
四、最近三年及一期财务指标及非经常性损益明细表.............................134
五、会计政策变更、会计估计变更和会计差错更正..............................137
六、财务状况分析............................................138
七、经营成果分析............................................163
八、现金流量状况分析..........................................184
九、资本性支出分析...........................................186
十、技术创新分析............................................187
十一、重大担保、仲裁、诉讼、其他或有事项和重大期后事项................191
十二、本次发行对公司的影响.......................................191
第六节合规经营与独立性.........................................193
一、发行人报告期内重大违法违规行为及行政处罚的情况........................193
二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被证
监会行政处罚或采取监管措施及整改情况、被证券交易所公开谴责的情况,以及因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被证监会
1-1-7无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
立案调查的情况.............................................193
三、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金的情况以及
公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况................193
四、同业竞争情况............................................193
五、关联交易情况............................................195
第七节本次募集资金运用.........................................201
一、本次募集资金投资项目的基本情况...................................201
二、本次募集资金投资项目的经营前景...................................201
三、与现有业务或发展战略的关系.....................................203
四、本次募集资金投资项目的具体情况...................................204
五、发行人的实施能力及资金缺口的解决方式................................209
六、募投项目效益预测的假设条件及主要计算过程..............................210
七、本次募集资金投资于科技创新领域的说明,以及募投项目实施促进公
司科技创新水平提升的方式........................................212
八、本次募集资金投资项目涉及的立项、土地、环保等有关审批、批准或
备案事项的进行、尚需履行的程序及是否存在重大不确定性....................214
九、本次募集资金投资项目的必要性及可行性................................214
第八节历次募集资金运用.........................................222
一、最近五年内募集资金运用的基本情况..................................222
二、前次募集资金实际使用情况......................................223
三、前次募集资金使用对发行人科技创新的作用...............................229
四、注册会计师鉴证意见.........................................230
第九节董事及有关中介机构声明......................................231
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明..............................231
二、控股股东、实际控制人声明......................................240
三、保荐机构(主承销商)声明......................................241
四、保荐机构董事长、总经理声明.....................................242
五、审计机构声明............................................243
六、发行人律师声明...........................................245
七、资信评级机构声明..........................................246
1-1-8无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
八、发行人董事会声明..........................................247
第十节备查文件.............................................250
附注一:发行人及其子公司报告期末拥有的商标情况.............................251
附注二:发行人及其子公司报告期末拥有的专利情况.............................258
附注三:发行人及其子公司报告期末拥有的计算机软件著作权情况...............331
1-1-9无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
第一节释义
本募集说明书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义:
一、常用词语
发行人、公司、本无锡奥特维科技股份有限公司,系由无锡奥特维科技有限公指
公司、奥特维司、整体变更成立的股份有限公司
奥特维有限指无锡奥特维科技有限公司,系公司前身智能装备公司指无锡奥特维智能装备有限公司,系公司全资子公司供应链公司指无锡奥特维供应链管理有限公司,系公司全资子公司光学应用公司指无锡奥特维光学应用有限公司,系公司全资子公司松瓷机电指无锡松瓷机电有限公司,系公司控股子公司无锡松煜指无锡松煜科技有限公司,系公司参股公司欧普泰指上海欧普泰科技创业股份有限公司,系公司参股公司厦门市富海新材三期创业投资合伙企业(有限合伙),系公富海新材三期指司参股公司
旭睿科技指无锡奥特维旭睿科技有限公司,系公司控股子公司科芯技术指无锡奥特维科芯半导体技术有限公司,系公司控股子公司实际控制人指一致行动人葛志勇和李文
无锡唯因特指无锡唯因特数据技术有限公司,系公司关联方无锡华信指无锡华信安全设备股份有限公司,系公司股东无锡奥创指无锡奥创投资合伙企业(有限合伙),系公司员工持股平台无锡奥利指无锡奥利投资合伙企业(有限合伙),系公司员工持股平台无锡璟同企业管理合伙企业(有限合伙),系公司员工对子无锡璟同指公司进行持股的平台高佳太阳能指高佳太阳能股份有限公司先导智能指无锡先导智能装备股份有限公司天准科技指苏州天准科技股份有限公司金辰股份指营口金辰机械股份有限公司宁夏小牛指宁夏小牛自动化设备有限公司大族激光指大族激光科技产业集团股份有限公司迈为股份指苏州迈为科技股份有限公司罗博特科指罗博特科智能科技股份有限公司上机数控指无锡上机数控股份有限公司捷佳伟创指深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司帝尔激光指武汉帝尔激光科技股份有限公司晶盛机电指浙江晶盛机电股份有限公司长电科技指江苏长电科技股份有限公司通富微电指通富微电子股份有限公司华天科技指天水华天科技股份有限公司
1-1-10无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
长川科技指杭州长川科技股份有限公司华峰测控指北京华峰测控技术股份有限公司艾科瑞思指苏州艾科瑞思智能装备股份有限公司新益昌指深圳新益昌科技股份有限公司翠涛指深圳翠涛自动化设备股份有限公司联赢激光指深圳市联赢激光股份有限公司东方日升指东方日升新能源股份有限公司
First Solar 指 First Sloar Inc.隆基绿能指隆基绿能科技股份有限公司晶科能源指晶科能源科技有限公司晶澳太阳能指晶澳太阳能有限公司天合光能指天合光能股份有限公司连城数控指大连连城数控机器股份有限公司保利协鑫指保利协鑫能源控股有限公司京运通指北京京运通科技股份有限公司阿特斯指阿特斯阳光电力集团有限公司锦州阳光指锦州阳光能源有限公司江苏天辉指江苏天辉锂电池有限公司越南光伏指越南光伏科技有限公司
江西远东电池有限公司,曾用名:远东福斯特新能源有限公远东电池指司
天津力神电池股份有限公司,其体系内公司包括东风力神动力神指力电池系统有限公司、武汉力神动力电池系统科技有限公司等卡耐指上海卡耐新能源有限公司盟固利指天津国安盟固利新能源有限公司金康汽车指重庆金康新能源汽车有限公司
孚能科技指孚能科技(赣州)股份有限公司
通威太阳能指通威太阳能(合肥)有限公司
新加坡 REC 指 REC Solar Pte. Ltd.加拿大 Silfab 指 Silfab Solar Inc.印度 Adani 指 Adani Power Ltd.南京爱尔集指爱尔集新能源(南京)有限公司
远景 AESC 指 Envision AESC 远景动力技术(江苏)有限公司华润安盛指无锡华润安盛科技有限公司蜂巢能源指蜂巢能源科技股份有限公司赣锋锂电指江西赣锋锂电科技股份有限公司星恒电源指星恒电源股份有限公司
杰群电子指杰群电子科技(东莞)有限公司
中国光伏行业协会(China Photovoltaic Industry Association)
CPIA 指
是由中华人民共和国民政部批准成立、中华人民共和国工业
1-1-11无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
和信息化部为业务主管单位的国家一级协会,于2014年6月
27日在北京成立
A 股 指 在中国境内上市的人民币普通股
本次发行/本次向不公司本次向不特定对象发行不超过114000万元(含本数)可指特定对象发行转换公司债券的行为股东大会指无锡奥特维科技股份有限公司股东大会董事会指无锡奥特维科技股份有限公司董事会监事会指无锡奥特维科技股份有限公司监事会
平安证券、保荐
人、保荐机构、主指平安证券股份有限公司承销商
立信中联、审计机
指立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)构
发行人律师指国浩律师(上海)事务所
中证鹏元、评级机指中证鹏元资信评估股份有限公司构
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《公司章程》指《无锡奥特维科技股份有限公司章程》
《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
报告期、最近三年指2019年1月1日至2022年9月30日及一期
元、万元指人民币元、人民币万元发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会财政部指中华人民共和国财政部工信部指中华人民共和国工业和信息化部证监会指中国证券监督管理委员会交易所指上海证券交易所
二、专用词语
机器设备或系统在无人直接参与下,能全部自动地按人预先自动控制指规定的要求和既定程序运行,完成其承担的任务并实现预期的目标
由一个或多个自动控制系统或装置所构成的,没有人直接干自动化指预即可完成的工作过程生产自动化指通过自动化的技术手段来创造各种产品的过程
通常由敏感元件、传感元件和测量元件组成,用于被控现场检测装置指
信号的采集、转换,供控制器分析、判断和决策在自动化设备起到分析、判断、决策功能的系统,其硬件主控制系统 指 要包括 PLC、计算机等,软件包括系统软件和应用软件两大类
Programmable Logic Controller,即可编程逻辑控制器,是一种PLC 指
工业环境下的数字运算操作电子系统。它具有速度快、体积
1-1-12无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
小、便于工业控制集成等特点可替代人进行工作、有通用性(既可简单地变换所进行的作机器人指业,又能按照工作状况的变化相应地进行工作)、直接对外界做功的机械。
借助于检测元件(敏感元件)接收一种形式的信息,并按一传感器指定规律将它转换成另一种信息的装置,是自动化设备的检测装置的主要元器件
利用数字计算机或者数字计算机控制的机器模拟、延伸和扩
人工智能指展人的智能,感知环境、获取知识并使用知识获得最佳结果的理论、方法、技术及应用系统
源于多层神经网络,是一种建立深层结构模型的学习方法,深度学习指
其特点是放弃了可解释性,单纯追求学习的有效性使用计算机模仿人类视觉系统的科学,让计算机拥有类似人机器视觉指
类提取、处理、理解和分析图像以及图像序列的能力
太阳能光伏发电系统(Photovoltaic Power System)的简称,是一光伏指种利用半导体材料的光伏效应,将太阳光辐射能直接转换为电能的一种新型发电系统
在用户场地附近建设,运行方式以用户侧自发自用、多余电分布式光伏指量上网,且在配电系统平衡调节为特征的光伏发电重要的半导体材料,化学元素符号 Si,广泛应用于光伏行业硅材料指及集成电路行业多晶硅指由许多取向不同的硅晶粒组成的晶体
晶体原子按一定规则周期性重复排列,以高纯多晶硅为原料单晶硅指制得载流子指可以自由移动的带有电荷的物质微粒
光伏产品指晶体硅光伏产业链中生产的产品,如硅片、电池片、组件等从硅晶体切取的具有平行平面的薄片,根据基础晶体差异可硅片指以分为多晶硅片和单晶硅片,本募集说明书所涉硅片均指太阳能级硅片
将硅片经表面制绒、扩散制结、丝网印刷等工艺加工而成,电池片指在光下可产生可导出电流
光伏组件,即具有封装及内部联结的、能单独提供直流电输组件指
出的、最小不可分割的太阳能电池组合装置
硅片分选机指用于对生产过程中的硅片进行全自动检测、分级的设备
用焊带将光伏电池片串联焊接在一起的工序,是光伏组件的串焊指核心生产工序
用于串焊加工工序的设备,主要包括常规串焊机和多主栅串串焊机指焊机
用于2-6主栅光伏电池片串焊的自动化生产设备,包括单轨串常规串焊机指焊机、双轨串焊机、高速串焊机、超高速串焊机、超高速划焊一体机等机型
可以作用于能量的场。一般指单晶炉热场,即单晶炉的热系热场指统
切克劳斯基(Czochralski)方法,由波兰人切克劳斯基在CZ 法 指 1917 年建立,是一种沿着垂直方向从熔体中拉制单晶体的方法,现已成为制备单晶硅的一种主要方法Passivated Emitter and Rear Cell,钝化发射极和背面电池技PERC 指术,其通过将电池片背表面介质膜钝化,降低背表面的载流
1-1-13无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
子复合速度、提升背表面的光反射,从而提高电池片的转换效率,是当前光伏电池片的重要技术发展方向Tunnel Oxide Passivated Contact隧穿氧化物钝化接触电池,相对于PERC电池而言,该结构无需背面开孔和对准,无需背面TOPCon 指 增加额外掺杂工艺,可进一步降低背面复合速率,实现背面整体钝化,提升电池效率,极大的简化了电池生产工艺,提高能量产出
Heterojunction,即异质结,是由两种不同的半导体相接触所HJT/HIT 指 形成的特殊 PN 结,其常具有两种半导体各自的 PN 结都不能达到的优良的光电特性,可提高电池片的转换效率。
Chemical Vapor Deposition,即化学气相沉积,是一种用来产CVD 指 生纯度高、性能好的固态材料的化学技术。用于半导体行业的薄膜合成
Plasma Enhanced Chemical Vapor Deposition,即等离子体增强化学气相沉积法,有基本温度低、沉积速率快、成膜质量PECVD 指好,针孔较少,不易龟裂的优点。是晶圆衬底上淀积薄膜的化学工艺技术之一
Low Pressure Chemical Vapor Deposition,即低压化学气相沉LPCVD 指积,是晶圆衬底上淀积薄膜的化学工艺技术之一Interdigitated Back Contact 交叉背接触电池,在电池片背面制IBC 指 备出呈叉指状间隔排列的正极、负极区域,正面没有栅线遮挡,从而提高转换效率Busbar,电池片正面上较粗的银质导电线,用于汇集细栅线主栅/BB 指收集的电流。常规工艺中电池片为 2-6 主栅,即 2BB-6BBMulti-busbars,即电池片具有 7 条以上的主栅线;减少主栅宽多主栅/MBB 指 度,增加主栅数量,可实现减少银浆用量从而降低成本,同时提高电池受光面积、降低电流热损耗以提高电池功率多主栅串焊机指用于多主栅光伏电池片串焊的生产设备
碱抛光、碱抛光技 是应用于PERC电池生产的背面抛光工序。可以大幅降低污水指
术处理成本,同时提升电池转换效率两个或两个以上的电路构成一个网络时,若其中某一电路中电流或电压发生变化,能影响到其他电路也发生类似的变耦合指化。耦合的作用就是把某一电路的能量输送(或转换)到其他的电路中去
利用导电胶(目前存在点胶、丝网印刷两种技术路线)将激
叠瓦指光切割后的电池小片粘合在一起的连接工艺,是串焊的替代工艺
光伏电池片组件制造过程中,电池片因为外力等原因而碎裂碎片率指的比率,碎片率提高会增加制造成本,降低成品率锂电池,主要是指在电极材料中使用了锂元素作为主要活性锂电指物质的一类电池动力电池指为工具提供动力来源的电源
充电电池中的基本储电单元,其质量直接决定了充电电池的电芯指质量。目前使用的动力电池电芯依形态可以分为圆柱电芯、软包电芯和方形电芯三种
按照特定要求,将众多单个电芯串并联组成某一特定电池模模组线 指 组的生产线。其可以作为模组 PACK 线的前端组成部分,亦可单独销售
PACK 线 指 按照特定要求,将多个电池模组串并联组成某一特定电池包
1-1-14无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书的生产线。其可以作为模组 PACK 线的后端组成部分,亦可单独销售
摩尔定律是英特尔创始人之一戈登·摩尔的经验之谈,其核心内容为:集成电路上可以容纳的晶体管数目在大约每经过摩尔定律指
18个月便会增加一倍。换言之,处理器的性能每隔两年翻一

Flip Chip。让芯片的接触点与基板、载体、电路板相连,在相倒装芯片/FC 指 连的过程中,由于芯片的凸点是朝下连接,因此称为倒装。
用于电气上和机械上连接
Wafer Level Packaging,即在晶圆上封装芯片,而不是先将晶晶圆级封装/WLP 指 圆切割成单个芯片再进行封装。这种方案可实现更大的带宽、更高的速度与可靠性以及更低的功耗
Fan-out wafer-level packaging,扇出型晶圆级封装,在环氧模Fan-Out 指 制化合物嵌入裸片的过程中,每个裸片间的空隙有一个额外的 I/O 连接点,从而提高 I/O 数,并且提高对硅的利用率先进封装的技术之一。利用立体封装技术使得多颗晶片可以
2.5D/3D 封装 指
封装到一起,达到封装体体积小、功耗低、引脚少的特点制程、制程工艺 指 IC 芯片的“制作工艺”,指集成电路的精细度线宽指的是集成电路生产工艺可达到的最小导线宽度,是工线宽指艺先进水平的主要指标
电池生产的工艺之一,通过减少光的反射率,提高电池的光制绒指电转换效率
用于半导体封装的设备,铝线键合机主要应用于功率半导体铝线键合机指焊接装片机指半导体封装产线的核心设备之一
Total Thickness Variation,硅单晶片在厚度测量值中的最大厚TTV 指度与最小厚度的差值
Manufacturing Execution System,即制造企业生产过程执行系MES 指统
Piece Per Minute,即只/分钟,模组 PACK 线的生产效率衡量PPM 指单位
mil、密耳 指 长度单位,1mil=1/1000 英寸=0.0254 毫米BOM 指 Bill of Material,即物料清单熔喷布主要以聚丙烯为主要原料,纤维直径可以达到1~5微熔喷布指米。空隙多、结构蓬松、抗褶皱能力好,熔喷布是口罩最核心的材料半导体封装测试是指将通过测试的晶圆按照产品型号及功能半导体封装测试指需求加工得到独立芯片的过程
用于锂电池的自动叠片、贴胶及自动下料功能。隔膜主动放卷,经过渡辊,垂直张力机构引入主叠片台。主叠片台带动隔膜前后往复运动,呈 Z 字形折叠并放置极片。正负机械手叠片机指
分别从正负极片盒内取出极片,经次定位台定位,精确叠放在主叠片台上。在叠放至设定片数后,停止叠片,完成尾卷、贴胶后,自动下料到后工序,形成裸电芯。
制作太阳电池的一种方法,例如使浆料(银浆、铝浆等)透丝网印刷指过已制好栅线图形的网膜漏印在已扩散过的硅片上形成上、下电极,加热后使浆料中有机溶剂挥发,形成太阳电池电极注:本募集说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,为四舍五入原因造成。
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第二节本次发行概况
一、发行人基本情况类别基本情况中文名称无锡奥特维科技股份有限公司
英文名称 Wuxi Autowell Technology Co. Ltd.股票上市交易所上海证券交易所股票简称奥特维股票代码688516注册资本154470010元设立日期2010年2月1日法定代表人葛志勇董事会秘书周永秀注册地址江苏省无锡市新吴区新华路3号统一社会信用代码913202005502754040办公地址江苏省无锡市新吴区新华路3号邮政编码214426
互联网网址 http://www.wxautowell.com/
电子信箱 investor@wxautowell.com
联系电话0510-82255998
联系传真0510-81816158
工业自动控制系统装置、电子工业专用设备、光伏设备及元器件
的研发、制造、销售和技术服务;机械零部件的加工、制造和销售;通用机械及配件的销售;软件开发;自营和代理各类商品和经营范围技术的进出口(国家限定或禁止企业进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
二、本次发行基本情况
(一)本次发行的背景和目的
1、本次发行的背景
(1)国家出台多项政策,扶持光伏、锂电池等战略新兴行业发展
公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,对应的主要下游行业为光伏、锂电池和半导体领域。
近年来,国家和地方出台多项政策法规,推动光伏、锂电池等战略新兴行
1-1-16无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书业的发展。2018年,修订后的《中华人民共和国节约能源法》提出“国家鼓励、支持开发和利用新能源、可再生能源”;国家统计局发布的《战略性新兴产业
分类(2018)》将“光伏设备及元器件制造”“半导体器件专用设备制造”“锂电池生产设备”列为战略性新兴产业;2020年,国务院颁布《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策》,制定出台财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权、市场应用、国际合作等八个方面的政策措施,进一步优化半导体产业发展环境,《新能源汽车产业发展规划(2021—
2035年)》提出到2025年,新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右。2021年,全国人大通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》指出,“聚焦新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业”,国务院于政府工作报告提出,“扎实做好碳达峰、碳中和各项工作”“大力发展新能源”;2022年,发改委、国家能源局发布的《关于印发“十四五”现代能源体系规划的通知》提出“全面推进风电和太阳能发电大规模开发和高质量发展”。
国家政策大力支持光伏、半导体、锂电池等行业,为相关的高端智能装备行业创造了良好的发展环境与重大业务机遇。
(2)下游行业的技术进步、国产化等发展趋势带来重大市场机遇
公司主要下游光伏、锂电池行业需要通过技术进步“降本增效”,而实现技术进步需要与之相匹配的设备。近年来中美关系的变化,使得半导体设备国产化变得更加紧迫。基于上述背景,公司拟加大相关设备领域的产能建设及研发投入,以把握行业和市场变化带动的重大市场机遇。
2、本次发行的目的
(1)扩大产业布局,提升公司市场竞争力
本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开,符合国家相关的产业政策和公司未来整体战略发展方向,有利于提升公司综合实力,促进公司战略目标的实现。
通过平台化高端智能装备智慧工厂项目的实施,公司将增强公司研发和培
1-1-17无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
育战略新产品的产业化能力,根据目前规划,本次募投项目拟重点将扩大丝网印刷整线、储能模组 PACK 线、叠片机、装片机等高端智能装备领域研发成果
产业化规模,提高生产及管理效率,满足下游行业更多客户的需求,进一步扩大市场份额。通过光伏电池先进金属化工艺设备实验室项目、先进封装光学检测设备研发及产业化项目的实施,将提升公司研发实力,推动产品创新,培育更多增长点,巩固和提高市场竞争力,助力公司成为全球新兴产业与传统行业转型升级的核心智能装备供应商。
(2)优化公司资本结构,提升抗风险能力
本次向不特定对象发行可转债募集资金到位后,公司的货币资金、总资产和总负债规模将相应增加,助力公司可持续发展。本次可转债转股前,公司资产负债率仍可维持在合理水平,同时,中长期债务增加,债务结构优化,公司债务偿还与利息支付面临的风险较小。后续可转债持有人陆续转股,公司的资产负债率将逐步降低,资本结构得以优化,公司抗风险能力增强。
本次可转债募集资金投资项目符合国家产业政策要求和市场发展趋势,随着本次募投项目效益的实现,公司盈利水平与经营效率预计将进一步提升。
(二)本次发行的证券类型
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。
(三)发行规模本次拟发行可转换公司债券总额不超过人民币114000.00万元(含
114000.00万元),具体发行规模由公司股东大会授权董事会、董事长或董事长
授权人士在上述额度范围内确定。
(四)票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币100元,按面值发行。
(五)预计募集资金量(含发行费用)及募集资金净额本次可转换公司债券预计募集资金量为不超过人民币114000.00万元(含
114000.00万元),扣除发行费用后预计募集资金净额为【】万元。
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(六)募集资金专项存储的账户
公司已经制订了募集资金管理相关制度,本次发行可转换公司债券的募集资金将存放于公司董事会指定的募集资金专项账户中,具体开户事宜将在发行前由公司董事会、董事长或董事长授权人士确定,并在发行公告中披露募集资金专项账户的相关信息。
(七)募集资金投向公司本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过114000万元(含114000万元),扣除发行费用后的募集资金拟用于以下项目:
单位:万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金金额
1平台化高端智能装备智慧工厂105941.90104000.00
2光伏电池先进金属化工艺设备实验室7000.006000.00
3半导体先进封装光学检测设备研发及产业化5000.004000.00
合计117941.90114000.00若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额,在不改变本次募集资金投资项目的前提下,经公司股东大会授权,公司董事会、董事长或董事长授权人士可根据项目的实际需求,对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整,募集资金不足部分由公司自筹解决。本次发行募集资金到位之前,公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入,并在募集资金到位后予以置换。
(八)发行方式与发行对象
本次可转换公司债券的具体发行方式由公司股东大会授权董事会、董事长
或董事长授权人士与保荐机构(主承销商)协商确定。本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等(国家法律、法规禁止者除外)。
(九)向现有股东配售的安排
本次发行的可转换公司债券向公司现有股东优先配售,现有股东有权放弃
1-1-19无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书优先配售权。向现有股东优先配售的具体比例由公司股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士在本次发行前根据市场情况与保荐机构(主承销商)协商确定,并在本次发行的可转换公司债券的发行公告中予以披露。
公司现有股东享有优先配售之外的余额和现有股东放弃优先配售部分的具
体发行方式由公司股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士与保荐机构(主承销商)在发行前协商确定。
(十)承销方式及承销期
本次发行由保荐机构(主承销商)平安证券以余额包销方式承销。承销期的起止时间:自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。
(十一)发行费用
本次发行费用总额预计为【】万元,具体包括:
单位:万元项目金额
承销及保荐费用【】
律师费用【】
审计及验资费用【】
资信评级费用【】
信息披露及发行手续等费用【】
合计【】
(十二)证券上市的时间安排、申请上市的证券交易所
本次可转换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。本次发行的主要日程安排如下表所示:
日期发行安排
【】年【】月【】日
刊登募集说明书及其摘要、发行公告、网上路演公告(T-2)
【】年【】月【】日
网上路演、原 A 股股东优先配售股权登记日(T-1)
【】年【】月【】日 刊登发行提示性公告;原 A 股股东优先配售认购日;网下、网上
(T) 申购日
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【】年【】月【】日刊登网上中签率及网下发行配售结果公告;进行网上申购的摇号(T+1) 抽签刊登网上申购的摇号抽签结果公告;网上投资者根据中签结果缴
【】年【】月【】日款;网下投资者根据配售结果缴款;网上、网下到账情况分别验(T+2)资
【】年【】月【】日根据网上网下资金到账情况确认最终配售结果(T+3)
【】年【】月【】日刊登发行结果公告(T+4)以上日期均为交易日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重大突发事件影响发行,公司将及时公告并修改发行日程。本次可转债发行承销期间公司股票正常交易,不进行停牌。
(十三)本次发行证券的上市流通安排
本次发行结束后,公司将尽快申请本次向不特定对象发行的可转换公司债券在上海证券交易所上市,具体上市时间将另行公告。
(十四)投资者持有期的限制或承诺本次发行的证券不设持有期限制。
三、本次发行可转债的基本条款
(一)债券期限本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六年。
(二)面值
每张面值为人民币100.00元。
(三)债券利率本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平,由公司股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构(主承销商)协商确定。
本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整,则股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士对票面利率作相应调整。
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(四)转股期限本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
(五)评级事项
公司向不特定对象发行可转换公司债券经中证鹏元评级,根据中证鹏元出具的评级报告,公司的主体信用等级为 AA-,评级展望稳定,本次可转债信用等级为 AA-。
本次发行的可转债上市后,在债券存续期内,中证鹏元将对本次债券的信用状况进行定期或不定期跟踪评级,并出具跟踪评级报告。定期跟踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。
(六)保护债券持有人权利的办法及债券持有人会议相关事项
1、债券持有人的权利与义务
(1)债券持有人的权利:
A、依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息;
B、根据《募集说明书》约定条件将所持有的本次可转债转为公司股票;
C、根据《募集说明书》约定的条件行使回售权;
D、依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的本次可转债;
E、依照法律、公司章程的规定获得有关信息;
F、按《募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息;
G、依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权;
H、法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
(2)债券持有人的义务
A、遵守公司所发行的本次可转债条款的相关规定;
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B、依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金;
C、遵守债券持有人会议形成的有效决议;
D、除法律、法规规定及《募集说明书》约定之外,不得要求公司提前偿付本次可转债的本金和利息;
E、法律、行政法规及《公司章程》规定应当由本次可转债持有人承担的其他义务。
2、债券持有人会议的召开情形
在本次可转债存续期间内及期满赎回期限内,当出现以下情形之一时,应当召集债券持有人会议:
(1)公司拟变更《募集说明书》的约定;
(2)公司未能按期支付当期应付的可转换公司债券本息;
(3)公司发生减资(因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外)、合并、分立、解散或者申请破产;
(4)保证人(如有)或担保物(如有)发生重大变化;
(5)公司拟变更、解聘债券受托管理人或者变更债券受托管理协议的主要内容;
(6)在法律法规和规范性文件规定许可的范围内,对债券持有人会议规则的修改作出决议;
(7)公司管理层不能正常履行职责,导致公司债务清偿能力面临严重不确定性;
(8)公司提出债务重组方案的;
(9)发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项;
(10)根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及《无锡奥特维科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的规定,应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
下列机构或人士可以通过书面方式提议召开债券持有人会议:
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(1)公司董事会;
(2)债券受托管理人;
(3)单独或合计持有本次可转债当期未偿还的债券面值总额10%以上的债券持有人;
(4)法律法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他机构或人士。公
司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法,以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
3、债券持有人会议的权限范围
(1)当公司提出变更《可转债募集说明书》约定的方案时,对是否同意公
司的建议作出决议,但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次债券本息、变更本次债券利率和期限、取消《可转债募集说明书》中的赎回或回售条款等;
(2)当公司未能按期支付可转债本息时,对是否同意相关解决方案作出决议,对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人(如有)偿还债券本息作出决议,对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议;
(3)当公司减资(因实施员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外)、合并、分立、解散或者申请破产时,对是否接受公司提出的建议,以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议;
(4)当担保人(如有)或担保物(如有)发生重大不利变化时,对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议;
(5)当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时,对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议;
(6)在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议;
(7)法律法规、规范性文件及本规则规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。
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(七)转股价格的确定及调整
1、初始转股价格的确定
本次发行可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价(若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形,则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算)和前一个交易日公司 A 股股票交易均价,具体初始转股价格由公司股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士在发行前根据市场状况
与保荐机构(主承销商)协商确定。
前二十个交易日公司 A 股股票交易均价=前二十个交易日公司 A 股股票交
易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量;
前一个交易日公司 A 股股票交易均价=前一个交易日公司 A 股股票交易总
额/该日公司 A 股股票交易总量。
2、转股价格的调整方式及计算公式在本次发行之后,当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股(不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本)、配股或派送现金股利等情况使公司股份发生变化时,将按下述公式进行转股价格的调整(保留小数点后两位,最后一位四舍五入):
派送股票股利或转增股本:P1=P0/(1+n);
增发新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);
上述两项同时进行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);
派送现金股利:P1=P0-D;
上述三项同时进行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。
其中:P0 为调整前转股价,n 为派送股票股利或转增股本率,k 为增发新股或配股率,A 为增发新股价或配股价,D 为每股派送现金股利,P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时,将依次进行转股价格调整,
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并在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)或中国证监会指定的上市公司其
他信息披露媒体上刊登相关公告,并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期(如需)。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后,转换股份登记日之前,则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的
债权利益或转股衍生权益时,公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。
(八)转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。
股东大会进行表决时,持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易
均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格,公司将在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间(如需)等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复转股申请并
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执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
(九)转股股数确定方式
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时,转股数量=可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额/申请转股当日有效的
转股价格,并以去尾法取一股的整数倍。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券持有人经申请转股后,转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额,公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定,在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额所对应的当期应计利息。
(十)赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内,公司将赎回未转股的可转换公司债券,具体赎回价格由公司股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士在本次发行前根据发行时市场情况与保荐机构(主承销商)协商确定。
2、有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内,如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%(含130%),或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3000万元时,公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
当期应计利息的计算公式为:
IA=B×i×t/365
IA:指当期应计利息;
B:指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额;
i:指可转换公司债券当年票面利率;
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t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。
若在前述三十个交易日内发生过除权、除息等引起公司转股价格调整的情形,则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
(十一)回售条款
1、有条件回售条款
本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度,如果公司 A 股股票在任何连续三十个交易日的收盘价低于当期转股价格的70%时,可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的
价格回售给公司,当期应计利息的计算方式参见本节“(十)赎回条款”的相关内容。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、
增发新股(不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本)、配股以
及派送现金股利等情况而调整的情形,则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。如果出现转股价格向下修正的情况,则上述三十个交易日须从转股价格调整之后的
第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度,可转换公司债券持有人在每个计息年度回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次,若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申
报并实施回售的,该计息年度不能再行使回售权,可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
2、附加回售条款
若本次发行可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集说明书
中的承诺相比出现重大变化,且根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的,可转换公司债券持有人享有一次以面值加上当期应计利息的价格向公司回售其持有的全部或部分可转换
1-1-28无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
公司债券的权利,当期应计利息的计算方式参见本节“(十)赎回条款”的相关内容。可转换公司债券持有人在满足回售条件后,可以在回售申报期内进行回售,在该次回售申报期内不实施回售的,不应再行使附加回售权。
(十二)还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式,到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
1、年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为:I=B×i
I:指年利息额;
B:指本次可转换公司债券持有人在计息年度(以下简称“当年”或“每年”)付息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额;
i:指本次可转换公司债券当年票面利率。
2、付息方式
(1)本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式,计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。
(2)付息日:每年的付息日为自本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日,则顺延至下一个交易日,顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
(3)付息债权登记日:每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日,公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前(包括付息债权登记日)申请转换成公司股票的可转换公司债券,公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
(4)本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
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(十三)构成可转债违约的情形、违约责任及其承担方式以及可转债发生
违约后的诉讼、仲裁或其他争议解决机制
1、以下任一事件均构成发行人在受托管理协议协议下的违约事件:
(1)公司已经或预计不能按期支付本次债券的本金或者利息;
(2)公司已经或预计不能按期支付除本次债券以外的其他有息负债,未偿
金额超过5000万元,且可能导致本次债券发生违约的;
(3)公司合并报表范围内的重要子公司(指最近一期经审计的总资产、净资产或营业收入占发行人合并报表相应科目30%以上的子公司)已经或预计不
能按期支付有息负债,未偿金额超过5000万元,且可能导致本次债券发生违约的;
(4)公司发生减资、合并、分立、被责令停产停业、被暂扣或者吊销许可
证且导致公司偿债能力面临严重不确定性的,或其被托管/接管、解散、申请破产或者依法进入破产程序的;
(5)公司管理层不能正常履行职责,导致公司偿债能力面临严重不确定性的;
(6)公司或其控股股东、实际控制人因无偿或以明显不合理对价转让资产
或放弃债权、对外提供大额担保等行为导致公司偿债能力面临严重不确定性的;
(7)增信主体、增信措施或者其他偿债保障措施(如有)发生重大不利变化的;
(8)本次债券存续期内,公司违反受托管理协议项下的陈述与保证、未能
按照规定或约定履行信息披露义务、通知义务等义务与职责以致对公司对本次
债券的还本付息能力产生重大不利影响,且一直持续20个连续工作日仍未得到纠正;
(9)公司发生其他对债券持有人权益有重大不利影响的事项。
2、违约责任及其承担方式
如果上述公司违约事件发生,根据债券持有人会议规则的约定,有表决权的债券持有人可以通过债券持有人会议形成有效决议,以书面方式通知公司,
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宣布本次债券本金和相应利息,立即到期应付。
在宣布加速清偿后,如果公司在不违反适用法律规定的前提下采取了以下救济措施,受托管理人经债券持有人会议决议后可以书面方式通知公司,宣布取消加速清偿的决定:
(1)向受托管理人提供保证金,且保证金数额足以支付以下各项金额的总和:1)受托管理人的合理赔偿、费用和开支;2)所有迟付的利息;3)所有到期应付的本金;4)适用法律允许范围内就延迟支付的债券本金计算的复利;或
(2)相关的公司违约事件已得到救济;或
(3)债券持有人会议同意的其他救济措施。
公司保证按照本次债券发行条款约定的还本付息安排向债券持有人支付本
次债券利息及兑付本次债券本金,若不能按时支付本次债券利息或本次债券到期不能兑付本金,对于延迟支付的本金或利息,发行人将根据逾期天数按逾期利率向债券持有人支付逾期利息,逾期利率为本次债券票面利率上浮20%。
3、可转债发生违约后的诉讼、仲裁或其他争议解决机制
本期可转债发行适用于中国法律并依其解释。凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,争议各方之间应协商解决。如果协商不成,应提交深圳仲裁委员会仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。
四、本次发行的有关机构
(一)发行人名称无锡奥特维科技股份有限公司法定代表人葛志勇住所江苏省无锡市新吴区新华路3号董事会秘书周永秀
联系电话0510-82255998
传真0510-81816158
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(二)保荐机构、主承销商名称平安证券股份有限公司法定代表人何之江
住所 深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
保荐代表人毕宗奎、赵书言
其他项目组成员傅鹏翔、姜雄健、赵苡彤、王艺洁、王永壮、潘宇平
联系电话0755-82404851
传真0755-82434614
(三)律师事务所
名称国浩律师(上海)事务所负责人徐晨
住所上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
经办律师林琳、陈杰、杜佳盈
联系电话021-52341668
传真021-52343320
(四)审计机构
名称立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)负责人李金才
住所 天津市南开区宾水西道 333 号万豪大厦 C 座 10 楼
经办注册会计师薛淳琦、曹宇辰
联系电话022-23733333
传真022-23718888
(五)资信评级机构名称中证鹏元资信评估股份有限公司
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负责人张剑文住所深圳市福田区深南大道7008号阳光高尔夫大厦3楼
经办评级师范俊根、洪烨
联系电话0755-82872897
传真0755-82872090
(六)申请上市的证券交易所名称上海证券交易所地址上海市浦东南路528号证券大厦
联系电话021-68808888
传真021-68804868
(七)登记结算公司名称中国证券登记结算有限责任公司上海分公司住所上海市浦东新区杨高南路188号
电话021-58708888
传真021-58899400
(八)保荐人、主承销商收款银行
开户行【】
户名【】
账户号码【】
五、发行人与本次发行有关中介机构的关系
截至2022年12月31日,发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
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第三节风险因素
一、与发行人相关的风险
(一)技术风险
1、研发布局与下游行业发展趋势不匹配的风险
公司下游行业技术迭代迅速。公司需投入大量资源对下游行业的工艺和市场进行研究,并在此基础上进行研发与技术储备。若公司研发布局与下游行业发展趋势不匹配,可能出现浪费研发资源,错失发展机会,甚至丧失细分市场优势市场地位等不利情形,从而影响公司的竞争力和持续盈利能力。
2、项目研发失败或研发成果未能成功商业化的风险
公司对研发的投入较大,2019年、2020年、2021年、2022年1-9月的研发费用分别为5190.31万元、6978.18万元、14485.02万元和15303.89万元,占同期营业收入的比例分别为6.88%、6.10%、7.08%和6.38%。上述研发投入对公司提高现有产品性能、开发新产品起到了重要作用,但也存在研发失败或研发成果未能成功商业化的情形。
未来,公司将保持对创新技术研发的高投入,若公司因技术门槛高、技术经济性、需求变动等因素,发生大量研发失败,或者研发成果无法成功商业化的情形,则不仅增加公司的当期费用,影响盈利能力,而且可能对公司未来发展前景产生不同程度的不利影响。
3、核心人员流失以及技术失密的风险
公司于2015年起被认定为国家高新技术企业,已形成较丰富的技术积累。
截至2022年9月30日,公司已获授权的专利1002项(其中发明专利67项),已取得计算机软件著作权78项,软件产品33项。上述技术积累对公司持续经营起到重要作用。公司核心技术主要系由公司研发团队自主研发形成,其中核心技术人才对公司研发起到重要作用。若出现公司核心人员流失或重大技术失密,可能会对公司的经营状况产生不利影响。
4、技术侵权风险
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公司在产品研发过程中,已积累一批已得到成功应用的核心技术,截至
2022年9月30日,已获得专利1002项,其中发明专利67项;已取得计算机软
件著作权78项,软件产品33项。如未来公司所拥有的该等专利及知识产权被认定无效,或有权机关认定公司存在专利或技术侵权行为,或者其他公司基于商业策略提出针对公司的知识产权诉讼,不仅可能使公司卷入相关诉讼或纠纷,而且可能影响公司产品销售,进而对公司经营业绩造成不利影响。
(二)经营风险
1、主要客户发生不利变动风险
公司的主要收入来源于光伏产业链的硅片、组件生产环节,该等细分市场的集中度较高。根据 CPIA 统计,2021 年前五大组件企业组件的产量占总体产量的比例为63.40%。相应地,公司2019年至2022年1-9月的销售收入相对集中,前五大客户的销售收入占销售总收入的比例分别为47.70%、60.28%、
54.13%和45.66%。若公司主要客户的经营和财务状况发生不利变化,或公司与
主要客户之间的合作关系受到不利影响且无法迅速开发新的大型客户,将可能对公司的经营业绩造成负面影响。
2、产品毛利率波动风险
最近几年,公司光伏设备、锂电设备受市场竞争、产业政策、技术水平等因素影响,其毛利率存在一定波动。其中,发行人综合毛利率分别为30.95%、
36.06%、37.66%和39.04%,呈上升趋势;锂电设备的毛利率分别为22.05%、
27.10%、24.18%和25.19%,毛利率波动幅度较大。
未来,不排除因下游客户议价要求、行业竞争、扶持政策不利变动等原因使得公司的主要产品出现价格下降、成本上升、毛利率下降等不利情形,从而对公司经营业绩造成不利影响。
3、营运资金占用较大风险
报告期各期末,公司营运资金占用金额分别为56291.82万元、53514.07万元、84429.11万元和105506.99万元,营运资金占用金额较大且不断增加,主要是设备自发出至客户验收的周期较长,从而导致大额资金经营性占用。随着公司业务发展、在手订单规模的扩大,存在营业资金占用进一步增加,继而导
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致公司营运资金不足、乃至出现流动性风险的可能。
4、公司经营决策失误风险
公司的经营决策受技术发展趋势、政策变化、市场竞争环境、宏观经济波
动等方面因素影响。公司的下游是光伏、新能源汽车等新兴产业,其行业发展变动较快,存在一定的不稳定性,使得公司的经营决策难度较大。
另外,公司通过战略投资、合作研发等方式与其他企业进行合作,能够快速抓住市场机会,增强公司的核心竞争力和中长期竞争力。但该等战略投资、合作研发等行为对公司经营决策提出了更高要求。
因此,尽管公司已采取措施增强公司决策的科学性合理性,但仍不能排除未来出现经营决策失误,并因此对公司造成较大不利影响的可能。
5、公司经营业绩下滑风险
报告期各期,公司的营业收入分别为75420.21万元、114387.31万元、
204672.75万元和239848.28万元,净利润分别为7276.24万元、15532.90万
元、36736.75万元和45945.81万元。公司经营业绩受宏观经济、行业竞争、技术迭代等因素影响,存在导致公司存在未来经营业绩指标(包括但不限于营业利润、净利润)下滑的风险。
(三)财务风险
1、存货跌价风险
公司的存货数额较大,截至2019年末、2020年末、2021年末和2022年9月末存货的账面余额分别为61166.97万元、134151.37万元、193871.09万元和
325913.00万元。其中,发出商品占比较高,占各期末存货比例分别为
55.52%、75.57%、72.88%和72.81%,主要是公司销售的设备类产品自发出至客
户验收存在较长安装调试和试运行周期所致。公司已按照会计政策的要求并结合存货的实际状况,计提了存货跌价准备,但仍不能排除市场环境发生变化,或其他难以预计的原因,导致存货无法顺利实现销售,或者存货价格出现大幅下跌的情况,使得公司面临存货跌价风险。
2、存货发出至客户验收周期较长的风险
1-1-36无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
2019年至2022年1-9月,公司的销售收入主要来自设备类产品。通常,该
等产品自发出至客户验收的周期较长,从而导致大额资金经营性占用,各期末的发出商品余额分别为33959.83万元、101371.76万元、141301.79万元和
237293.80万元。若客户不能及时验收公司的发出商品,不仅影响公司的收入确认,并可能加大公司收入的波动性,还将增加存货占款和延长公司货款回收周期,一定程度上增加公司的流动性风险。
3、应收账款回收风险
公司应收账款规模较大,报告期各期末应收账款余额分别为37434.34万元、46089.01万元、45822.11万元和82551.64万元,占总资产的比例分别为
27.12%、15.47%、10.70%和11.19%。公司部分下游客户未按合同约定及时支付
应收账款,导致公司部分应收账款出现逾期。随着公司业务规模的扩大,公司应收账款及逾期应收账款未来有可能进一步增加。如果公司的应收账款不能及时足额回收甚至不能回收,将对公司的经营业绩、经营性现金流等产生不利影响。
4、公司主要收入来自光伏设备产品的风险
报告期各期,公司光伏设备产品收入占主营业务收入的比例分别为88.89%、
84.70%、84.37%、84.72%。如光伏行业出现重大不利变化,或光伏设备行业竞争加剧,则可能对公司经营业绩造成不利影响。
5、税收优惠风险
公司生产的设备产品采用自主研发、设计的软件进行操作或控制,截至
2022年9月30日,公司就该等软件已取得78项计算机软件著作权和33项软件产品。根据《关于软件产品增值税政策的通知》(财税〔2011〕100号)等文件,公司销售设备搭载的自主开发操作系统软件等可作为嵌入式软件产品享受增值税即征即退政策。
公司于2015年被认定为高新技术企业,并于2021年再次通过了高新技术企业复审(证书编号:GR202132005383)。《高新技术企业认定管理办法》规定:高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年,企业应在期满前提出
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复审申请,通过复审的高新技术企业资格有效期为三年。根据高新技术企业的有关税收优惠政策,上述公司相应期间内享受15%的企业所得税优惠税率。
报告期内,公司的税收优惠及其占公司的利润总额的影响情况如下所示:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
增值税即征即退(1)6155.915543.764760.902215.11
所得税优惠(2)5122.513819.972087.44769.55
税收优惠合计(3)=(1)+
11278.429363.736848.342984.66
(2)
利润总额(4)52854.0441814.7717893.948232.15税收优惠占利润总额的比例
21.34%22.39%38.27%36.26%
(5)=(3)/(4)
若出现上述税收优惠政策取消、优惠力度下降、公司的高新技术企业资格
发生重大不利变化等情形,则将对公司经营业绩产生不利影响。
6、成本上升风险
公司原材料、运输等成本存在上升的可能性。随着我国经济发展及人口结构变化,近年来,我国劳动力成本逐年以较快速度上升。同时,公司下游行业的客户为降低生产成本,要求设备厂商提高产品的性能和产能,可能导致设备厂商产品的台均成本上升。若上述成本上升,将可能对公司的产品成本及毛利率、经营业绩产生不利影响。
(四)募投项目实施风险
1、募投项目实施风险或实施后效益不及预期的风险
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目的可行性分析
是基于当前市场环境、经济形势、行业发展趋势等因素做出的,本次募集资金投资项目虽然经过了慎重、充分的可行性研究论证,但由于该等项目的实施需要较长的时间,期间宏观政策环境的变动、行业竞争情况、技术水平发生重大更替等因素可能会对募集资金投资项目的实施产生较大影响,导致公司募集资金投资项目不能顺利实施的风险,或者项目实施后的实际效果不及预期的风险。
2、募投项目研发失败风险
1-1-38无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
公司本次发行募集资金用于研发支出的规模较大。若该等研发布局与下游行业的技术路线不匹配、研发进度落后于竞争对手、产品技术指标或经济性未
达预期而企业企业无法成功商业化、研发商业化后收益未达预期等不利情形,则不仅增加公司研发费用,影响公司经营业绩,且可能占用公司研发资源及管理资源,对公司未来发展前景造成不利影响。
3、新增固定资产折旧风险
根据发行人本次募集资金投资项目规划,本次募投项目投产后,公司固定资产规模将出现较大幅度增加,相应的年平均折旧费用将增加4530.79万元。
由于影响募集资金投资项目效益实现的因素较多,若因募投项目实施后,市场环境等发生重大不利变化,导致募集资金投资项目产生效益的时间晚于预期或实际效益低于预期水平,则新增固定资产折旧将对发行人未来的盈利情况产生不利影响。
4、募投项目土地使用权审批风险截至本募集说明书签署日,公司尚未取得本次发行的募投项目“平台化高端智能装备智慧工厂”建设所需土地使用权证。该募投用地政府正在有序推进中,预计不晚于项目施工前取得不动产权证书,不会对本次募投项目实施进度造成影响。公司已成立专项小组推进相关后续程序,但如果未来不能按预期顺利取得相关权证,将对相应募投项目的实施进度造成不利影响。
二、与行业相关的风险
(一)宏观经济周期性波动影响的风险
本公司所处的行业属于专用设备制造业,行业供需状况与下游行业的固定资产投资规模和增速紧密相关,受到国家宏观经济发展变化和产业政策的影响,本公司下游行业的固定资产投资需求有一定的波动性,从而可能对本公司的核心产品等产品的需求造成影响。
(二)汇率波动风险
公司既有产品出口业务,也有原材料、零部件进口业务,该等业务的计价和结算以美元为主。人民币汇率变动的影响因素众多,其波动存在一定的不确定性。
1-1-39无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书未来,如果汇率发生不利变动,公司产品出口以及经营业绩可能受到不利影响。
(三)市场需求下滑风险
报告期内,公司的客户主要来自光伏行业和锂动力电池行业。因此,若该等行业的需求下滑,将对公司生产经营产生重大不利影响。
首先是政策可能发生不利变动导致需求下滑。光伏行业、新能源汽车行业(锂电池的主要终端应用领域)等产业在其发展过程中受到了不同程度的政策支持,该等政策支持对激发需求发挥了重大作用。随着光伏及新能源汽车行业规模扩大以及技术进步、成本下降加快,对该等行业的补贴力度已呈减弱趋势。如果相关产业政策、国际贸易政策等政策进一步发生重大不利变化,可能将会对光伏、新能源汽车行业等产生不利影响,进而对公司销售规模、经营业绩等造成不利影响。
除了前述因素外,光伏行业、锂动力电池行业的市场需求还受宏观经济、下游行业产能投资周期、技术发展变化、消费者偏好等因素影响。下游行业,特别是光伏行业,若发生不利波动,将对公司产生较大不利影响。
(四)下游行业的关键技术或技术路线发生重大变动的风险
公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,对应的主要下游行业包括晶体硅光伏行业、锂电池行业、半导体封装与测试行业。该等下游行业的关键技术或技术路线存在发生重大变化的可能性。
若下游行业的关键技术或技术路线发生重大变化,有可能改变对现有产品的供需关系,从而影响甚至根本性地改变公司的生产经营状况。
(五)下游行业产能扩张较快引致的风险
公司的主要下游光伏行业近年产能扩张较快,一定程度上存在结构性产能过剩,从而导致该等行业产能利用率较低。受全球光伏新增装机量增长、技术进步等因素影响,公司新签订单未因下游行业结构性产能过剩受到重大不利影响。但如光伏行业技术发展停滞,从中短期看,技术进步引致的新需求、存量产能升级换代需求等下降,从中长期看,可能影响光伏发电成本持续下降,导致其丧失竞
1-1-40无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书争优势,影响其发展空间,从而对公司产品的未来市场空间、承接订单产生较大不利影响。
(六)不可抗力风险
地震、台风、海啸、疫情等自然灾害以及突发性公共事件会对公司的财产、
人员造成损害,影响公司的正常生产经营,造成直接经济损失或导致公司盈利能力的下降。
三、其他风险
(一)不符合科创板股票投资者适当性要求的投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司,本次向不特定对象发行可转换公司债券,参与可转债转股的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的,可转债持有人将不能将其所持的可转债转换为公司股票。
公司本次发行可转债设置了赎回条款,包括到期赎回条款和有条件赎回条款,到期赎回价格由股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士根据发行时市场情况与保荐机构(主承销商)协商确定,有条件赎回价格为面值加当期应计利息。如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求,在所持可转债面临赎回的情况下,考虑到其所持可转债不能转换为公司股票,如果公司按事先约定的赎回条款确定的赎回价格低于投资者取得可转债的价格(或成本),投资者存在因赎回价格较低而遭受损失的风险。
公司本次发行可转债设置了回售条款,包括有条件回售条款和附加回售条款,回售价格为债券面值加当期应计利息。如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求,在满足回售条款的前提下,公司可转债持有人要求将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司,公司将面临较大可转换公司债券回售兑付资金压力并存在影响公司生产经营或募集资金投资项目正常实施的风险。
1-1-41无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
(二)发行可转债到期不能转股的风险
股票价格不仅受公司盈利水平和发展前景的影响,而且受国家宏观经济形势及政治、经济政策、投资者的偏好、投资项目预期收益等因素的影响。如果因公司股票价格走势低迷或可转债持有人的投资偏好等原因导致可转债到期未能实现转股,公司必须对未转股的可转债偿还本息,将会相应增加公司的资金负担和生产经营压力。
(三)转股后公司每股收益和净资产收益率摊薄的风险
本次可转债发行后,如债券持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或全部可转债转换为公司股票,公司股本和净资产将一定程度的增加,但本次募集资金从投入到产生收益需要一定的时间,故可能存在公司利润增长幅度小于总股本及净资产增加幅度的情况。本次发行募集资金到位后,公司存在每股收益及净资产收益率下降的风险。
(四)本息兑付风险
在可转债的存续期限内,公司需按可转债的发行条款就可转债未转股的部分每年偿付利息及到期兑付本金,并承兑投资者可能提出的回售要求。受国家政策、法规、行业和市场等不可控因素的影响,如公司经营活动未能实现预期的回报,将影响公司对可转债本息兑付,以及对投资者回售要求的兑付能力。
(五)可转债存续期内转股价格向下修正条款不实施或修正幅度不确定的风险
在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司
股票的交易均价之间的较高者,同时,修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
可转债存续期内,由于修正后的转股价格不能低于审议转股价格向下修正方案的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股
票交易均价之间的较高者,本次可转债的转股价格向下修正条款可能无法实施。
1-1-42无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书同时,在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下,发行人董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑,不提出转股价格向下调整方案。因此,存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正条款不能实施的风险。
此外,在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下,即使董事会提出转股价格向下调整方案且方案经股东大会审议通过,但仍存在转股价格修正幅度不确定的风险。
(六)资信风险
公司本次发行的可转换公司债券已经中证鹏元评级,其中公司的主体信用等级为 AA-,评级展望稳定,本次可转债信用等级为 AA-。在本次债券存续期内,如果公司所处经营环境或自身的经营状况发生重大不利变化,有可能会导致发行人的资信评级与本次债券评级状况出现不利变化,进而使本次债券投资者的利益受到不利影响。
(七)可转债未担保风险本次向不特定对象发行的可转换公司债券无任何担保。如果本次可转债存续期间发生严重影响公司经营业绩和偿债能力的事件,本次可转债可能因未提供担保而增大风险。
(八)股票及可转债价格波动风险
可转债作为衍生金融产品具有股票和债券的双重特性,其二级市场价格受到市场利率水平、票面利率、剩余年限、转股价格、上市公司股票价格、赎回条款
及回售条款、投资者心理预期等诸多因素的影响,价格波动情况较为复杂。其中因可转债附有转股权利,通常可转债的发行利率比相似评级和期限的可比公司债券的利率更低;另外,由于可转债的转股价格为事先约定的价格,随着市场股价的波动,可能会出现转股价格高于股票市场价格的情形,导致可转债的交易价格降低。因此,公司可转债在上市交易及转股过程中,可转债交易价格均可能出现异常波动或价值背离,甚至低于面值的情况,从而可能使投资者面临一定的投资风险。公司提醒投资者必须充分认识到债券市场和股票市场中可能遇到的风险,以及可转债特殊的产品特性,以便作出正确的投资决策。
1-1-43无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
第四节发行人基本情况
一、本次发行前股本总额及前十名股东持股情况
截至2022年9月30日,公司股本总数为106374608股,其中公司前10名股东情况如下表所示:
持有股份持有有限序持有股份数占公司总售条件股股东名称股东性质号量(股)股本比例份数量
(%)(股)
1葛志勇境内自然人2880705827.0828807058
2李文境内自然人1894880117.8118948801
无锡华信安全设备股份有限境内非国有法
368330836.42-
公司人无锡奥创投资合伙企业(有
4其他45000004.234500000限合伙)
5朱雄辉境内自然人24497602.30-无锡奥利投资合伙企业(有
6其他22200002.092220000限合伙)
7香港中央结算有限公司其他17085461.61-
8全国社保基金四零六组合其他14982911.41-
中国建设银行股份有限公司
9-易方达环保主题灵活配置其他14892291.40-
混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-景
10顺长城景气进取混合型证券其他12195531.15-
投资基金
合计-6967432165.5054475859
注:根据发行人2022年12月17日披露的公告,原持股5%以上股东无锡华信减持后持股比例低于5%。
二、科技创新水平以及保持科技创新能力的机制或措施
(一)公司科技创新水平
作为高端智能装备研发、设计、生产和销售企业,公司始终坚持以市场为导向,以研发为驱动,综合运用机械、电气、电子、光学、机器视觉、机器人、计算机等综合技术手段,助力客户实现自动化、信息化、智能化,以科技创造智慧工厂,引领智慧工厂的未来,致力于成为全球新兴产业与传统行业转型升级的核心智能装备供应商。截至2022年9月30日,公司及其控股子公司在
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中国境内拥有专利权共计1002项,其中发明专利67项,实用新型933项,外观设计2项,具备较强的研发创新能力。
公司通过自主研发形成的技术成果,包括4大类核心支撑技术和8项核心应用技术,共同构成了公司的核心技术体系,具体情况如下图所示:
注1:储备产品指没有形成订单或没有形成批量订单的产品;
注2:上图中部分核心支撑技术采用简称,其与核心支撑技术全称之间的对应关系如下表所示:
序号技术简称技术全称
1流体喷涂流体精密喷涂技术
2激光焊接多重自适应精密激光焊接技术
3激光切割微米级高精密激光切割技术
4超声焊接高速高频超声波焊接技术
5电阻焊接双波形多点高速电阻焊接技术
6晶体生长半导体材料晶体生长技术
7红外焊接低应力高速闭环红外焊接技术
8精密机械设计智能装备精密机械设计技术
9高速运动控制多轴高速运动控制技术
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10精密电学检测复杂工业环境精密电学检测技术
11精密光学检测高速运动目标精密光学检测技术
12机器视觉适用于特定对象的机器视觉智能检测、定位技术
13机器人适用于特殊材料的机器人高速、高精度搬运技术
14传感器特定场景的工业传感器应用技术
15工业软件面向智能装备操作监控的工业软件设计技术
16工业通信高速、多协议工业通信应用技术
公司应用上述核心技术推出了多主栅串焊机、大尺寸超高速串焊机、硅片
分选机、直拉单晶炉等核心产品,储备了 IBC 串焊机、光伏组件叠焊机等产品。
公司产品在下列指标方面达到或接近行业先进水平:
产品名称技术指标
焊带对位精度±0.2mm多主栅串焊机(含大尺焊接碎片率0.1%-0.2%寸超高速串焊机)电池串良率≥98.5%
电池串长度误差±0.5mm
厚度检测精度±0.5μm
线痕检测精度±2.5μm
硅片分选机 尺寸检测精度±30μm
电阻率检测精度±0.05Ω.cm
隐裂检出率 98%(长度大于 0.5mm)
平均拉速>1.6mm/min(12英寸晶棒)
兼容热场:30-42吋
极限真空(空炉)≤15mTorr直拉单晶炉
控径能力≤±0.5mm
循环冷却水量>500L/min
加热方式:电阻加热(石墨加热器)
(二)公司保持科技创新能力的机制和措施
1、建立较为完善的研发体系,推进技术自主创新
(1)完善研发体制,保证研发决策科学且符合公司战略
公司总经理负责市场和产品的规划,技术总监负责公司的研发工作,根据
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公司发展战略,指导各个产品线分别进行新产品设计开发工作。公司、下属各事业部、子公司研发部门总监负责具体在研项目、成熟产品研发改进等全流程管理。各研发部门技术人员由机械、电气、软件、光学等专业构成,同时配备专职项目管理人员,对项目进度、成本、质量进行监督和管控。
公司、下属各事业部、子公司的研发部门在市场部、产品部、技术管理部配合下,根据企业发展战略,关注市场的潜在需求和技术发展趋势,对公司所在领域关键技术进行预先研究、开发关键部件、管理技术信息,为公司的长期发展提供技术储备。
(2)健全研发流程及制度,确保技术和产品研发过程可控
公司制定了较为完善的项目管理流程,其中,自主研发流程包括概念、计划、开发、验证、发布五个阶段,确保新产品能够满足客户的需求、期望,且不存在知识产权纠纷风险,具体过程如下图所示:
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2、建立专业结构完善、研发能力强、梯次明确的研发团队
公司以研发为核心竞争力、驱动力,重视技术团队建设。报告期内,公司通过高端人才引进、技术骨干内部培养、社会招聘等方式不断加强研发团队。
目前,已形成一支机械、电气、电子、光学、机器视觉、机器人、计算机等专业资深人士为引领、中青年技术骨干为中坚、青年工程师为储备梯队的研发团队。公司除建立科学合理的激励制度外,还为研发人员设置了多维度的职业发展路径。
3、保持较高比例的研发投入,确保技术和产品不断进步
2019年至2022年1-9月,公司研发投入分别为5190.31万元、6978.18万
元、14485.02万元、15303.89万元、占同期营业收入的比例分别为6.88%、
6.10%、7.08%和6.38%。未来,公司将持续不断的加大研发投入,为公司持续
创新和技术储备提供资源保障,为公司创造新业绩增长点和长期稳定发展奠定了坚实基础。
4、成立知识产权部门,强化创新技术的保护
公司建立了专门的知识产权组,管理商标、专利及软件著作权等知识产权事务。公司以 GB/T29490-2013 知识产权管理体系标准为参考,建立健全了《知识产权手册》《专利管理制度》《商标管理制度》《著作权管理制度》《商业秘密管理制度》《知识产权奖励制度》等手册制度以及相应控制程序,作为知识产权管理指导工具。通过知识产权申请、签署保密协议、信息加密等手段,对公司的核心技术进行保护。截至本募集说明书签署日,该等制度均有效运行。
5、建立多层次激励机制,鼓励内部研发创新
(1)公司已安排核心技术人员和技术骨干参与2021年和2022年限制性股
票激励计划,并将优先安排参加未来的股权激励计划,并根据该等人员研发绩效、个人素质及潜力、技术价值等因素定期调整其薪酬。
(2)公司建立了“项目奖金”和“销售提成”两种研发人员激励模式,鼓励研发创新。其中,“项目奖金”由公司根据项目难度系数、项目完成情况、各项目组成员贡献程度进行核算与发放;“销售提成”系公司根据产品取得首
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张订单后一年内实现的销售总额,结合客户端运行和验收情况,按照一定比例系数提取并发放的奖金。
(3)公司知识产权部门建立了专利奖励制度,鼓励技术人员积极申报专利,通过专利形式对技术成果进行固化和保护。
(4)全公司范围建立了合理化建议搜集、评审和奖励机制,鼓励各部门员工从不同维度对公司的技术提升和产品优化提出有价值的建议。
综上所述,公司建立了保持科技创新能力的机制和安排,从而使公司具备持续创新的能力。
三、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况
(一)公司组织结构图
截至本募集说明书签署日,公司组织结构如下:
(二)对其他企业的重要权益投资情况
截至本募集说明书签署日,公司拥有3家全资子公司,3家控股子公司,具体情况如下:
1、智能装备公司
公司名称无锡奥特维智能装备有限公司成立时间2016年4月27日
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注册资本3000.00万元
实收资本3000.00万元注册地址及主要无锡市新吴区珠江路25号生产经营地址主营业务及其与
发行人主营业务负责锂电设备的研发、设计、生产及销售。
的关系股东名称持股比例
股东构成奥特维100.00%
合计100.00%
2021年12月31日/2021年度
营业收入10730.97主要财务数据
净利润-4530.59(万元)
总资产25314.92
净资产-11307.72审计情况2021年财务数据已经立信中联审计
2、供应链公司
公司名称无锡奥特维供应链管理有限公司成立时间2017年1月24日
注册资本1000.00万元
实收资本1000.00万元注册地址及其主要生产经营无锡市新吴区新华路3号地址主营业务及与发行人主营业负责公司产品的进出口业务。
务的关系股东名称持股比例
股东构成奥特维100.00%
合计100.00%
2021年12月31日/2021年度
营业收入46210.95主要财务数据
净利润-732.83(万元)
总资产49962.45
净资产274.54审计情况2021年财务数据已经立信中联审计
3、光学应用公司
公司名称无锡奥特维光学应用有限公司成立时间2017年2月24日
注册资本1000.00万元
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实收资本1000.00万元注册地址及主要生产经营地无锡市新吴区珠江路25号址主营业务及其
与发行人主营负责设备相关技术的开发、储备及配套产品的生产、销售。
业务的关系股东名称持股比例
股东构成奥特维100.00%
合计100.00%
2021年12月31日/2021年度
营业收入35.19主要财务数据
净利润-160.84(万元)
总资产1010.06
净资产350.71审计情况2021年财务数据已经立信中联审计
4、松瓷机电
公司名称无锡松瓷机电有限公司成立时间2017年3月16日
注册资本2086.4918万元
实收资本1982.1672万元注册地址及主要生产经营地无锡市锡山经济开发区芙蓉四路195号址主营业务及其
与发行人主营负责单晶炉设备的研发、设计、生产及销售。
业务的关系股东名称持股比例
奥特维40.63%股东构成
其他股东59.37%
合计100.00%
2021年12月31日/2021年度
营业收入130.37主要财务数据
净利润-802.06(万元)
总资产22461.67
净资产3966.80审计情况2021年财务数据已经立信中联审计
5、旭睿科技
公司名称无锡奥特维旭睿科技有限公司成立时间2021年8月2日
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注册资本3000.00万元
实收资本2640.00万元注册地址及主要生产经营地无锡市新吴区华谊路29号2号厂房址主营业务及其
与发行人主营负责特定电池片设备的研发、设计、生产及销售。
业务的关系股东名称持股比例
奥特维72.00%
其他股东28.00%
合计100.00%
股东构成2021年12月31日/2021年度
营业收入2.15
净利润-248.72
总资产4728.07
净资产173.99审计情况2021年财务数据已经立信中联审计
6、科芯技术
公司名称无锡奥特维科芯半导体技术有限公司成立时间2022年1月11日
注册资本2000.00万元
实收资本1995.90万元注册地址及主要生产经营地无锡市新吴区新华路3号址主营业务及其
与发行人主营负责特定半导体设备的研发、设计、生产及销售。
业务的关系股东名称持股比例
奥特维71.50%股东构成
其他股东28.50%
合计100.00%
2022年9月30日/2022年1-9月
营业收入753.65主要财务数据
净利润-447.45(万元)
总资产2838.74
净资产1719.76
审计情况2022年1月成立,2022年1-9月财务数据未经审计
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四、控股股东和实际控制人的基本情况和上市以来的变化情况
(一)控股股东及实际控制人情况
1、控股股东情况
报告期内,鉴于发行人任一股东均未持股超过50%,且持股较多的葛志勇、李文等股东直接持股数均未超过30%,因此发行人不存在控股股东。
2、实际控制人情况
截至2022年9月30日,葛志勇直接持有公司28807058股,占公司总股本的27.08%,其担任执行事务合伙人的无锡奥创、无锡奥利持有公司股份
4500000股、2220000股,占公司总股本的4.23%、2.09%;李文直接持有公司18948801股,占公司总股本的17.81%。葛志勇、李文通过签署《一致行动人协议》,合计控制公司51.21%表决权,为公司的实际控制人。
公司实际控制人的简历如下:
葛志勇,男,1970年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权;自动控制专业硕士,工程师。1995年至2006年,历任无锡邮电局工程师、科员,储汇业务局(现无锡邮政储蓄银行)副局长;2006年至2009年,任无锡华信副总经理。
2010年作为主要创始人创立奥特维有限,并担任奥特维有限的执行董事、总经理。现任公司董事长、总经理,本届董事任期为2021年8月至2024年8月,全面负责公司的经营管理活动及公司战略规划。
李文,男,1970年4月出生,中国国籍,无境外永久居留权;电气专业工程硕士,高级工程师。1992年至1997年,任核工业部第五研究设计院助理工程师、工程师;1998年至2003年,任无锡市三保实业公司工程师;2003年至2009年,任无锡市同威科技有限公司总经理。2010年作为主要创始人创立奥特维有限,并担任奥特维有限的监事、技术总监。现任公司董事、副总经理、技术总监,本届董事任期为2021年8月至2024年8月,负责公司的研发工作,根据公司发展战略,指导各个产品线分别进行新产品设计开发工作。
3、上市以来公司控股股东、实际控制人变化情况
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自上市以来,公司无控股股东,实际控制人为葛志勇、李文的情况未发生变化。
(二)控股股东及实际控制人所持有发行人股份被质押、冻结或潜在纠纷的情况
截至2022年9月30日,公司实际控制人葛志勇、李文所持公司股份不存在质押、冻结或潜在纠纷的情况。
(三)控股股东、实际控制人对其他企业的投资情况
截至2022年9月30日,公司控股股东、实际控制人主要对外投资情况如下:
姓名投资企业名称成立时间持股比例主营业务
无锡奥创2015年6月0.27%利用自有资金对外投资。
无锡奥利2017年1月0.23%利用自有资金对外投资。
葛志勇无锡唯因特2021年3月53.00%软件系统开发企业管理咨询;以自有资金
无锡璟同2021年12月24.00%从事投资活动
无锡奥创2015年6月28.25%利用自有资金对外投资。
无锡奥利2017年1月57.69%利用自有资金对外投资。
李文无锡唯因特2021年3月25.00%软件系统开发企业管理咨询;以自有资金
无锡璟同2021年12月24.00%从事投资活动
五、报告期内相关主体承诺事项及履行情况
(一)已作出的重要承诺及其履行情况
关于公司已作出的重要承诺及其履行情况,请参见公司2022年8月10日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2022年半年度报告》之“第六节重要事项”之“一、承诺事项履行情况”。截至本募集说明书签署日,本次发行前相关主体所作出的重要承诺履行情况正常。
(二)本次发行所作出的重要承诺
1、关于对公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行的承诺
1-1-54无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2015]31号)
等文件的要求,公司董事、高级管理人员以及公司实际控制人对公司向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施事宜做出以下承诺:
(1)公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺
A、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不会采用其他方式损害公司利益。
B、对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
C、本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易
所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求,不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
D、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。
E、若发行人未来实施员工股权激励,本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票(如有投票/表决权)。
F、若本人违反上述承诺,将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施;若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的,依法承担补偿责任。
(2)公司实际控制人对公司填补回报措施的承诺
A、本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益。
B、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺,若本人违反该等承诺或拒不履行承诺,本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;若给公司或者股东造成
1-1-55无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书损失的,本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。
2、关于是否参与本次可转债认购的承诺
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《可转换公司债券管理办法》等相关规定的要求,公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员对本次可转债认购相关事项承诺如下:
(1)持股5%以上股东、董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员的承诺
*本人将根据《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及奥特
维本次可转换公司债券发行时的市场情况决定是否参与认购,并将严格履行相应信息披露义务。
*若奥特维启动本次可转债发行之日与本人及本人配偶、父母、子女最后
一次减持奥特维股票日期间隔不满六个月(含)的,本人及本人配偶、父母、子女将不参与奥特维本次可转换公司债券的发行认购。
*若本人及本人配偶、父母、子女参与奥特维本次可转债的发行认购,自本人及本人配偶、父母、子女完成本次可转债认购之日起六个月内,不以任何方式减持本人及本人配偶、父母、子女所持有的奥特维股票及已发行的可转债。
*本人将严格遵守《证券法》关于买卖上市公司股票和可转债的相关规定,不通过任何方式(包括集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式)进行违反《证券法》第四十四条规定买卖公司股票或可转债的行为,不实施或变相实施短线交易等违法行为。
*本人自愿作出上述承诺,并自愿接受本承诺函的约束。若本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺减持奥特维股票、可转债的,因减持公司股票、可转债的所得收益全部归奥特维所有,本人将依法承担由此产生的法律责任。
(2)独立董事的承诺
*本人承诺本人及本人配偶、父母、子女不参与认购奥特维本次向不特定
对象发行的可转换公司债券,亦不会委托其他主体参与认购。
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*本人保证本人之配偶、父母、子女严格遵守短线交易的相关规定,并依法承担由此产生的法律责任。
*若本人违反上述承诺,将依法承担由此产生的法律责任。
六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
(一)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况
截至本募集说明书签署日,公司共有董事9名、监事3名、高级管理人员5名、核心技术人员13名,其任职情况如下:
姓名职务性别年龄目前任期选聘程序
2021年第三次临时股
2021.08.30-
葛志勇董事长、总经理男52岁东大会、第三届董事
2024.08.29
会第一次会议
董事、副总经2021年第三次临时股
2021.08.30-
李文理、核心技术人男52岁东大会、第三届董事
2024.08.29
员会第一次会议
2021年第三次临时股
2021.08.30-
殷哲董事、财务总监男51岁东大会、第三届董事
2024.08.29
会第一次会议
2021.08.30-2021年第三次临时股
贾英华董事女45岁
2024.08.29东大会
2021年第三次临时股
董事、董事会秘2021.08.30-
周永秀女53岁东大会、第三届董事
书2024.08.29
会第一次会议
董事、核心技术2021.08.30-2021年第三次临时股刘世挺男52岁
人员2024.08.29东大会
2021.08.30-2021年第三次临时股
李春文独立董事男64岁
2023.10.11东大会
2021.08.30-2021年第三次临时股
阮春林独立董事男57岁
2023.10.11东大会
2021.08.30-2021年第三次临时股
孙新卫独立董事男56岁
2024.08.29东大会
2021年第三次临时股
2021.08.30-
陈霞监事会主席女40岁东大会、第三届监事
2024.08.29
会第一次会议
2021.08.30-2021年第三次临时股
吕洁监事女41岁
2024.08.29东大会
2021.08.30-
徐中秋职工代表监事女33岁2021年职工代表大会
2024.08.29
2021.08.30-第三届董事会第一次
刘汉堂副总经理男52岁
2024.08.29会议
朱友为核心技术人员男42岁不适用公司选聘季斌斌核心技术人员男35岁不适用公司选聘刘伟核心技术人员男39岁不适用公司选聘
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姓名职务性别年龄目前任期选聘程序马红伟核心技术人员男37岁不适用公司选聘蒋烜核心技术人员男49岁不适用公司选聘解志俊核心技术人员男57岁不适用公司选聘唐兆吉核心技术人员男34岁不适用公司选聘殷庆辉核心技术人员男40岁不适用公司选聘蒋伟光核心技术人员男37岁不适用公司选聘蒋小龙核心技术人员男33岁不适用公司选聘王美核心技术人员女36岁不适用公司选聘
公司董事、监事、高级管理人员符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》规定的任职资格;公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的选
聘符合《公司章程》规定的选举或任免程序以及公司内部的人事聘用制度;董
事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在亲属关系。
(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历
1、董事简历及任职情况
(1)葛志勇先生葛志勇先生的简历参见本节之“四、控股股东和实际控制人的基本情况和上市以来的变化情况”之“(一)控股股东及实际控制人情况”之“2、实际控制人情况”。
(2)李文先生李文先生的简历参见本节之“四、控股股东和实际控制人的基本情况和上市以来的变化情况”之“(一)控股股东及实际控制人情况”之“2、实际控制人情况”。
(3)殷哲先生
1971年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理专业硕士,中
国注册会计师协会非执业会员。1992年至1998年任中国建设银行无锡分行助理会计师;1999年至2003年,任上海尧华纸业有限公司财务经理;2005年至2006年,任凯模制冷配件(无锡)有限公司财务经理;2006年至2016年,任美德维
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实伟克康茂(无锡)定量泵有限公司财务经理。2016年4月加入智能装备公司,现任公司董事、财务总监。本届董事任期为2021年8月至2024年8月。
(4)贾英华女士
1977年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权。专科学历。2000年入职
无锡华信安全设备股份有限公司,现任无锡华信安全设备股份有限公司总经理。
2021年4月被增选为公司第二届董事会董事。本届董事任期为2021年8月至
2024年8月。
(5)周永秀女士
1968年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权。会计学学士,高级会计
师、中国注册会计师。曾任奥瑞安能源国际有限公司财务总监;中国油气控股有限公司副总裁;中国贵金属资源控股公司副总裁。现任公司董事、董事长助理、投资总监、董事会秘书。本届董事任期为2021年8月至2024年8月。
(6)刘世挺先生
1969年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权。电子与信息工程硕士,
高级工程师、研究员。历任西安电子工程研究所控制工程部主任;北方电子研究院有限公司科研开发部部长、生产管理部部长、副总工程师、总经理助理。
2018年3月至今,任公司总经理助理。2019年3月被增选为公司第二届董事会董事。本届董事任期为2021年8月至2024年8月。
(7)李春文先生
1958年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权。自动控制专业博士,教授。1989年至今,历任清华大学自动化系讲师、副教授、教授、博士生导师,现兼任公司独立董事。本届董事任期为2021年8月至2023年10月。
(8)阮春林先生
1965年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权。国际法专业法律硕士,律师。1989年至2001年,历任国家海洋局政策法规处、政策法规办公室科员、副主任、主任;2001年至2002年,任国土资源部行政复议办公室主任;2002年至2006年,任北京市东元律师事务所专职律师;2006年至2011年,任北京市
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鑫诺律师事务所专职律师。2011年至今,任北京市亿达律师事务所专职律师、合伙人,现兼任公司独立董事。本届董事任期为2021年8月至2023年10月。
(9)孙新卫先生
1966年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权。会计师、注册会计师
CPA、注册评估师 CPV。2016 年至今在无锡国经投资管理有限公司工作,公司的合伙人,主要从事私募基金的投资管理工作。先后兼任过中电电机股份有限公司、无锡华东重型机械股份有限公司、无锡雪浪环境科技股份有限公司、凯
龙高新科技股份有限公司、无锡睿思凯科技股份有限公司等公司的独立董事。
2021年2月被补选为公司独立董事。本届董事任期为2021年8月至2024年8月。
2、监事简历及任职情况
(1)陈霞女士
1981年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权。本科学历,毕业于扬州
大学市场营销专业。2005年入职无锡市华信安全设备有限公司至今,任市场部经理一职。现任公司监事会主席,本届监事任期为2021年8月至2024年8月。
(2)吕洁女士
1981年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权。专科学历,毕业于无锡
轻工大学法律学专业。二级物流师,2001年入职无锡市华信安全设备有限公司至今,任物流部经理一职。现任公司监事,本届监事任期为2021年8月至2024年8月。
(3)徐中秋女士
1989年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。毕业于南京
大学公共关系专业。曾就职于南通斯维特精密机械公司、江苏世技机械有限公司,2014年3月加入无锡奥特维科技股份有限公司全资子公司无锡奥特维智能装备有限公司,任技术管理部文控一职。现任公司职工代表监事,本届监事任期为2021年8月至2024年8月。
3、高级管理人员简历及任职情况
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(1)葛志勇先生葛志勇先生的简历参见本节之“四、控股股东和实际控制人的基本情况和上市以来的变化情况”之“(一)控股股东及实际控制人情况”之“2、实际控制人情况”。
(2)李文先生李文先生的简历参见本节之“四、控股股东和实际控制人的基本情况和上市以来的变化情况”之“(一)控股股东及实际控制人情况”之“2、实际控制人情况”。
(3)殷哲先生殷哲先生的简历参见本节之“六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历”之“1、董事简历及任职情况”之“(3)殷哲先生”。
(4)周永秀女士周永秀女士的简历参见本节之“六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历”之
“1、董事简历及任职情况”之“(5)周永秀女士”。
(5)刘汉堂先生男,1970年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权。中专学历。2001年至2002年,任无锡市锡山职教中心实训老师。2002年至2014年,任无锡德美化工技术有限公司副总经理兼总经办主任。2014年加入公司,现任公司副总经理、综合管理部总监。
4、核心技术人员简历及任职情况
(1)李文先生李文先生的简历参见本节之“四、控股股东和实际控制人的基本情况和上市以来的变化情况”之“(一)控股股东及实际控制人情况”之“2、实际控制人情况”。
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(2)刘世挺先生刘世挺先生的简历参见本节之“六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历”之
“1、董事简历及任职情况”之“(6)刘世挺先生”。
(3)朱友为先生
公司产品线经理,1980年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,机械设计制造及其自动化专业学士。2004年至2005年,任中国一拖集团有限公司专业技术人员;2005年至2006年,任上海昶荣半导体设备有限公司机械工程师;
2006年至2010年,任上海航星机械集团机械工程师;2010年至2011年,任无
锡小天鹅股份有限公司机械工程师。2012年4月加入奥特维有限,现任公司产品线经理,目前负责公司的研发管理工作。
(4)季斌斌先生
公司研发中心总监,1987年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,机电一体化专业大专学历。2009年至2011年,任健鼎(无锡)电子有限公司设备维护工程师。2011年4月加入奥特维有限,现任公司研发中心总监,负责硅片和组件设备的设备产品开发和部门人员的管理工作。
(5)刘伟先生
公司研发中心机械主管设计师,1983年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,机械设计制造及其自动化专业学士。2007年至2010年,任郑州四维机电设备制造有限公司机械设计师。2010年至2012年,任无锡中卓科技有限公司机械设计师。2012年5月加入奥特维有限,现任公司研发中心机械主管设计师,负责机械研发设计工作。
(6)马红伟先生
公司研发中心电气主管设计师,1985年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,电气工程及自动化专业学士。2010年8月加入奥特维有限,现任公司研发中心电气主管设计师,负责公司部分产品电气设计和参与公司电气标准的制定工作。
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(7)蒋烜先生
智能装备公司产品线副总监,1973年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权;计算机及应用专业学士,工程师。1994年至2016年,任永大科技集团下属无锡华夏自动物流设备厂总工程师。2016年2月加入公司,现任智能装备公司产品线副总监,负责项目前期交流、方案、投标技术文件,项目划、实施、调试题处理,项目后期现场问题处理、验收。
(8)解志俊先生
智能装备公司产品线副总监,1965年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权;真空技术及设备专业学士,工程师。1988年至2003年,任南京三乐电子信息产业集团设备分公司副总经理;2003年至2005年,任南京华日液晶技术有限公司高级工程师;2005年至2009年,任南京朗光电子有限公司设备经理;
2009年至2014年,任南京高新经纬照明有限公司设备经理;2014年至2016年,
任上舜照明(中国)有限公司自动化设计总监。2016年2月加入公司,现任智能装备公司产品线副总监,主要负责圆柱电芯模组、方形电芯模组、PACK 智能产线的研发工作。
(9)唐兆吉先生
智能装备公司研发中心电气副经理,1987年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权;电气工程及其自动化专业学士。2009年至2011年,任南京中材科技股份有限公司电气工程师。2011年4月加入奥特维有限,现任智能装备公司产品线经理,负责电气与软件研发工作。
(10)殷庆辉先生
旭睿科技总经理、无锡奥睿晟企业管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,1982年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权;检测技术及自动化装置专业硕士,工程师。2009年至2011年,任北京腾控科技有限公司研发工程师;
2011年至2012年,任无锡国广智能物联科技有限公司研发工程师。2012年7月加入奥特维有限,现任旭睿科技总经理、无锡奥睿晟企业管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,负责公司子公司旭睿科技的管理经营工作。
(11)王美女士
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公司产品线经理,1986年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2012年4月至12月,任无锡康明斯发电机有限公司信息技术工程师;2013年2月至7月,任无锡凯龙高科技股份有限公司软件技术工程师,2013年至2016年,任无锡文思海辉信息技术有限公司软件技术工程师;2016年2月加入奥特维有限,现任公司产品线经理,负责硅片产品线相关产品的研发和管理工作。
(12)蒋伟光先生
公司机械经理,1985年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2009年至2012年,任江阴双良恒创包装材料有限公司机械工程师;2012年至2013年,任昆山安博尔机械有限公司机械工程师;2014年4月加入奥特维有限,现任公司机械副经理,负责串焊机项目开发。
(13)蒋小龙先生
公司机械主管,1989年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2011年至2013年,任江苏速升自动化装配有限公司机械工程师;2015年1月加入奥特维有限,现任公司机械主管,负责组件产品线人员及项目管理工作。
(三)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况
2021年度,公司时任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况
如下:
序号姓名职务2021年度薪酬(万元)
1葛志勇董事长、总经理154.95
2李文董事、副总经理、核心技术人员194.20
3殷哲董事、财务总监156.42
4周永秀董事、董事会秘书133.33
5刘世挺董事、核心技术人员137.76
6李春文独立董事8.00
7阮春林独立董事8.00
8孙新卫独立董事4.67
9朱雄辉董事(离任)69.84
10张志宏独立董事(离任)1.00
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11徐中秋监事14.50
12刘汉堂副总经理158.41
13魏娟监事(离任)73.72核心技术人员(其中成林星已离
14季斌斌等11人827.36任、徐宏、明成如已不再认定)
注:未在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员未在上述报表中列示
(四)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况
截至2022年9月30日,公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况如下:
姓名本公司职务目前兼职单位在该单位任职情况无锡奥创投资合伙企业(有限合执行事务合伙人
伙)无锡奥利投资合伙企业(有限合执行事务合伙人
伙)
葛志勇董事长、总经理无锡奥特维智能装备有限公司执行董事无锡奥特维旭睿科技有限公司执行董事
无锡奥特维供应链管理有限公司执行董事、总经理
无锡奥特维光学应用有限公司执行董事、总经理
李文董事、副总经理无锡奥特维科芯半导体技术有限公执行董事司无锡奥特维智能装备有限公司财务总监
殷哲董事、财务总监无锡奥特维光学应用有限公司财务总监无锡奥特维供应链管理有限公司财务总监
无锡华信安全设备股份有限公司董事、总经理贾英华董事安徽华信安全设备有限公司总经理无锡松瓷机电有限公司董事长
十方云水(深圳)旅游投资有限公董事司
董事、董事会秘龙门南昆山中恒生态旅游开发有限周永秀董事书公司
无锡松奥企业管理合伙企业(有限合执行事务合伙人
伙)无锡璟同企业管理合伙企业(有限执行事务合伙人
合伙)清华大学教授
李春文独立董事执行董事、财务负北京清宇飞航科技有限公司责人北京市亿达律师事务所合伙人阮春林独立董事北京英迪致远科技有限责任公司董事孙新卫独立董事苏州锴威特半导体股份有限公司监事
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无锡万奈特测量设备有限公司董事南京南翔氢电新能源有限公司董事凯龙高科技股份有限公司独立董事无锡雪浪环境科技股份有限公司独立董事
无锡国嘉企业管理有限公司总经理、执行董事无锡协力企业管理合伙企业(有限执行事务合伙人
合伙)无锡化工装备股份有限公司独立董事
无锡华信安全设备股份有限公司职员、监事安徽华信安全设备有限公司监事陈霞监事会主席无锡中硅新材料股份有限公司监事安徽中硅光伏科技有限公司监事无锡启诺环保设备有限公司执行董事
吕洁监事无锡华信安全设备股份有限公司职员、监事无锡奥特维旭睿科技有限公司总经理殷庆辉核心技术人员无锡奥睿晟企业管理合伙企业(有执行事务合伙人限合伙)
(五)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有发行人股份情况
截至2022年9月30日,公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份情况如下:
1、直接持股情况
序号姓名职务持股数(股)
1葛志勇董事长、总经理28807058
董事、副总经理、核心技术人
2李文18948801

2、间接持股情况
持股主体持有公上述人员享有姓名职务间接持股主体司股份数量持股主体的权
(股)益比例(%)
无锡奥创45000000.27
葛志勇董事长、总经理
无锡奥利22200000.23
董事、副总经理、无锡奥创450000028.25李文
核心技术人员无锡奥利222000057.69
殷哲董事、财务总监无锡奥利222000012.02
贾英华董事无锡华信68330832.16
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周永秀董事、董事会秘书无锡奥创45000006.44
陈霞监事会主席无锡华信68330830.59
刘汉堂副总经理无锡奥利22200009.55
季斌斌核心技术人员无锡奥创45000002.00
刘伟核心技术人员无锡奥创45000001.00
马红伟核心技术人员无锡奥创45000001.00
唐兆吉核心技术人员无锡奥创45000001.00
(六)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况
最近三年,公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变动情况如下:
1、董事变动情况
2019年1月1日,公司董事会成员为葛志勇、李文、林健、朱雄辉、杨咏
梅、许国强、张志宏、阮春林、李春文,其中张志宏、阮春林和李春文为独立董事,葛志勇为董事长。
2019年2月28日,杨咏梅辞去公司董事职务。2019年3月15日,发行人
召开2019年第二次临时股东大会,同意增选刘世挺为公司董事。
2021年2月1日,张志宏因个人原因申请辞去公司独立董事职务,辞职申
请于独立董事补选后生效。2021年2月25日,公司召开2021年第一次临时股东大会,同意增选孙新卫为公司独立董事。
2021年3月5日,林健因个人原因辞去公司董事职务。2021年4月28日,
公司召开2020年年度股东大会,同意增选贾英华为公司董事。
2021年8月30日,公司召开2021年第三次临时股东大会,同意选举葛志
勇、李文、刘世挺、贾英华、周永秀、殷哲为公司董事,同意选举阮春林、李春文、孙新卫为公司独立董事。2021年8月30日,公司董事会召开第三届第一次会议,同意选举葛志勇为公司董事长。
2、监事变动情况
2019年1月1日,公司监事会成员为刘汉堂、孟春金和魏娟。
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2021年8月12日,公司监事会召开第二届第十八次会议,同意换届选举,
同意提名陈霞、吕洁为监事候选人。
2021年8月5日,公司职工代表会议选举徐中秋为公司职工代表监事。2021年8月30日,公司召开2021年第三次临时股东大会,同意选举陈霞、吕洁为公司监事。2021年8月30日,公司监事会召开了第三届监事会第一次会议决议,选举陈霞为监事会主席。
3、高级管理人员变动情况
2019年1月1日,公司高级管理人员成员为总经理葛志勇、副总经理李文、财务总监、董事会秘书殷哲。
2021年3月6日,殷哲因个人原因辞去公司董事会秘书职务。2021年3月
15日,公司董事会召开第二届第二十一次会议,聘任周永秀为公司董事会秘书。
2021年8月30日,公司董事会召开第三届第一次会议,聘任葛志勇为总经理,李文、刘汉堂为副总经理,殷哲为财务总监,周永秀为董事会秘书。
4、核心技术人员变动情况
2022年1月,公司核心技术人员成林星离职。
2022年12月,公司核心技术人员徐宏、明成如因工作职责调整,不再认定
为核心技术人员,但仍继续在公司任职;同时,公司根据核心技术人员认定标准,新增认定王美、蒋伟光、蒋小龙为核心技术人员。公司核心技术人员数量由原12人增加至13人。
(七)公司对董事、高级管理人员及其他员工的激励情况
1、员工持股
截至2022年9月30日,公司共设有2个以员工持股为主要目的设立的合伙企业,分别为无锡奥创和无锡奥利。其中,无锡奥创直接持有发行人4500000股,占发行人总股本的4.23%;无锡奥创直接持有发行人2220000股,占发行人总股本的2.09%。
(1)无锡奥创
1-1-68无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
截至2022年9月30日,无锡奥创共有22名合伙人,该持股平台的具体情况如下:
认缴出资合伙人姓认缴出资合伙人姓名出资比例出资比例(万元)名(万元)
葛志勇2.670.27%潘叙15.001.50%
李文282.5028.25%陆金安10.001.00%
王步斌200.0020.00%任俊10.001.00%
严明100.0010.00%陈海燕10.001.00%
刘汉堂95.459.55%唐兆吉10.001.00%
周永秀64.386.44%刘伟10.001.00%
魏娟50.005.00%徐壁元10.001.00%
许尤敏25.002.50%唐荣林10.001.00%
王锋25.002.50%马红伟10.001.00%
季斌斌20.002.00%王宝吉10.001.00%
刘小荣20.002.00%付泽辉10.001.00%
注:上述合伙人中,葛志勇为普通合伙人、执行事务合伙人,其他均为有限合伙人
(2)无锡奥利
截至2022年9月30日,无锡奥利共有6名合伙人,该持股平台的具体情况如下:
出资额出资额合伙人姓名出资比例合伙人姓名出资比例(万元)(万元)
葛志勇1.54000.23%鞠敏82.163712.02%
李文394.166057.69%杨咏梅82.163712.02%
殷哲82.163712.02%白伟锋41.08196.01%
注:上述合伙人中,葛志勇为普通合伙人、执行事务合伙人,其他均为有限合伙人
2、发行人对员工的激励计划
(1)2021年度限制性股票激励计划2021年9月22日,发行人召开2021年第四次临时股东大会,审议通过《关于公司及其摘要的议案》等相关议案,决定实施公司2021年限制性股票激励计划。根据激励计划方案,公司拟向激励对象授予56万股限制性股票,约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.57%,其中,首次授予50.5万股,预留5.5万股。
1-1-69无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书2021年10月8日,奥特维第三届董事会第四次会议审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,鉴于激励计划确定的1名激励对象因离职而失去激励资格,发行人本次激励计划的激励对象名单及授予限制性股票数量进行相应调整,调整后,首次激励对象由471人调整为470人,首次授予的限制性股票数量由
50.50万股调整为50.195万股,预留部分的限制性股票数量由5.50万股调整为
5.805万股,董事会决定以2021年10月8日为授予日,按照106元/股的授予价
格向符合条件的470名激励对象授予50.195万股限制性股票。
2021年11月15日,公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》,同意以2021年11月15日为授予日,向符合授予条件的46名激励对象授予3.235万股限制性股票。
2022年8月29日,公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予剩余预留部分限制性股票的议案》,同意以2022年8月29日为授予日,按照104.4元/股的授予价格向符合条件的50名激励对象授予2.57万股限制性股票。
2022年10月9日,公司第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》,同意向460名激励对象归属限制性股票14.715万股。
2022年11月23日,公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》,同意向45名激励对象归属限制性股票1.3461万股。
截至本募集说明书签署日,2021年限制性股票激励计划正在实施过程中。
(2)2022年度限制性股票激励计划2022年3月14日,发行人召开2022年第一次临时股东大会,审议通过《关于公司及其摘要的议案》等相关议案,
1-1-70无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
决定实施公司2022年限制性股票激励计划。根据激励计划方案,公司拟向激励对象授予95万股限制性股票,约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.96%,其中,首次授予85万股,预留10万股。
2022年3月14日,发行人第三届董事会第十次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,鉴于激励计划确定的2名激励对象因离职而失去激励资格,发行人本次激励计划的激励对象名单及授予限制性股票数量进行相应调整,调整后,首次激励对象由850人调整为848人,首次授予的限制性股票数量由
85.00万股调整为84.82万股,预留部分的限制性股票数量由10.00万股调整为
10.18万股,董事会决定以2022年3月14日为授予日,按照110元/股的授予价
格向符合条件的848名激励对象授予84.82万股限制性股票。
2022年12月14日,公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,同意以2022年12月14日为授予日,按照74.76元/股的授予价格向符合条件的108名激励对象授予14.761万股限制性股票。
发行人将在激励对象获授限制性股票满足归属条件后,办理股份登记。
截至本募集说明书签署日,2022年限制性股票激励计划正在实施过程中。
七、发行人所处行业基本情况
公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,主要产品为多主栅串焊机、大尺寸超高速串焊机、硅片分选机、激光划片机、单晶炉等光伏设
备以及圆柱电芯外观检测、模组 PACK 线等锂电设备和应用于半导体封测环节
的铝线键合机等。公司核心产品光伏串焊机、硅片分选机等具有较强的市场竞争力。
根据《国民经济行业分类》(GB/T4754-2017),公司属于“专用设备制造
业”(C35)下的“电子和电工机械专用设备制造业”(C356)。(一)行业监管体系及最近三年监管政策的变化
1、行业主管部门及监管体系
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公司所从事的设备制造属于工业制造业,与其相关的行业主管部门是发改委与工信部。
发改委的主要职责包括从宏观上组织拟订高新技术产业发展、产业技术进
步的战略、规划和重大政策,协调解决重大技术装备推广应用等方面的重大问题;承担规划重大建设项目和生产能力布局的责任;拟定全社会固定资产投资
总规模和投资结构的调控目标、政策及措施,衔接平衡需要安排中央政府投资和涉及重大建设项目的专项规划推进经济结构战略性调整等。
工信部的主要职责包括拟订并组织实施工业、通信业、信息化的发展规划,推进产业结构战略性调整和优化升级;制定并组织实施工业、通信业的行业规划、计划和产业政策,提出优化产业布局、结构的政策建议;起草相关法律法规草案,制定规章,拟订行业技术规范和标准并组织实施,指导行业质量管理工作等。
设备制造行业根据下游产品及应用领域的不同,可以选择加入相应的行业协会,接受相应协会的协调自治。
目前,设备行业的市场化程度很高,政府部门和行业协会仅负责宏观管理和政策指导,企业的生产运营和具体业务管理完全以市场化方式进行。
2、行业政策法规
公司从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,产品最终主要用于光伏发电、新能源汽车,同时持续拓展半导体封测等应用领域,近三年,国家和地方出台相关行业发展的政策和规范性文件如下表所示:
年份文件名称文号内容摘要
(1)与光伏、动力电池、半导体封测设备相关的政策《智能光伏产业提出“到2025年,光伏行业智能化水平显著创新发展行动计
2022-提升……智能光伏产业生态体系建设基本完
划(2021-2025成,与新一代信息技术融合水平逐步深化”年)》《“十四五”新发改能源提出“开展……新型锂离子电池……等关键核
2022型储能发展实施〔2022〕209心技术、装备和集成优化设计研究”方案》号《中华人民共和国国民经济和社提出“聚焦……高端装备……等战略性新兴产
2021-会发展第十四个业”五年规划和2035
1-1-72无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
年远景目标纲要》中华人民共将“各类晶体硅和薄膜太阳能光伏电池生产设产业结构调整指和国国家发备”、“光伏太阳能设备”、“新型动力电池2019导目录(2019年展和改革委设备”、“集成电路装备制造”列入鼓励类行
本)员会令业
第29号
2019年国务院政提出“培育……高端装备……等新兴产业集
2019-府工作报告群”
(2)与太阳能光伏相关的政策
“十四五”期间可再生能源发电量增量在全社《“十四五”可发改能源会用电量增量中的占比超过50%,风电和太阳
2022再生能源发展规〔2022〕
能发电量实现翻倍,进一步推动光伏发电实现划》1445号
更大范围的开发、更多场景的应用。
《“十四五”现发改能源提出“推动电力系统向适应大规模高比例新能
2022代能源体系规〔2022〕210源方向演进。加快发展风电、太阳能发电。提划》号升终端用能低碳化电气化水平”《关于促进新时重申到2030年风电、太阳能发电总装机容量国办函
代新能源高质量 达到 1200GW(相较 2021 年末约增长一倍)
2022〔2022〕39
发展的实施方以及到2025年公共机构新建建筑屋顶光伏覆号案》盖率力争达到50%的目标。
《关于印发2030国发到2030年,非化石能源消费比重达到25%左
2021年前碳达峰行动〔2021〕23右,风电、太阳能发电总装机容量达到12亿方案的通知》号千瓦以上。
到2025年,绿色低碳循环发展的经济体系初步形成,重点行业能源利用效率大幅提升。到《关于完整准确
2030年,经济社会发展全面绿色转型取得显
全面贯彻新发展著成效,重点耗能行业能源利用效率达到国际
2021理念做好碳达峰-先进水平。到2060年,绿色低碳循环发展的碳中和工作的意经济体系和清洁低碳安全高效的能源体系全面见》建立,能源利用效率达到国际先进水平,非化石能源消费比重达到80%以上。
提出“风电、光伏发电等可再生能源利用率保
2021年能源工作
2021-持较高水平……2021年风电、光伏发电量占
指导意见全社会用电量的比重达到11%左右”国家主席习近平提出“中国将提高国家自主贡献力度,采取更
在第七十五届联加有力的政策和措施,二氧化碳排放力争于
2020-
合国大会一般性2030年前达到峰值,努力争取2060年前实现辩论上的讲话碳中和”《关于促进非水一步完善非水可再生能源发电项目的市场化配可再生能源发电财建
2020置机制,通过市场竞争的方式优先选择补贴强
健康发展的若干〔2020〕4号
度低、退坡幅度大、技术水平高的项目意见》
关于公布2019根据各省市报送情况,确定了2019年第一批发改办能源
年第一批风电、平价上网项目名单,其中光伏项目
2019(2019)594光伏发电平价上 14.78GW。并提出“平价上网项目优先发电和号网项目的通知全额保障性收购”等政策保障。
关于完善光伏发发改价格对2019年度光伏补贴进行调整,不再限定规
2019电上网电价有关(2019)761模,而限定补贴指导价上限和分布式光伏发电
问题的通知号补贴上限。指导价和补贴上限较2018年进一
1-1-73无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书步降低。
关于积极推进风发改能源提出“开展平价上网项目和低价上网试点项目电、光伏发电无
2019(2019)19建设、优化平价上网项目和低价上网项目投资
补贴平价上网有号环境”等12项措施推进光伏发电平价上网。
关工作的通知
(3)与新能源汽车相关的政策《关于印发建立完善电动汽车整车、关键系统部件等标准。制健全碳达峰碳中国市监计量
定电动汽车能量消耗量限值、能耗测试方法标
2022和标准计量体系发〔2022〕准。制修订动力蓄电池循环寿命、电性能、传实施方案的通92号
导充电安全、综合利用等标准。
知》工信部联节《工业领域碳达提出“加强再生资源循环利用……推动新能源
2022〔2022〕88峰实施方案》汽车动力电池回收利用体系建设”号工信部联节《工业领域碳达大力推广节能与新能源汽车,强化整车集成技
2022〔2022〕88峰实施方案》术创新,提高新能源汽车产业集中度。

推动消费持续恢复。多渠道促进居民增收,完《2022年政府工
2022-善收入分配制度,提升消费能力。继续支持新作报告》能源汽车消费《“十四五”节国发提出“到2025年,新能源汽车新车销售量达
2021能减排综合工作〔2021〕33到汽车新车销售总量的20%左右”方案》号关于统筹和加强应对气候变化与
环综合提出“……推广节能和新能源车辆”,以实现
2021生态环境保护相
〔2021〕4号减污降碳协同效应关工作的指导意见国家主席习近平提出“中国将提高国家自主贡献力度,采取更
在第七十五届联加有力的政策和措施,二氧化碳排放力争于
2020-
合国大会一般性2030年前达到峰值,努力争取2060年前实现辩论上的讲话碳中和”
提出到2025年,我国新能源汽车市场竞争力《新能源汽车产明显增强,新能源汽车新车销售量达到汽车新国办发
业发展规划车销售总量的20%左右。同时,2021年起,
2020〔2020〕39
(2021-2035国家生态文明试验区、大气污染防治重点区域号年)》的公共领域新增或更新公交、出租、物流配送
等车辆中新能源汽车比例不低于80%。
财政部、税《关于新能源汽自2021年1月1日至2022年12月31日,对务总局、工车免征车辆购置购置的新能源汽车免征车辆购置税。免征车辆
2020业和信息化
税有关政策的公购置税的新能源汽车是指纯电动汽车、插电式部公告2020告》混合动力(含增程式)汽车、燃料电池汽车
年第21号关于进一步完善
财建对新能源汽车补贴政策进行了调整:
新能源汽车推广
2019〔2019〕138(1)提高新能源汽车动力电池系统能量密度
应用财政补贴政
号门槛要求;(2)降低补贴标准等。
策的通知
2019年国务院政提出“培育……新能源汽车……等新兴产业集
2019-府工作报告群”
1-1-74无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
(4)与半导体行业封测环节相关的政策提出着力提升“基础软硬件、核心电子元器《“十四五”数国发件、关键基础材料和生产装备的供给水平,强
2021 字经济发展规 〔2021〕29 化关键产品自给保障能力” ……完善 5G、集划》号成电路、新能源汽车、人工智能、工业互联网等重点产业供应链体系。
国务院关于印发
国家鼓励的集成电路设计、装备、材料、封新时期促进集成
国发装、测试企业和软件企业,自获利年度起,第
2020电路产业和软件
〔2020〕8号一年至第二年免征企业所得税,第三年至第五产业高质量发展
年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。
若干政策的通知中华人民共产业结构调整指和国国家发
将半导体、光电子器件、新型电子元器件等列2019导目录(2019年展和改革委入鼓励类
本)员会令第29号
(二)发行人所处行业近三年在科技创新方面的发展情况和未来发展趋势
1、光伏设备行业
(1)光伏设备行业近年发展情况近年来,随着光伏行业快速发展、技术快速进步,光伏设备行业总体上处于增长态势。根据 CPIA 统计,2021 年,受到我国光伏设备企业营收的拉动,全球光伏设备行业销售收入64亿美元,同比增长30%以上。其中,我国光伏设备制造企业通过工艺与装备的创新融合,提高设备产能、自动化程度及转换效率,并推出了适应大硅片生产的设备产品,在国际竞争中处于优势地位。
A、光伏设备行业概况
自2020年我国提出争取二氧化碳于2030年前达到峰值,2060年前实现碳中和的目标以来,我国双碳“1+N”政策体系不断完善。2021 年 3 月 11 日,我国《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》将该目标列入其中,同年10月24日,《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》发布,首次提出到2060年,非化石能源消费比重达到80%以上目标,光伏等新能源获得了广阔的发展空间。根据国家能源局统计,2022 年我国光伏新增装机量高达 87.41GW,同比增长 60.3%。
受光伏行业扩产需求拉动,我国光伏设备领域随之快速发展。根据 CPIA统计,2021年我国光伏设备产业规模超过400亿元,同比增长43%。随着光伏行
1-1-75无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
业需求的持续释放,新型、高效电池片的规模提升、新的组件工艺的出现,下游客户扩产或存量设备更新换代的需求将继续保持旺盛。
B、技术进步对光伏设备行业的影响
我国光伏设备行业发展,与下游光伏行业的发展密切相关。提高光电转换效率、降低生产成本是近些年光伏行业发展的主题,并推动行业技术快速成熟并迅速推广,某项新工艺成熟后,其市场渗透率将迅速提高,从而要求光伏设备供应商及时推出适应下游行业技术发展路线的新产品,以实现工艺进步。
最近几年,我国光伏行业技术进步方向或发展趋势及其对设备的影响如下表所示:
环节技术进步方向主要技术手段对应设备提高下游电池片效率控制材料清洗过程中的金属污染硅料清洗设备等增大炉体以提高热场尺寸及单炉
降低硅片生产成本,投料量、并实现全自动 CZ 法拉节省下游组件的周边单晶炉等
晶、远程联网监控、高精度拉晶系统成本硅片控制系统优化等
提高硅片切割质量、
使用线径更小的金刚线、使用高
降低切削耗损量、提金刚线多线切割机
线速、小轴距切割设备高切片效率
提高检测精度、效率采用高性能元器件、优化算法硅片分选机
提升扩散质量,降低低压扩散、低压氧化扩散设备磷源及动力消耗
碱抛光设备、
改变电池结构,提高 PECVD、原子层沉积电 池 PERC、HJT、IBC、TOPCon 等
光电转换效率设备、激光开槽设片
备、退火炉等减少细栅宽度以减少正银消耗
降低银浆损耗、提高
量、使用智能化系统实时跟踪印丝网印刷设备等产能刷工段参数调整兼容尺寸(大尺寸串焊机大尺寸超高速串焊机适应大尺寸硅片等)、使用高精度焊丝压延整形组件等模块
提高光电转换效率半片、1/3片、1/4片等激光划片机等
(2)光伏设备行业在科技创新方面的发展趋势
提高光电转换效率、降低生产成本不仅是光伏行业过去几年的技术发展主题,也是未来几年的发展思路。相应地,光伏设备行业需持续推出新产品,以满足光伏行业的技术进步需求。未来几年,光伏行业在科技创新方面主要有以
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下发展趋势:
A、硅片大尺寸化进程加快,带动设备更新通过直接增大硅片面积,可摊薄光伏产业链各环节的加工成本,降低 BOS成本(Balance of System,周边系统成本,用于衡量组件以外的开发、租金、设备、安装、外线成本),进而实现降低光伏发电度电成本。
根据 CPIA 统计,2021 年 158.75mm、166mm 尺寸硅片市场占比合计达到
50%,但未来占比将持续走低; 2021 年 182mm 和 210mm 尺寸合计占比由 2020年的4.5%迅速增长至45%,未来其占比仍将快速扩大。
数据来源:CPIA,引自《中国光伏产业发展路线图(2021 年版)》随着大尺寸硅片市场份额的快速提高,下游电池片及组件环节新投产线需要兼容 182mm 或 210mm 尺寸,不能兼容大尺寸硅片的电池片及组件的存量设备将被逐渐替换或淘汰。
B、N 型电池及相应设备逐渐成为市场关注点
根据 CPIA 对 2021-2030 各种电池技术平均转化效率变化的预测,随着PERC 电池转换效率逐渐提高并接近其理论极限,N 型电池技术所拥有的效率优势,将会成为电池技术的主要发展方向之一。各技术路线转换效率情况如下图所示:
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数据来源:CPIA,引自《中国光伏产业发展路线图(2021 年版)》N 型电池主要包括 TOPCon 单晶电池、异质结电池及 IBC 电池,其中TOPCon电池的生产与当前主流的 PERC 电池产线存在部分兼容的环节,新增投资较低,未来几年成为市场主流技术路线的概率较大。随着技术路线变化,预计下游客户将增加改造存量 PERC 电池产能为 TOPCon 电池产能,以及新建TOPCon 电池产能的需求,继而拉动对 LPCVD 或 PECVD 设备、硼扩设备的需求。
作为理论转换效率更高的电池技术,HJT 则面临着机遇与挑战,配合低温银浆国产化等产业发展后,HJT 电池成本有望降低,缩小与 PERC 电池及TOPCon 电池的成本差距。如 HJT 电池顺利成为主流技术路线,将带动非晶硅镀膜用化学气相沉积设备、制备 TCO 薄膜沉积设备、清洗制绒设备的需求。
2、锂电模组 PACK 线行业
将众多单体电芯通过串并联组合成电池包,是电池包生产的重要生产步骤,并对最终电池包的能量密度等核心指标有重大影响。在动力电池、储能等锂离子电池包需求增长拉动下,模组 PACK 线需求较为旺盛。根据 GGII数据,2021年我国锂电模组及 PACK设备市场规模达到 80亿元,预计 2025年有望超过 200亿元。
随技术进步及产业变革,汽车与能源、交通、信息、通信等领域加速融合,新能源汽车产业处于快速发展阶段。根据中国汽车工业协会数据,2021年,我国新能源汽车销量分为352.1万辆,同比增长1.6倍,2022年1-10月,我国新能源汽车销量已达到528万辆,同比增长1.1倍。新能源汽车产业的迅速增长有力
1-1-78无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
带动了动力电池产业的迅速发展。根据 GGII数据,2021年我国动力电池出货量
220GWh,相对 2020 年增长 175%。
同时,随着能源消费结构由传统能源向新能源转型,以光伏、风电为代表的新能源发电装机容量快速增长,而新能源供电不稳定的特征,与电网对稳定供电的需求存在矛盾,在此情况下,储能需求快速增长。根据 GGII 数据,2021年全球储能锂电池产业出货量 70GWh,同比增长 159.26%,预计 2025 年全球储能锂电池产业需求将达到 460GWh。
3、国内半导体封测环节设备行业
(1)国内半导体封测环节设备近年的发展情况
我国半导体封测市场规模近几年持续增长。2019 年下半年起,5G 换机潮逐步开启,物联网、新能源车充电桩、人工智能等新基建其他领域市场快速发展,同时汽车行业景气度同步出现回升。随着半导体行业下游需求逐渐回暖,全球半导体销售额持续回升。同时,我国封测厂商竞争力不断提升,根据 Yole 数据,
2021年全球前十大半导体封测企业中,中国大陆占据了三家,分别为长电科技、通富微电和华天科技。受上述因素叠加影响,我国半导体封测市场规模持续增长。根据中国半导体行业协会数据统计,中国市场规模由2017年的1889亿元增至2021年的2763亿元,年均复合增长率约为9.9%。
中国半导体封测产业市场规模
300027630.25
2509.5
250020.80%21.39%
0.2
2067.3
20001889.7
1965.6
1564.30.15
1500138413.03%1255.910.10%
10.20%0.1
1000
5.17%0.05
5004.02%
00
20142015201620172018201920202021
中国市场规模(亿元)增长率
数据来源:中国半导体行业协会
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目前国内功率器件铝线键合机市场基本仍由库力索法、ASM 太平洋等公司所占有。除此之外,适用于处理器、存储器等器件的金铜线键合、倒装键合、装片等工艺的中高端设备仍由境外厂商生产,因此,半导体封装测试设备领域进口替代空间仍然较大。
(2)国内半导体封测环节设备行业在科技创新方面的发展趋势近年来,先进封装技术逐渐成推动半导体产业前行的关键技术。过去十年,随着摩尔定律放缓,制程提升仅为半导体性能提升贡献了40%,剩余60%则来自架构、封装、电源管理和软件方面的提升。先进封装根据结构,又可细分为倒装芯片(FC)封装、晶圆级封装(WLP)、Fan-Out、2.5D/3D 封装,在制程线宽不变的前提下,可通过提升集成度,实现更强的单位面积性能和更低的成本。在此背景下,适应先进封装技术的倒装芯片封装设备等产品,以及相应自动化检测产品的需求有望进一步增加。
半导体封测环节部分设备已处在国产化进程之中,长川科技、华峰测控等公司主要布局于封测后道的测试设备,艾科瑞思主要切入装片机等设备领域,新益昌、翠涛、大族激光在半导体设备封测环节主要销售 LED 固晶设备,公司针对功率器件封装键合推出了半导体铝丝键合设备。在半导体封测环节设备的部分细分市场中,前述设备已实现进口替代,或处于进口替代过程之中。
(三)行业竞争格局、市场集中情况
1、光伏设备的主要竞争对手
公司的光伏设备已覆盖光伏产业链之拉棒、硅片、电池片、组件环节,报告期内的核心产品是串焊机(含多主栅串焊机、大尺寸高速串焊机)、硅片分
选机、直拉单晶炉。与公司核心光伏设备产生竞争关系的主要企业及其有关情况如下所示:
(1)宁夏小牛
该公司成立于1999年,主要光伏设备产品为串焊机、排版机、汇流带焊接机等。宁夏小牛是公司多主栅串焊机、大尺寸高速串焊机的主要竞争对手之一。
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(2)先导智能(300450.SZ)
该公司成立于 2002年,2015年于创业板上市,主要从事锂电、光伏、3C、薄膜电容等设备的研发、设计、生产和销售。先导智能是公司多主栅串焊机的主要竞争对手之一。
(3)天准科技(688003.SH)
该公司成立于1999年,科创板上市公司,主要产品包括精密测量仪器、智能检测装备、智能制造系统、无人物流车等。天准科技是公司硅片分选机细分市场的主要竞争对手之一。
(4)晶盛机电(300316.SZ)
该公司成立于2006年,创业板上市公司,主要产品包括全自动单晶生长炉、多晶硅铸锭炉、区熔硅单晶炉、单晶硅滚圆机、单晶硅截断机、全自动硅
片抛光机、双面研磨机、单晶硅棒切磨复合加工一体机、多晶硅块研磨一体
机、叠片机、蓝宝石晶锭、蓝宝石晶片、LED 灯具自动化生产线等。是公司直拉单晶炉的主要竞争对手之一。
(5)连城数控(835368.BJ)
该公司成立于2007年,北交所上市公司,主要产品包括单晶炉、线切设备、磨床、智能化生产线、电池片设备等。是公司直拉单晶炉的主要竞争对手之一。
2、锂电模组 PACK 线的主要竞争对手
国内锂电模组 PACK 线发展时间较短,市场集中度较低。当前行业内与公司有竞争关系的主要企业及其简要情况如下所示:
(1)安徽巨一科技股份有限公司
该公司成立于2005年,目前主要从事汽车动力总成、汽车零部件、新能源汽车动力系统等领域的自动化装配业务。该公司从汽车装配流水线应用出发,进入模组 PACK 线市场。
(2)昂华(上海)自动化工程股份有限公司
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该公司成立于 2011 年,2019 年被上海电气(601727.SH)收购,目前主要从事汽车动力总成、汽车零部件、新能源汽车动力系统等领域的自动化装配业务。该公司从汽车装配流水线及工业机器人应用出发,进入模组 PACK 线细分市场。
(3)先导智能(300450.SZ)
该公司成立于 2002 年,目前主要从事锂电、光伏、3C、电容等设备的研发、设计、生产和销售。该公司主要以新能源汽车电池 PACK、立体仓储、AGV&RGV 智能物流线等应用出发,进入 PACK 线细分市场。
(4)联赢激光(688518.SH)
该公司成立于2005年,主要从事激光焊接系统的研发、生产和销售,该公司以激光焊接为出发点切入模组 PACK 线市场,并成立了动力电池二部(模组PACK 事业部)专门负责模组 PACK 线产品。
(5)先惠技术(688155.SH)
该公司成立于2007年,主要从事汽车动力总成、汽车零部件、新能源汽车动力系统等领域的自动化装配业务。该公司从汽车装配流水线及机器人应用出发,进入模组 PACK 线的市场。
3、半导体封测设备的主要竞争对手
公司半导体封测设备铝线键合机主要用于功率器件封装,目前市场主要竞争对手为境外厂家:
(1)库力索法(KLIC.O)
库力索法于1956年成立于宾夕法尼亚州,主要从事设计、制造和销售用于组装半导体器件的资本设备和消耗品工具。
(2)ASM 太平洋(0522.HK)
ASM 太平洋是一家主要从事半导体及电子行业机械及材料生产业务的香港投资控股公司。其产品主要包括焊接机、发光二极管(LED)设备及测试处理机、表面贴装技术相关解决方案、引线框架物料。
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(四)发行人产品的市场地位
1、公司光伏设备产品的市场地位
根据 CPIA 数据,我国 2021 年的光伏设备市场规模为 400 亿元;同年,公司光伏设备实现销售收入17.25亿元,占全行业市场的比例为4.31%,较2020年的3.46%提高0.85个百分点。公司属于光伏设备行业中的细分市场龙头。公司报告期内的光伏设备包括整机产品(多主栅串焊机、大尺寸超高速串焊机、激光划片机、直拉单晶炉、硅片分选机、丝网印刷整线、光注入退火炉等)和功
能模组(串检等)。其中,核心产品串焊机(含常规串焊机、多主栅串焊机、大尺寸超高速串焊机)、硅片分选机已在各自细分市场占据优势地位,直拉单晶炉处于快速增长阶段。
(1)公司串焊机的市场地位
串焊机是光伏组件生产环节的核心设备。公司串焊机的市场地位较高,广泛应用于下游行业龙头企业。2021年全球主要光伏组件出货量前10名企业(合计占全球组件产量的73.9%)中,8名是公司报告期内的客户。
序号 公司名称 2021 年产量(MW) 是否公司客户
1隆基绿能24530是
2天合光能15915是
3晶澳科技股份有限公司15880是
4晶科能源18800是
5阿特斯11300是
6韩华新能源有限公司9000否
7东方日升7534是
8 First Solar 5500 否
9无锡尚德太阳能电力有限公司4000是
10浙江正泰新能源开发有限公司6600是
合计119059-
注:晶澳科技股份有限公司为公司主要客户晶澳太阳能母公司
数据来源:CPIA、奥特维报告期内,国内串焊机的主要供应厂商为公司、先导智能和宁夏小牛(非上市公司)。公司2019年至2021年以串焊机为主的光伏设备销售收入
1-1-83无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书336273.20万元,同期先导智能光伏设备(除串焊机外,还包括其他光伏组件和电池设备产品)收入217890.29万元。
除此之外,公司针对未来可能的产品发展方向进行了技术布局,已成熟掌握了大尺寸电池片高速、高精度、高密度焊接,异形焊带兼容等技术,为公司后续业务拓展奠定了良好基础。
(2)公司硅片分选机产品的市场地位公司的硅片分选机在国内率先获得规模化应用,2018年被列入江苏省“高端装备研制赶超工程”,并得到了业内实力客户的认可。2021年全球生产规模前十的硅片企业(产量合计占比全球95.8%)中的8家报告期内是公司的客户,具体情况如下表所示:
2021年产量报告期内是否采购公司
序号公司名称(GW) 硅片分选机
1隆基绿能70.0是
2天津中环半导体股份有限公司43.4否
3保利协鑫38.1是
4晶科能源25.1是
5晶澳太阳能科技股份有限公司20.1是
6京运通8.6是
7阿特斯7.3是
8江苏环太集团有限公司4.5否
9锦州阳光4.1是
10广东高景太阳能科技有限公司2是
合计223.2-
数据来源:CPIA,奥特维公司硅片分选机的市场地位上升较快。2017年及之前,硅片分选机产品主要为国外厂商所垄断。2017年以来,以奥特维、天准科技为代表的国内设备生产厂商先后突破国外厂商的垄断,实现硅片分选机的国产替代。目前,国内以奥特维、天准科技为代表的厂商已可以提供硅片多功能分选设备的方案,包括检测硅片 TTV、电阻率、厚度、少子寿命、微型裂纹、表面划痕、几何尺寸、
外观脏污和破片缺角等,并且国产的测试分选设备已经开始在国内大厂应用。
1-1-84无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
(3)公司直拉单晶炉产品的市场地位
国内单晶炉主要供应商有晶盛机电、连城数控等。根据公开信息披露,晶盛机电2021年度销售晶体生长设备(直拉单晶炉、区熔单晶炉)2556台,取得销售收入497664.02万元(含智能化加工设备),为行业内领先企业,连城数控2021年度单晶炉销售收入为109673.97万元。
公司直拉单晶炉产品自2021年度投产以来,各项技术性能已达或接近到行业先进水平,产品已得到了天合光能、晶科能源、晶澳太阳能等客户的认可,市场地位上升较快。2022年1-9月,公司直拉单晶炉新增订单11.45亿元;截至
2022年9月30日,在手订单12.80亿元,处于快速发展阶段。
2、公司锂电模组 PACK 线产品的市场地位
公司已掌握了高端装备必须的精密位置控制技术、精密检测技术、特种材
料加工技术、智能制造技术等核心技术,并将该等核心技术延申应用于与此技术相关的锂电池模组/PACK 线。动力电池方面,公司生产的锂电模组 PACK 线分别用于圆柱电池、软包电池及方形电池;目前,公司的圆柱模组 PACK 线已得到南京爱尔集等圆柱电池领先企业的认可,软包模组 PACK 线已得到蜂巢能源、赣锋锂电、孚能科技等知名软包电池公司的认可,方形模组 PACK 线已得到沃太能源、江苏天辉、远景 AESC 等公司认可。储能电池方面,公司已取得下游阿特斯、天合光能、山东电工时代能源科技有限公司和沃太能源等客户的认可。
3、公司半导体封测设备的市场地位
公司生产的铝线键合机应用在半导体封测环节,目前已在通富微电、华润安盛、杰群电子等多个知名半导体封测企业试用验证,并已取得国内知名客户批量采购订单。
(五)发行人的主要竞争优势
1、技术优势
(1)公司取得较丰富的技术成果
公司是专业从事高端智能装备研发、生产、销售的高新技术企业,重视研
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发投入和技术创新,建立了一支经验丰富、规模较大的研发团队,已积累了丰富的具有自主知识产权的技术成果。截至2022年9月末的研发人员664人,占员工总数的比例为22.52%。截至2022年9月30日,公司已取得专利1002项,其中发明专利67项;取得软件著作权78项。
公司的技术实力还受到政府部门的认可,主要包括:
2019年,公司的“电池串生产方法和装置”专利被无锡市专利奖评审委员
会认定为第十三届无锡市专利奖推荐项目。
2019年,公司被无锡市高新技术产业开发区管委会、无锡市新吴区人民政
府、高新区及新吴区中共委员会评选为2019年度“科技创新贡献奖”。
2020年,公司的“硅片智能在线监测分选设备”被江苏省光伏产业协会认
定为“江苏省光伏科学技术奖”二等奖。
2020年,公司被江苏省工商业联合会、江苏省科学技术发展战略研究院评
选为“江苏民营企业创新100强”第68位。
2021年,公司被无锡市人才工作领导小组授予“2021年度无锡市太湖人才计划创新领军人才团队”称号。
2021年,公司被无锡市人民政府授予第十三届“无锡市专利奖”优秀奖。
2021年,公司被中共江苏省委组织部授予“2021年江苏省双创人才”称号。
2022年,公司被江苏省技术厅认定为新一轮“创新领军企业培育行动入库企业”。
(2)公司具有快速迭代现有产品、前瞻性布局新产品的技术能力
技术进步是实现光伏发电平价上网的必由之路,是关系到光伏企业生死存亡的关键因素之一。公司坚持“高产能、高精度、高兼容性、高稳定性”的研发理念,以其深厚的技术积累为基础,针对客户的现实和潜在需求,及时响应,持续高强度的研发投入,从而实现了技术的快速迭代和前瞻性布局。
一是针对现有产品升级迭代,提升产能性能。以串焊机为例,公司通过持续的产品升级,使其单机的实际产能从1300片/小时提高至目前的7200片/小
1-1-86无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书时(焊接切半后的210尺寸硅片),并可兼容多主栅工艺、大尺寸硅片。
二是公司不断推出新产品,以适应下游技术进步,满足客户不断提高组件发电效率、降低成本的需求。主要包括以下方面:一,围绕串焊机推出周边产品,如为满足降低电阻以提高组件效率的需求,公司研制了激光划片机;二,推出进口替代的设备,降低客户成本,如为打破海外厂商对硅片分选机的垄断,公司研制并率先规模化生产销售了硅片分选机。
通过快速迭代现有产品,前瞻性布局新产品,公司不仅增强了自身的市场竞争力,还为客户创造了增值价值,促进了下游行业的技术进步。
2、产品优势
(1)公司产品具有性能优势
公司通过不断的经验积累、研发改进,其产品已具备效率高、精度高、稳定性高等方面的性能优势。
公司产品加工速度快,单机产能高。目前,公司的多主栅串焊机产品产能达到了7200片/小时(以焊接切半后的210尺寸硅片测算),硅片分选机的产能达到了 13500 片/小时(以 182mm 尺寸硅片测算),标准圆柱模组 PACK 线产能达到了 240PPM,标准软包模组 PACK 产能达到了 20PPM,直拉单晶炉平均拉速达到了 1.6mm/min(以 12 英寸晶棒测算)。
公司产品在下列指标方面达到或接近行业先进水平:
产品名称技术指标
焊带对位精度±0.2mm多主栅串焊机
焊接碎片率0.1%-0.2%
(含大尺寸超电池串良率≥98.5%高速串焊机)
电池串长度误差±0.5mm
厚度检测精度±0.5μm
线痕检测精度±2.5μm
硅片分选机 尺寸检测精度±30μm
电阻率检测精度±0.05Ωcm
隐裂检出率 98%(长度大于 0.5mm)
平均拉速>1.6mm/min(12 英寸晶棒)
兼容热场:30-42吋
极限真空(空炉)≤15mTorr直拉单晶炉
控径能力≤±0.5mm
循环冷却水量>500L/min
加热方式:电阻加热(石墨加热器)
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公司产品性能稳定,加工良率高,可保障客户较高的产能及品质要求,降低其生产成本。
(2)公司产品具有较强的兼容性和快速切换能力
公司的产品设计充分考虑未来技术发展趋势,以及客户可能的特殊应用场景,因此其产品设计灵活,具有较强的兼容性,而且可在不同工艺之间快速切换。举例来说,公司目前的大尺寸超高速串焊机能够兼容9-20主栅,最大可兼容 230mm 尺寸的电池片。公司的硅片分选机各检测模组可根据客户工艺变化自由组合,以满足客户的特定需求。
公司产品因兼容性好,切换速度快,从而增强了技术适应性,延长了使用寿命,提高了市场竞争力。
3、全球综合服务优势
公司生产的设备是客户赖以生产经营的重要资产,其故障可能造成客户整条生产线停产,其运行情况对客户的生产经营具有重大影响。光伏行业技术迭代迅速,新工艺、新材料、新技术导入速度对客户的产品升级同样具有重大影响。因此,服务能力、改造能力及响应速度是客户选择供应商时的重要考虑因素。
公司重视客户服务。针对全球36个国家/地区客户,公司在销售过程中派出工程师,为客户提供现场设备安装、调试服务。对已销售的产品,针对不同客户情况,公司安排工程师为客户提供远程指导、现场检测、运营维护、专业培训等技术服务。此外,公司还为客户提供设备改造升级服务,以满足客户适应技术进步的设备改造升级的需求。为此,公司建立了强大的工程服务团队,截至2022年9月末的工程人员为852人,占公司员工总数的28.89%。
公司通过综合客户服务,不仅可以增强客户粘性与满意度,还可以了解市场需求、技术趋势等信息,促进公司的产品研发和改进。
4、客户优势
公司已与隆基绿能、晶科能源、晶澳太阳能、通威太阳能、保利协鑫、天
合光能、东方日升、阿特斯、新加坡 REC、加拿大 Silfab、印度 Adani等国内外
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光伏行业知名厂商,以及蜂巢能源、远景 AESC、赣锋锂电、金康汽车、星恒电源、南京爱尔集、孚能科技等电芯、PACK、整车知名企业建立了较好的业务合作关系。公司与上述客户或潜在客户的合作,不仅有利于公司及时了解市场技术趋势,促进公司的产品研发和改进,而且能为公司新产品方向提供参考和测试验证条件,从而有助于公司研发新产品的产业化。
(六)进入行业的主要技术壁垒
1、核心技术壁垒
行业内公司凭借研发投入以及对客户需求的理解,形成了相应的核心技术体系,并基于该等技术及产品,形成技术壁垒。同时,行业内公司通过申请专利、软件著作权,对核心技术体系形成了较全面的覆盖与保护,从而进一步提高了核心技术的技术壁垒。光伏行业技术迭代升级快,加大了新进入的技术门槛。
2、市场壁垒
行业内公司通过与已有客户建立良好的合作关系,取得了广泛的市场认可。行业内公司通过良好的客户关系,一方面有利于其产品拓展,另一方面有助于其了解市场技术趋势,促进其产品研发和改进,从而形成市场壁垒。
(七)发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性及其发展状况
高端智能装备行业上游行业主要为机械加工件厂商、机械标准件厂商、核
心元器件(如PLC、机器人、伺服电机等)厂商等,总体而言,上游行业各种原材料供应充足,供货厂商众多,市场竞争程度较高,整体市场价格较为稳定。
下游行业主要为光伏发电、新能源汽车,半导体行业封测环节等国家政策所鼓励发展的战略性新兴产业的生产厂商。光伏行业、锂电池行业、半导体行业为国家政策所鼓励发展的战略性新兴产业,市场空间广阔。我国在该等行业的配套企业如有较好的技术、产品、客户、品牌等方面的基础,将有可能分享下游行业发展带来的业务机会。
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八、公司主要业务情况
(一)主营业务及主要产品概况
1、主营业务
公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,主要产品为多主栅串焊机、大尺寸超高速串焊机、硅片分选机、激光划片机、单晶炉等光伏设
备以及圆柱电芯外观检测、模组PACK线等锂电设备和应用于半导体封测环节的铝线键合机等。公司核心产品光伏串焊机、硅片分选机等具有较强的市场竞争力。
2、主要产品
(1)光伏设备
报告期内,公司生产的主要光伏设备整机产品如下表所示:
设备名分类产品图例产品简介称
用于2-6主栅光伏组件
生产中的串焊工序,常兼容或改造后可用于常
半片工艺,具有机器规
人、机器视觉、故障串
预警、工厂 MES 接口焊
等智能化功能,最新机
型号的产能达3600片/小时用于多主栅(7主栅以多
上)光伏组件生产中多
的串焊工序,具有机串主
组件器人、机器视觉、故焊栅
设备 障预警、工厂 MES 接机串
口等智能化功能,产焊
能达3600片(整片)/机小时
大 可焊接 9BB-20BB 栅线
尺的串焊机,最大兼容寸 230mm 尺寸电池片,超通过升级可生产半片
高、1/3片、1/4片电池。
速 设备采用 PLC、伺服
串、四轴工业机器人、焊机器视觉等各种先进
机的自动化技术,实现
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(从电池片上料到电池注串出料的全自动加工
1。最新型号的产能达)7200片/小时(以焊接切半后的210尺寸硅片
计算)用于将标准电池片分
割为1/2-1/4片,最大兼容 230mm 尺寸电池片。激光开引导槽后,用加热激光加热后
喷水雾直接冷却,产生的热胀冷缩的应力光伏激使电池片沿引导槽自光划片行裂开实现无损裂片机,机械载荷性能高于有损切割。
设备配备机器人、机
器视觉、故障预警、
工厂 MES 接口、精准
入盒、自动加水等智
能化功能,产能达
11000整片/小时
用于硅片生产过程中的分选,具有深度学习、机器视觉、故障多功能
预警、工厂 MES 接口硅片分
等智能化功能,产能选机
最高达13500片/小时(
以 182mm 尺寸硅片测
算)调节光伏电池片费米
能级变化,控制H总量及价态,提高H钝化与缺陷修复效率。达到电池光注入
降低 P型电池衰减效应
片、退火炉,提高N型电池转换效硅片率的效果产能达9000设备
片/小时(以 182mm尺寸
电池片测算)用于印刷单晶及多晶硅太阳能电池的自动
化生产线,涵盖上料、背面开槽激光(电池丝PERC 可选)、印刷、网印刷
烘干、烧结、检测、整线自动化分选等工位。
具有高精度、高产能
、适用于大尺寸薄片
化生产的特点,印刷
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节拍0.8秒,产能8700片/小时(以 182mm 尺寸电池片测算)用于制作光伏电池片
所需的单晶硅棒,可兼容最大12英寸晶棒直拉单 (对应 210mm 尺寸硅晶炉片)。10英寸晶棒拉制速度 1.9mm/min以上,12英寸拉制速度
1.6mm/min 以上
注1:常规串焊机产品主要于2019年大规模销售,后续已升级为多主栅串焊机及大尺寸超高速串焊机,其中大尺寸超高速串焊机为适应大尺寸硅片、半片技术的新一代多主栅串焊机
注2:直拉单晶炉、光注入退火炉、电池丝网印刷整线2022年1-9月已取得较大规模的订单,期末在手订单分别为12.80亿元、2.45亿元、1.77亿元
(2)锂电设备分产品图例产品简介类名称
用于圆柱电芯的模组、圆柱
PACK 封装,具有机器模组
人、机器视觉、故障预
PACK
警、信息采集、数据追智能
溯、工厂 MES 接口等智生产
能化功能,最新标准产线线
的产能达 240PPM
用于软包电芯的模组、软包
PACK 封装,具有机器模组
人、机器视觉、故障预
PACK
模组警、信息采集、数据追智能
PAC 溯、工厂 MES 接口等智生产
K 线 能化功能,最新标准产线线
的产能达 20PPM
方形用于方形电芯的模组、
模组 PACK 封装,具有机器PAC 人、机器视觉、故障预
K 智 警、信息采集、数据追
能生 溯、工厂 MES 接口等智
产线能化功能,最新标准产线(含 的产能达 16PPM(动力储能 电池) /20PPM(储能电模组池)
1-1-92无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
PACK
)用于圆柱电池的外观不良圆柱筛选,具有机器视觉、故外观电芯
障预警、信息采集、数据分选外观
追溯、工厂 MES 接口等设备分选
智能化功能,最新标准产机
线的产能达 200PPM
(3)半导体封测环节设备产品分类图例产品简介名称用于半导体制造的封装
半导测试环节,利用铝线或体封者铝带把框架引脚和芯半导体测环片通过焊接的方法连接键合机节设起来。兼容铝线(4-备 20mil)、铝带产品,效率>9k/h。
3、主要产品工艺流程图
公司根据自主设计的图纸及产品 BOM,购买采购件、加工件、配套部件或自制加工件,按照图纸进行装配、调试及检验。具体情况如下图所示:
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注 1:公司部分产品(如模组 PACK 线)生产需外购配套部件
注2:公司部分电气部件装配通过外协完成其中,公司光伏设备的重要生产加工环节包括机械装配、厂内调试、客户端安装调试。
(二)主要经营模式
1、盈利模式
公司主要通过向客户销售设备(报告期内主要是光伏设备、锂电设备)以
及配套的备品备件、设备改造升级技术服务等,获得相应的收入,扣除成本、费用等相关支出,形成公司的盈利。
2、研发模式
经不断探索,公司目前已形成较规范化的项目制研发模式,其简要情况如下图所示:
公司的研发活动分为产品研发和技术开发。其中,产品研发为分别以公司产品规划、产品优化申请和客户合同为依据的自主型研发、改善型研发和定制化研发。技术开发分为前瞻性技术研发(用于技术储备和原理验证)和针对可广泛应用模块/机型进行的平台化开发。
3、采购模式
公司主要根据由销售订单/预投申请形成的主生产计划,生成物料需求计划,对需外购的原材料进行采购。
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公司生产涉及原材料种类众多,公司将其分为采购件、加工件两大类。公司针对不同类别原材料,采用不同的采购方式,具体情况如下表所示:
类别采购方式具体适用情形
大部分定制化采购加工件、钣金件、焊接件等加工件机械加工件
少量自制研发用加工件、高密级加工件等
线性滑轨、减速机、电缸、气缸、机械标准件向合格供应商采购线性模组等
光学工业相机、采集卡、镜头、光源等
机器人机器人手臂、机器人控制器等采购件
向合格供应商采购伺服电机、伺服放大器、定位模
PLC、伺服 块、CPU 模块、数字量输入、输出模块等
其他传感器、工控机、软件等
公司将采购部门划分为战略采购部和执行采购部,其中战略采购部负责供应商开发、管理、维护、议价等,执行采购部负责采购计划执行与物料跟踪。
公司还设立了物流部,专职负责物料保管及出入库管理工作。
同时,公司制定了《供应商开发与批准流程》《物料计划》《执行采购》《收货管理》《物料入库》等制度、流程,严格规范采购各个环节的执行过程。
4、生产模式
(1)自主生产
报告期内,公司采取“以销定产”+“预投生产”相结合的生产模式。公司通常是根据客户订单来确定采购计划和生产计划,同时因部分客户的订单规模大,交付周期短,而设备产品从采购、组织生产到交付有一定周期,为实现生产的连续性、规模化,经审批,公司可对部分标准化程度较高的产品进行一定程度的预投生产。
公司的生产主要过程具体如下:按照订单或预投申请结合产品交付计划、
物料供给安排等情况生成主生产计划,并由主生产计划生成生产计划、物料需求计划、委外计划等;生产部门根据相关生产计划及物料到货情况完成安装、
调试、成品检验、入库;交付时,为便于运输,公司产品可能需分拆为较小的模块,运送至客户现场后再行组装、调试。其简要情况如下图所示:
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注1:公司生产过程中还包括过程检验环节
注2:公司产品发货后在客户现场仍需经安装、调试方可达到预定可使用状态
公司产品生产以自主研发设计为前提。公司通过研发设计活动,将核心技术转化为产品图纸、BOM 和软件,并交由生产部门进行生产。公司所有生产环节均按公司作业要求完成,且主要生产加工环节自主完成。公司的研发成果经工艺转化形成合理的生产工序以及各工序的作业指导书,组织人员进行装配、调试,最终交付给客户合格产品,其中对设备精度、性能影响较大、技术水平要求较高的机械装配、厂内调试、客户端安装调试等主要环节均由公司自主完成(见下表)。
业务环节核心技术的具体应用
将公司的核心技术转化形成产品图纸、BOM、软件,作为采购、生产的研发、设计依据。
计划 依据BOM及相关销售订单/预投申请制定生产、采购等相关计划。
依据BOM进行采购,其中部分零部件以公司设计的图纸进行定制化采采购购。
工艺转化 将图纸、BOM、软件转化为合理的生产工序以及各工序的作业指导书。
依据图纸、BOM、作业指导书,克服众多零件固有特性差异加工误差所装配形成的累积误差影响,装配为精度、耐久度、机械稳定性等符合研发设计指标要求的整机设备。
按照图纸和调试作业指导要求,将公司开发的机器视觉、机器人、电气(运动控制)、计算机、电子(加热、焊接控制)等软件导入设备,并在厂内调试
通电运行条件下排查并解决零件或装配导致的问题,标定和调整机构之间的位置关系,测试动作逻辑,固化软件参数,达到出厂条件。
依据调试作业指导书,根据客户现场运行环境、加工工件特点(电池片、客户端安装助焊剂、焊带等),由专业调试人员进行适应性调试,获取工艺参数(焊调试带拉伸比率、预热温度、焊接功率、焊接时间、焊接压力等),并随之对设备硬件或软件进行调整,使设备的性能指标达到客户实际运行要求,从
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而将公司核心技术转化为商品。
(2)外协生产
公司产品均以自主生产为主。同时,公司主要为更灵活地进行生产计划安排、提高生产效率,根据主生产计划制定委外计划,经比价等程序,将部分电气装配等工序进行委外加工。报告期内,公司外协生产的主要内容及占当期主营业务成本的比例如下表所示:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年2020年度2019年度
电气装配加工费8838.075185.275265.232763.63
占主营业务成本比例6.05%4.09%7.20%5.36%
2020年,电气装配加工费占主营业务成本比例相对较高,主要是部分当年
生产的设备仍在安装调试并由客户验收的过程中,尚未结转主营业务成本所致。
2022年1-9月,电气装配加工费金额相对较高,主要是从事电池片设备的子公
司旭睿科技产量增加,产品结构有所变化所致。公司外协生产占比较小,且该等外协厂商与公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
5、销售模式
公司境内销售主要采取直销模式。
境外销售通过采用直接销售、经销两种模式进行,各销售模式占比情况如下表所示:
单位:万元,%销售销售2022年1-9月2021年2020年2019年区域模式金额占比金额占比金额占比金额占比直销
34511.0491.5246075.2777.998693.4572.349818.3744.18
境外模式销售经销
3198.608.4813003.8622.013323.8027.6612406.8255.82
模式
合计37709.6410059079.1210012017.2510022225.19100
注:境外销售指通过直销或经销方式销售,使用的客户在境外的情形,含中国港澳台地区
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公司直销流程主要包括订单获取、组织生产、货物运输(含出口报关)、
现场安装调试、设备验收、质量保证等。
经销模式的主要流程是,公司在生产完成后,将设备运送至合同约定的国内地点,由经销商负责出口报关和后续运输,在设备到达客户现场后,主要由公司负责现场安装调试、设备验收和质量保证(部分经销商会提供协助)。
(三)主要产品的生产和销售情况
1、主要产品产能、产量和销售情况
(1)公司具体产品产能存在较大弹性
公司的生产过程主要是装配和调试,影响公司生产能力的主要是生产场地和人工。公司生产对生产场地要求总体较低,可以通过租赁等方式较为快速、灵活地取得相关生产场地,且公司不同产品对场地、设备要求类似,同一块场地可较灵活地选择生产何种产品。公司不同产品的装配、调试工作对人工技能要求相似,人员在各产品之间切换难度较小,公司可根据实际订单数量灵活调整各类产品的生产安排。因此,公司可根据在手订单数量灵活安排各类产品的生产规模和用工人数,各产品的产能存在较大弹性,每个产品不涉及具体产品的产能数据。
(2)主要产品的产销量情况
产品类别指标2022年1-9月2021年度2020年度2019年度产量(台)1115179
出货量(台)1116176
常规串焊机销量(台)11329250
出货量/产量100.00%100.00%106.67%98.32%
产销率100.00%1300.00%193.33%139.66%产量(台)1653041363447
出货量(台)1633011367433多主栅串焊销量(台)3061049662191机
出货量/产量98.79%99.01%100.29%96.87%
产销率185.45%345.07%48.57%42.73%产量(台)96662224-大尺寸串焊
出货量(台)96561923-机销量(台)60195--
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出货量/产量99.90%99.52%95.83%-
产销率62.22%15.27%--产量(台)142150158122
出货量(台)141143155120
激光划片机销量(台)10914493107
出货量/产量99.30%95.33%98.10%98.36%
产销率76.76%96.00%58.86%87.70%产量(台)26219010445
出货量(台)25719110044
硅片分选机销量(台)124515229
出货量/产量98.09%100.53%96.15%97.77%
产销率47.33%26.84%50.00%64.44%
当年产量(条)171094
出货量(条)171094
模组 PACK销量(条)31054线
出货量/产量100.00%100.00%100.00%100.00%
产销率17.65%100%55.56%100.00%产量(台)6816116
出货量(台)6616105
退火炉销量(台)239-
出货量/产量97.06%100.00%90.01%83.33%
产销率2.94%18.75%81.82%-产量(台)261101--
出货量(台)261101--
直拉单晶炉销量(台)29---
出货量/产量100.00%100.00%
产销率11.11%---
注1:产量为设备产品当期完工入库数量,销量为当期确认收入的销售数量,产销率=销量÷产量
报告期内,公司各类主要产品的产销率波动较大,主要是公司产品从生产入库、发出至确认收入有较长验收周期所致,当期销量不仅仅取决于当期出货量中的验收台数,也包括以前年度出货量中未验收而在当期验收台数。若前期生产的某类产品在本期验收较多,则该类产品本期产销率可能超过100%;若某类产品本期生产的产品在当期验收较少,则其当期产销率可能较低。报告期内,常规串焊机产品主要于2019年大规模销售,后续已升级为多主栅串焊机及大尺寸超高速串焊机,故相关产品的产销量波动较大;直拉单晶炉为公司新产品,
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部分订单尚处于客户现场安装调试及验收过程中,暂未确认收入,故产销率较低。
2、报告期前五大客户情况
报告期内,公司按照合并口径计算的各年前五大客户收入占比情况如下:
金额占当期营业收期间客户销售内容(万元)入的比例
晶澳太阳能光伏设备32183.8113.42%
晶科能源光伏设备30060.3612.53%
隆基绿能光伏设备26682.7411.12%
2022年1-9月
协鑫科技光伏设备10826.824.51%
阿特斯光伏设备9769.204.07%
合计-109522.9345.66%
晶科能源光伏设备43366.2521.19%
隆基绿能光伏设备36970.9118.06%
晶澳太阳能光伏设备19317.059.44%
2021年度
阿特斯光伏设备7726.043.77%
远景 AESC 锂电设备 3414.75 1.67%
合计-110795.0054.13%
隆基绿能光伏设备32995.5628.85%
晶科能源光伏设备23517.9620.56%
晶澳太阳能光伏设备5733.285.01%
2020年度无锡翔天电子科技有限公熔喷布设3534.403.09%
司备扬州晶华新能源科技有限
光伏设备3162.882.77%公司
合计-68944.0860.28%
天合光能光伏设备9652.6512.80%
晶科能源光伏设备9439.1812.52%上海久商国际贸易有限公
光伏设备8762.7311.62%
2019年度司(越南光伏之经销商)
隆基绿能光伏设备4621.796.13%
盟固利锂电设备3498.664.64%
合计-35975.0247.70%
注:本表中越南光伏自2020年7月成为隆基绿能下属子公司,公司自2021年度起合并起算其与隆基绿能的销售额。
报告期内公司前五大客户超过或接近50%,主要系光伏行业,特别是光伏组件领域市场集中度较高所致。此外,公司报告期内新增前五大客户主要为公
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司长期合作的大型光伏企业,受其产能建设周期影响,不同年份验收规模存在波动,具体情况分析如下:
期间新增客户名称新增原因
公司长期合作的大型光伏企业,受其产能建设周期影响,不同年份验收规模存在波动;同时,受晶澳太阳能
光伏行业业务拓展迅速影响,晶澳开始逐步大量扩产,采购需求量提升
2020年
无锡翔天电子科技有受新冠疫情带动,客户对熔喷布设备需求快速上限公司升。
扬州晶华新能源科技受光伏行业业务拓展迅速影响,客户加大扩产,有限公司采购需求量提升
公司长期合作的大型光伏企业,受其产能建设周期影响,不同年份验收规模存在波动;同时,受阿特斯
2021年光伏行业业务拓展迅速影响,客户加大扩产,采
购需求量提升
远景 AESC 公司锂电模组PACK线产品得到远景认可验收
公司长期合作的大型光伏企业,受其产能建设周期影响,不同年份验收规模存在波动;受光伏行
2022年协鑫科技
业业务拓展迅速影响,客户加大扩产,采购需求量提升
(四)原材料、能源采购情况和主要供应商
1、主要原材料、能源采购耗用情况
公司的主要原材料为采购件和加工件等。报告期内公司的主要原材料采购情况如下表所示:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
原材料分类采购金额占比采购金额占比采购金额占比采购金额占比机械加工
加工94623.7836.9058215.0434.3446964.5035.4620080.9230.71件件机械
标准51862.5320.2331788.9218.7525040.6218.9114762.6522.58件
采购光学18791.447.3313485.667.9612771.999.646098.899.33
件 PLC
39593.3215.4422739.5513.4211726.268.856414.289.81
伺服机器
15634.556.1016753.269.8812412.609.376118.939.36

其他35913.614.0126521.9415.6523537.5617.7711914.3718.22
合计256419.22100169504.37100132453.5510065390.03100
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公司的主要能源消耗为电力,具体情况如下:
指标2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
采购量(万度)799.53576.59356.09296.61
采购额(万元)663.00447.81284.41268.69
平均采购价格(元/度)0.830.780.800.91
2、前五名供应商采购情况
报告期内,公司合并口径前五大供应商采购金额占当期采购额的比例分别为22.53%、22.81%、22.51%和21.31%。公司前5名供应商及采购金额的具体情况如下:
占原材料金额期间供应商采购内容采购总额(万元)比例
珊华电子科技(上海)有限公司 PLC、伺服 28100.83 10.96%
常州四杰机械科技有限公司炉体大件8101.273.16%
2022基恩士(中国)有限公司机械标准件7607.362.97%
年1-江苏昊华传动控制股份有限公司机械标准件5621.372.19%
9月
史陶比尔(杭州)精密机械电子有
机器人5196.332.03%限公司
合计-54627.1621.31%
史陶比尔(杭州)精密机械电子有
机器人12680.067.48%限公司
珊华电子科技(上海)有限公司 PLC、伺服 11972.65 7.06%
2021基恩士(中国)有限公司机械标准件4676.032.76%
年度
江苏昊华传动控制股份有限公司机械标准件4632.292.73%
无锡市盟荣机械设备有限公司机加工件4192.292.47%
合计-38153.3122.51%
昆山威普特机器人科技有限公司机器人10617.958.02%
珊华电子科技(上海)有限公司 PLC、伺服 7338.86 5.54%
2020江苏昊华传动控制股份有限公司机械标准件5615.124.24%
年度无锡市一克拉精密机械有限公司机加工件3778.082.85%
常州惠武精密机械有限公司喷丝板2858.412.16%
合计30208.4222.81%
2019昆山威普特机器人科技有限公司机器人5136.247.85%
年度 珊华电子科技(上海)有限公司 PLC、伺服 3285.34 5.02%
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江苏昊华传动控制股份有限公司机械标准件2743.444.20%
无锡市一克拉精密机械有限公司机加工件2040.503.12%
无锡翔天电子科技有限公司 PLC、伺服 1531.49 2.34%
合计-14737.0122.53%
注:公司2020年向常州惠武精密机械有限公司采购喷丝板,主要用于熔喷布设备生产公司报告期内新增供应商情况分析如下:
期间新增供应商名称新增原因
常州惠武精密机械有因疫情原因,公司响应客户需求销售熔喷布设
2020年
限公司备,因此增加了对喷丝板的采购。
史陶比尔(杭州)精因产品性能提升加强了对机器人零部件的要求,密机械电子有限公司公司加大了向其的采购量。
基恩士(中国)有限长期合作供应商,随着业务量增加,公司加大了
2021年
公司向其机械标准件的采购。
无锡市盟荣机械设备长期合作供应商,随着业务量增加,公司加大了有限公司向其机械标准件的采购。
常州四杰机械科技有发行人2022年单晶炉在手订单大幅上升,公司增
2022年
限公司加了相应采购。
(五)发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员,主要关联方或
者持有发行人5%以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益
截至本募集说明书签署日,公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东未在上述供应商或客户中持有权益。
(六)出口业务情况
报告期内,公司外销收入占主营业务收入的比例分别为29.52%、10.51%、28.89%、15.57%,主要出口越南、印度、马来西亚、泰国等亚洲国家或地区,
具体情况如下:
单位:万元
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额比例金额比例金额比例金额比例
亚洲地区34536.0491.5855120.8693.3010726.7789.2618474.8183.13
其他地区3173.608.423958.266.701290.4810.743750.3816.87
合计37709.6410059079.1210012017.2510022225.19100
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(七)安全生产及污染治理情况
公司属于“专用设备制造业”(C35)下的“电子和电工机械专用设备制造业”(C356),不属于高危险、重污染行业。
(八)现有业务发展安排及未来发展战略
公司将通过不断培养和汇聚高层次人才,深入研究目标行业的工艺,集中资源不断提升对高端智能装备的研发、设计和制造能力;通过人才积累、技术
积累、经营能力积累、市场积累和口碑积累,取得多维度市场竞争优势。
1、产品布局规划
光伏设备产品方面,根据光伏行业技术、工艺发展趋势,布局重点是立足于当前主营业务领域,在硅片设备、电池片设备、组件设备等领域,针对硅片大尺寸化、薄片化、电池片栅线细化等趋势,继续进行前瞻性开发。同时密切关注 N 型高效电池技术发展,通过在光伏电池片设备细分市场的产品布局,进一步加深对光伏全产业链工艺技术的理解。
锂电设备产品。公司拟对锂电模组 PACK 线产品,特别是其中的储能模组PACK 线产品继续进行标准化开发,通过争取头部客户,扩大订单规模并增强同型号设备可复用性,从而实现降本增效。
半导体设备产品。一方面利用国产化铝线键合机技术方面的先发优势,尽快实现产品的大规模销售,并以此为切入点向半导体封装测试领域的核心设备延伸,开拓新的产品应用领域与业绩增长点。另一方面,通过产品现场验证、获取 PCN资质认证等方式,获取优质客户市场准入资格。
2、自主研发与人才发展规划
(1)加强核心支撑技术共享机制公司产品通过横向延伸及纵向拓展,进入多个细分市场,但多具备“高产能、高精度、高兼容性、高稳定性”的产品特点。因此,在高速运动控制等核心支撑技术上,具备较强的可共享性。公司拟继续加强技术共享机制,推动不同产品研发团队交流,从而提高研发效率,增加研发成果。
(2)优化研发项目立项评估机制
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优化研发项目立项评估机制是公司研发规划的原点。公司拟通过建设专职机构、优化决策流程方式,完善新项目立项评估机制,提高研发决策的科学性和研发项目的可行性。
(3)加强高端人才储备及研发激励
公司拟继续通过“内部培养+外部引进”增加机械、自动化、软件、智能制
造等领域的高端人才,不断探索和完善以创新和技术突破为核心的研发激励机制,为关键领域实现突破奠定基础。
3、战略投资、合作研发规划
为应对下游行业技术的迅速进步,公司除投入大量资源对下游行业的工艺和市场进行研究外,拟通过外延式投资、合作获取新技术,从而完善产品体系和核心技术战略布局,增强公司的核心技术能力和中长期竞争力。
4、市场与营销规划
统筹公司积累的丰富客户资源,通过客户关系管理系统(CRM),推动产品的交叉销售,提高公司营销效率。
完善锂电业务营销体系,以业内知名的标杆客户为重点,形成有影响力的案例,以点带面取得市场突破,并建立起较完善的销售网络。突破半导体重点客户,利用知名客户的示范效应开拓市场。
以光伏设备积累的境外销售及全球化服务经验为基础,完善光伏、锂电、半导体板块的境外销售与服务体系,适时建立境外服务基地,最终形成全球化服务体系。
5、生产提升规划
生产组织方面,公司拟通过建设具有一定通用性的平台化智慧工厂,大幅扩张智能装备生产规模、提高生产自动化程度,整合各生产部门,提高产品交付能力、生产可靠性与标准化程度,并提高生产效率。
质量管理方面,公司拟通过加强质量管理体系建设,增强供应商高精度机加工零部件、定制开发零部件的供应能力。
6、管理提升规划
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公司拟通过信息化、智能化工厂建设等方式,持续提升内部管理机制,通过制度建设、战略支撑部门及共享中心建设、信息化系统建设、管理流程优化,提高经营效率。
九、与产品有关的技术情况
(一)公司研发投入构成及占营业收入比例情况
报告期内,公司研发费用构成及占营业收入的比例情况参见本募集说明书
“第五节财务会计信息与管理层分析”之“七、经营成果分析”之“(四)期间费用及其变动情况”。
(二)核心技术及研发人员情况
1、核心技术人员情况
截至本募集说明书签署日,公司核心技术人员为李文、刘世挺、朱友为、季斌斌、刘伟、马红伟、蒋烜、解志俊、唐兆吉、殷庆辉、王美、蒋伟光、蒋小龙。上述人员简历情况参见本节“六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历”。
报告期内,公司核心技术人员及其变动情况参见本节“六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“(六)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况”。
2、研发人员情况
截至2022年9月30日,公司在职员工2949人,其中研发人员664人,占比22.52%。报告期各期末,公司研发技术人员人数及占比情况如下:
单位:个
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31研发技术人员664489263208员工人数2949220014171037
研发技术人员占比22.52%22.23%18.56%20.06%
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(三)核心技术来源、公司的重要专利技术及其应用情况
公司凭借高强度的研发投入以及对客户需求的深刻理解,经过多年自主研发与持续迭代升级,形成了完善的核心技术体系,基于该等核心技术体系推出了一系列具有“高产能、高精度、高兼容性、高稳定性”技术特点的核心产品,依靠其不断提升的性能参数和技术门槛形成较强竞争力,并已取得较高的市场地位。
1、公司的核心技术及其创新应用情况
公司是国内知名的光伏设备生产厂商之一,公司以自主创新为核心价值理念,通过持续的研发实践,形成了包括4大类核心支撑技术和8项核心应用技术,并将其应用于应用于晶体硅光伏行业、锂电池行业、半导体行业封测环节。
共同构成了公司的核心技术体系。具体情况如下:
(1)核心支撑技术
A、特种材料加工技术序技术核心技术名称技术简介号来源
(1)创造性地采用助焊剂精准喷涂技术,保证焊接界面助焊
剂的均匀分布和助焊剂活性成分的有效释放,促进焊接界面合金层的顺利生成。(2)采用控温精度优于2℃的多级预热和冷却技术,减少焊接过程的热冲击和内应力,避免脆性材料在焊接过程中产生微隐裂。(3)采用耐高温低弹性均衡压低应力高速闭持技术,防止高温环境下机构变形,保证焊料和基材的良好自主
1环红外焊接技接触,同时避免材料因受力不均而破坏。(4)采用功率密度研发术
合理分布的加热元件设计,保证焊接面能量整体均匀,材料各位置受热一致,避免局部出现过焊或虚焊现象。(5)采用自主设计的温度控制电路及闭环控制算法,适应高速步进模式下的多节拍连续焊接温度曲线的稳定性,长时间焊接温度波动不超过±5℃。
(1)通过高精度视觉传感器完成焊接位置的定位和焊接路径的引导,采用位移传感器扫描工件表面轮廓,与高精度扫描多重自适应精
振镜技术相结合,实现焊接焦距的自适应调整。(2)采用专自主
2密激光焊接技
利自适应压头装置,克服工件表面平整度的影响,确保焊接研发术
材料在任何情况下的紧密贴合。(3)在焊接过程中对焊接质量进行检测,完成常见缺陷的修补和处理。
双波形多点高(1)采用特种电极材料,配合双脉冲波形控制技术,有效避自主
3速电阻焊接技免电极不均衡消耗造成的正负极焊点不一致现象(2)采用自
研发
术动焊针打磨技术,自动打磨焊针在焊接过程中产生的毛刺、
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氧化皮和焊疤,避免出现虚焊、过焊等焊接不良。(3)采用自主设计的电极进给追从技术,在高速焊接过程中,对电极压力进行在线检测,自适应调整进给距离,保证焊接压力的稳定性。(4)支持多点焊接位置编辑和导入,配合视觉定位自动完成多点精准焊接。
(1)采用定制的超声波发生器、换能器和专利夹具,保证超
声波频率和功率的稳定性,使焊接材料形成牢固的机械和电高速高频超声气连接。(2)采用定制音圈电机及相关控制电路和算法,实自主
4
波焊接技术现了毫秒级高速动态响应速度。(3)采用自主研发的在线无研发损拉力检测技术,在高速焊接过程中对多根焊丝进行非破坏性拉力测试,保证焊接高良率。
(1)根据不同材料特性,选择不同脉宽和波长的高性能激光器,实现窄脉冲高功率的激光切割,结合定制整形和变焦光路,提高聚焦能力,扩大光斑能量密度,在自主设计激光控制算法的控制下,实现切割宽度不超过40微米,热影响区不超过100微米的高精密激光切割。(2)采用激光加热与冷却交替形成的非均匀热场,依靠局部热应力使被切割材料自动微米级高精密裂断,控制热影响区的扩散,降低切割损伤,适用于特种材自主
5
激光切割技术料低温工况的切割加工。(3)采用专利分离技术,实现材料研发(尤其是脆性材料)的可靠分离,减少切割界面损伤对材料性能造成的影响。(4)采用多工位高精度直驱技术,配合高精度视觉检测技术,实现工件的稳定搬运和准确定位,保证微米级加工精度。(5)采用专用高效除尘技术,有效清除切割过程中产生的粉尘杂质,减少粉尘对激光光路的影响,保证切割指标的稳定性。
(1)定制开发一体式微型流体喷射阀,将线圈、阀体、喷嘴
集成在一起,提高动作响应速度,克服流体压力变形导致的喷涂迟缓及喷嘴挂液现象,实现高精度直线式定量喷涂。
流体精密喷涂自主6(2)自主设计高频喷涂控制电路,通过瞬间能量注入技术,
技术研发
实现喷射阀的快速开启,开启时间仅需几毫秒。(3)采用多轴伺服联动技术,带动流体喷射阀实现多目标自适应同步动态精准喷涂,通过视觉技术对喷涂质量进行在线检测。
(1)定制开发一套全新的全自动化的单晶硅长晶系统,利用
半导体材料晶功率拉晶实现拉制9-14寸大尺寸高品质的单晶硅棒,控径保自主
7
体生长技术 持在 0.5mm以内。(2)通过模拟软件模拟出单晶硅的最佳热 研发场设计,从而达到功耗最低,晶棒品质最优。
B、智能装备精密位置控制技术序技术核心技术名称技术简介号来源
公司通过运用力学、材料学、工艺学等专业基础知识和三维
智能装备精密建模、力学仿真、有限元分析等技术手段,克服振动、高自主机械设计技术温、摩擦、腐蚀等不利因素的影响,设计出适应先进自动化研发加工的高精密输送、夹持、移载结构,在长期的项目开发实
1-1-108无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书践中,形成了大量可重复利用的标准化模块和设计规范,降低产品内在各种失效风险,为公司持续创新发展提供核心技术保障
公司基于多年自动化产品开发经验,运用机械、电气、电子、计算机等学科知识,针对不同运动机构,基于位置感多轴高速运动知、逻辑运算、运动控制、工业网络、可靠性设计等技术,自主控制技术形成了丰富的运动控制系统模型和标准的运动控制算法库,研发可以适应精密加工设备高速、高精度的要求,实现工件的快速搬运和精确定位,定位精度可达微米数量级。
C、高速精密光学及电学检测技术序技术核心技术名称技术简介号来源
从相机、镜头选型到定制镜头、光源、光路,从基本的工件定位和缺陷检测到高精密尺寸测量,公司都有深厚的技术积高速运动目标累和丰富的实践经验。根据不同检测需求,通过定制设计光自主
1精密光学检测学系统,得到稳定可靠的光学照明条件,在图像中清晰呈现
研发
技术被检测对象的特征,结合公司的智能装备精密机械设计、多轴高速运动控制、图像处理算法等技术能力,实现微米级光学检测,为精密加工提供必要的检测数据。
公司拥有一支多年从事电子电路设计和嵌入式开发的团队,复杂工业环境 在模拟电路、数字电路、DSP、FPGA、EMC 等方面具备完自主
2精密电学检测善的设计理论知识和成熟的电源、处理器、输入输出、运
研发
技术放、驱动电路设计技术,可以适应复杂工业环境和特定项目需求,设计专用的电子检测系统。
D、基于特定行业的高速高精密智能制造技术序技术核心技术名称技术简介号来源
机器视觉是实现智能制造的必备技术,工件首先通过机器视觉定位和测量,才能实现后续的自动化加工和搬运。公司拥有专业的机器视觉软硬件设计团队,对专业图像处理、深度学习算法、3D 视觉应用技术等拥有丰富经验,在长期的项目适用于特定对开发过程中,形成了一套包含图像采集和预处理、光机系统象的机器视觉畸变矫正、高性能图像处理和分析、深度学习网络模型训练自主
1
智能检测、定和优化在内的视觉处理算法库,采用百万或千万像素级工业研发位技术相机,结合特定光源和光路设计,在振动、脏污、粉尘等复杂环境下,克服复杂背景干扰,实现高反光、低对比度材料的清晰成像和提取、对象特征的有效分割和增强,实现微米级高精度质量检测、工件定位和尺寸测量,在部分产品上的应用接近或达到国际先进水平。
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该核心技术包括适用于易碎、易变形或易磨损材料吸取、搬
适用于特殊材 运、放置的专用工装夹具,及四轴/六轴/AGV 机器人运动控料的机器人高制、协作调度、视觉标定、网络通讯、路径规划的成熟、标自主
2
速、高精度搬准算法,以及适应于该等材料快速交接的真空应用技术,可研发运技术实现易碎、易变形或易磨损材料的高速、高精度、稳定搬运。
传感器是实现工业物联网和智能制造的重要技术成分,通过传感器可以检测位置、尺寸、密度、力、颜色等物理量。借特定场景的工
助多年自动化、计算机、工业通信及电子等学科方面的经验自主
3业传感器应用积累,公司不仅在常规传感器方面拥有深厚的技术基础,而研发技术
且可以借助于电子设计能力,针对不同产品的特殊需求,自主设计传感器检测电路或系统。
结合工业产品可靠性要求高、人机界面元素多、通讯协议类
型复杂、应用环境干扰性强、采集和存储数据量大等特点,公司形成了通用的标准化人机界面开发平台,在串焊机等产面向智能装备
品设计中加以复用,提高产品的易用性和可靠性。同时,公操作监控的工自主
4司自主设计并成熟应用的智能化数据管理平台,采用产线动
业软件设计技研发
态智能排产、多元数据采集存储、数据分析与决策支持、质术
量控制与回溯、互联网 WEB 访问等技术,实现数据远程可视化管理,与自动化技术相结合,形成高度自动化、智能化的高效统一的智能制造闭环体系。
工业通信是实现信息化互联互通和智能制造系统的基础要
高速、多协议素。公司基于多年自动化系统设计经验及对种类繁多的工业自主
5工业通信应用通信协议的深入理解,结合公司的软件和电子设计开发能
研发技术力,形成了多种通用的工业通讯接口和协议转换模块,以及标准的多协议通讯算法库,可以应用在公司的产品设计中。
(2)核心应用技术
A、光伏组件先进串焊技术序关键子技术关键子技术简介及其在公司产品中的应用技术来源号名称
应用于常规串焊机、多主栅串焊机产品的焊接工位,采用电池红外焊自主知识产权的红外加热系统和控制算法,保证焊接区域
1自主研发
接技术温度场均匀一致,结合耐高温弹性均衡压下技术,实现光伏电池串的长时间高可靠性稳定焊接。
应用于常规串焊机、多主栅串焊机产品的电池片上料、焊
高速运动控带牵引等工位,采用伺服、直线电机、机器人等先进运动
2自主研发
制技术控制技术,克服机械惯性和振动影响,实现脆性硅材料和超薄超软焊带的稳定搬运及精准对位。
应用于常规串焊机、多主栅串焊机产品的电池片检测、串高精度图像
3检等工位,采用定制光路、光源以及动态滤波和自适应定自主研发
检测技术位算法,克服环境光、输送带脏污、助焊剂污染的影响,
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实现电池片、电池串的缺陷检测、尺寸测量和定位,并与机器人配合,实现电池片高速、高精度抓取和摆放。
应用于常规串焊机产品的助焊剂喷涂工位,采用定制开发的一体式微型定量喷涂阀,以及自主设计的高频助焊剂喷助焊剂精准
4 涂控制电路,采用孔径不超过 0.1mm 的精密耐磨喷嘴, 自主研发
喷涂技术
克服流体喷涂不稳定及喷嘴挂液问题,实现高速、高精准助焊剂喷涂动作,并减少助焊剂消耗量及生产环境污染。
应用于常规串焊机产品的贴膜工位,采用专利贴膜和伺服超软膜带贴 联动技术,实现厚度不到 0.1mm 的超软反光膜分卷供
5自主研发
敷技术料、定长切割、分段或连续贴敷,膜带与焊带对位误差控制在±0.2mm 范围内。
应用于常规串焊机、多主栅串焊机产品的焊带供料工位,采用预矫直、分段拉伸、弹性夹持、多重导向、定点下压焊带供给控
6等技术,消除平焊带或圆焊带内应力,克服软焊带弯曲、自主研发
制技术
变形影响,实现高速运动过程中焊带与光伏电池双面并行精确对位与稳定焊接。
B、光伏硅片精密检测技术
公司掌握的光伏硅片精密检测技术具体情况如下表所示:
序关键子技术关键子技术简介及其在公司产品中的应用技术来源号名称
应用于硅片分选机产品的厚度检测工位,创造性地将厚度及线痕 3D 传感器应用到硅片厚度、线痕、翘曲度的测量中,
1自主研发
检测技术简化了设计,提高了精度,厚度重复性精度可以到达业内领先的±0μm。
应用于硅片分选机产品的尺寸检测工位,采用快速曝硅片尺寸检光的大面阵相机,结合自主研发的畸变矫正和标定算
2自主研发
测技术法,在硅片高速运动过程中稳定成像,消除畸变和拖影,实现硅片尺寸高精度检测。
应用于硅片分选机产品的电阻率检测工位,采用定制宽幅电阻率设计的电子电路,克服硅晶体内部缺陷对于检测结果
3自主研发
检测技术 的影响,与 3D 传感器相结合,通过算法处理,实现硅片电阻率大范围准确测量。
应用于硅片分选机产品的隐裂检测工位,采用高亮红外线性光源技术、杂散光屏蔽技术和定制的大光圈局高精度隐裂
4部优化红外镜头,配合高分辨率红外线阵相机和深度自主研发
检测技术
学习算法,克服硅片表面线痕干扰,对硅片隐裂实现超过98%的高准确率检测。
侧边缺陷检应用于硅片分选机产品的侧边缺陷检测工位,采用定
5自主研发
测技术制光路对表面和侧边光程差进行精密修正,实现硅片
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四个侧边及角部小范围高清晰度成像,采用深度学习算法,对小于 100μm 的缺陷进行高精度检测。
应用于硅片分选机产品的表面脏污检测工位,采用定表面脏污检制的高亮高均匀性光源,对硅片表面脏污进行清晰成
6自主研发
测技术像,结合深度学习算法,检测肉眼难以分辨的微小和极淡脏污。
应用于硅片分选机产品的 PL 检测工位,采用高能量激光线性光源和红外线扫描相机,在硅片运动过程中对
7 PL 检测技术 自主研发
硅片内部结构进行非接触式成像,结合深度学习算法,实现硅片内部缺陷的在线自动检测。
应用于硅片分选机产品的类单晶晶花检测工位,采用类单晶表面
8定制光路及光源,对类单晶硅片表面形貌进行成像,自主研发
检测技术
结合算法处理,识别晶花缺陷并进行合理分类。
C、光伏电池激光划片技术
公司掌握的光伏电池激光划片技术具体包括:
序关键子技术关键子技术简介及其在公司产品中的应用技术来源号名称应用于激光划片机产品的划片工位和超高速划焊一体
机、多主栅划焊一体机产品的划片工位,利用高效激光红外激光划整形、变焦、分光光路设计和高精度振镜扫描技术,保
1自主研发
片技术证切割深度、宽度、热影响区等指标的稳定性。利用专利掰片技术,实现电池片可靠分离,降低对电池效率的影响。
应用于激光划片机产品的划片工位和超高速划焊一体
机、多主栅划焊一体机产品的划片工位,采用激光加热热诱导激光
2电池片后再冷却,利用冷热交替产生的应力,使电池片自主研发
划片技术
自动分离,减少机械掰片对电池片造成的损伤和切割后电池片效率的损失。
应用于激光划片机产品及超高速划焊一体机、多主栅划多工位精密
焊一体机产品的划片工位,采用高速直驱电机,结合气
3驱动定位技自主研发
刀分离、视觉检测、激光划片、专利掰片技术,带动电术
池片实现多工位精密检测、定位和加工。
D、光伏直拉晶体生长技术序关键子技术关键子技术简介及其在公司产品中的应用技术来源号名称
上轴提拉控应用于光伏单晶炉、硅芯炉产品的上轴工位,采用键轴卷
1自主研发
制技术绕、移轴槽定位、上轴称重、带槽导向等技术,消除提拉
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机构内提拉轴的径向移动,转换为为绕卷轮的水平移动,同时控制绕上轴单项绕卷,避免正反绕卷带来的上轴疲劳,再在称重传感器的加持下,实现上轴平稳升降下的稳定称重。
应用于光伏单晶炉、硅芯炉等真空加热设备,采用自主知热场控温技 识产权的电阻加热控制算法,结合 CCD 视觉算法,实时
2自主研发
术反馈液面温度,有效减小熔融硅液内的热对流,控制硅液面的温度稳定,保证晶体制备温度的稳定性。
应用于光伏单晶炉、硅芯炉等真空加热设备,采用灰度值超高温真空算法,捕捉旋转提升状态下晶棒的直径、棱线、硅液面与
3环境下的图自主研发
导流筒的距离等,克服液面波动、晶棒晃动以及晶棒的运像检测技术动,实现超高温真空环境下的图像特征识别。
应用于光伏单晶炉、硅芯炉等真空加热设备,采用多轴联全自动侧方动,自动寻中,解决了实际加料口位置无法统一导致的加
4炉外加料技自主研发料困难,实现多轴联动,全自动精准对中,提升单晶炉加术料效率。
应用于光伏单晶炉、硅芯炉等真空加热设备,在高温环境停炉冷却技下,以冷却夹层为基础管路,抽离炉内热流体,与冷媒交
5自主研发术换热,同时,提升炉内保温层,将炉内热量辐射到炉壁,降低炉内容物的热量,缩短拆炉时间。
应用于光伏单晶炉、硅芯炉等真空加热设备,运用自主开集中控制技发的数据采集系统和数据分析系统,获取各个单晶炉终端
6自主研发
术的生产信息,同时必要的时候可以控制单晶炉,实现远程集中拉晶,降低人员强度的效果。
应用于光伏单晶炉、硅芯炉等真空加热设备,基于自主开发系统,实现整个硅单晶生长过程完全实现自动抽真空、硅单晶生长
7检漏、熔料、二次加料、稳温熔接、缩颈引晶、放肩、转自主研发
控制技术
肩、等径、收尾、停炉、隔离和净化等全部工艺阶段,减少人员参与。
E、光伏电池先进加工技术
公司掌握的光伏电池先进加工技术具体包括:
关键子技序号关键子技术简介及其在公司产品中的应用技术来源术名称
应用于光注入退火炉产品中,采用红外加热和陶瓷管辅高效电池
助加热技术实现温度的精准控制,结合特殊波段 LED 照
1氢钝化技自主研发射,实现电池氢化处理与缺陷修复,减少电池衰减效术应,提高电池转换效率。
应用于湿法黑硅制绒设备产品中,采用精准药液添加、湿法黑硅高效匀流、沉银回收、防干烧、一体式机械手等专利技
2自主研发
制绒技术术,实现不同结构纳米级绒面制作,降低硅片反射率,提升电池效率
1-1-113无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
应用于电池片印刷机产品中,采用电驱控制,精确控制刮刀电控刮刀机构系统的位置,力的输出,提高印刷线型的高宽
3自主研发
印刷技术比,有利于提高电池片的效率,降低印刷断栅,虚印等不良.应用于电池片印刷机产品中,无铁芯直线电机可以在速X 轴直线电
度 2.7m/s 的情况下正常运行,在满足刮刀高速印刷的情
4机交互运自主研发
况下可以快速接送电池片,四台面更加柔性台面无离心动技术
力无需太大吸力,对更大更薄电池片减少碎片风险。
应用于电池片印刷机产品中,印刷平台集成直驱角度调印刷平台 T 整机构,采用高精度 DD 马达(调精度可以达到±3μ
5 轴调整控 m),可在很短的时间控制印台达到所设定的角度完成 自主研发
制技术调整,在高速的情况下保证高精准的角度调整,有利于提升整机的稳定运行下的节拍。
应用于电池片印刷机台面的工装夹纸更换中,通过极简快速换纸
6且可靠的工装完成印刷台面快速换纸,节省了整机的生自主研发
技术
产准备时间,提高整线的稼动率。
电池片印应用于电池片印刷机产品中,通过相机取像,软件算法刷相机精处理,给出所印刷电池片的精确位置,引导机构到所需
7自主研发
准定位技的印刷位置,实现对电池片的高精度印刷,可达到±5术微米的精准定位
应用于电池片印刷机产品中,通过相机取像,判断印刷印刷网板
机在印刷过程中网板的运行状态,在网板破损时及时有
8爆板检测自主研发
效的控制机台停止运行,降低机台的处理时间,降低异控制技术
常处理时间,提升整机的 OEEF、锂电模组 PACK 先进组装技术
公司掌握的锂电模组 PACK 先进组装技术具体包括:
关键子技术名序号关键子技术简介及其在公司产品中的应用技术来源称
应用于圆柱模组 PACK 线产品的电芯上料工位,通过高效可靠相机扫码技术得到电芯信息和高精度
全数字化可追 OCV 测试仪的测试结果与数据库的历史数据比对
1溯的电芯分选和综合判定,实现电芯分档缓存和排出,按配方要自主研发
和配组技术求对模组或电池包的电芯进行配组绑定,模块孔位可编辑,配方一键切换,具备多档电芯的混线、并线和批次排空功能。
应用于圆柱模组 PACK 线产品的电芯入壳工位,通过智能排版功能,实现正、反、假电芯混合排版和电芯智能排版
2不同间距电芯排版。通过精准机械定位,将电芯与自主研发
和入支架技术
支架孔位一一相对应,自动将电芯无伤置入支架,并将数据实时上传到管理系统中。
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应用于圆柱/软包模组 PACK 线产品的多个拧紧工基于数据采集位,基于自动分钉和多重保护的吸钉技术,采用多的多轴控制自
3台机器人在高精度视觉的引导和定位下协同完成吸自主研发
动供钉和自动
钉、预拧和拧紧功能,实现 PACK 核心零部件拧紧拧紧技术过程的全过程管理。
应用于软包模组 PACK 线产品的电芯极耳焊接工基于视觉引位,通过高精度视觉传感器完成焊接位置的定位和导、激光测距
焊接路径的引导,采用位移传感器扫描工件表面轮和在线焊接检
4廓,与高精度扫描振镜技术相结合,实现焊接焦距自主研发
测的多轴机器的自适应调整。采用自主设计的自适应压头装置确人激光焊接技
保焊接材料的紧密贴合,在焊接过程中对焊接质量术
进行检测,完成常见缺陷的修补和处理。
应用于圆柱模组 PACK 线产品的模组焊接工位,采用双脉冲波形控制,减小焊针损耗,配合自主设计双波形控制的
的焊接追从机构,自适应调节焊针进给距离,精确
5圆柱电芯电阻自主研发
控制焊接压力的稳定性。采用自动焊针打磨技术,焊接技术
自动打磨焊接过程中产生的毛刺、氧化皮和焊疤,避免出现虚焊、过焊等焊接不良。
自适应、超长 应用于圆柱/软包模组PACK线产品的电池包测试工
寿命高压插件位,通过多方向和多自由度组合的自适应位置偏差
6自主研发
的自动插接技调整结构,实现插件的精准定位和可靠连接,提高术插件的使用寿命,属于行业领先技术。
以二维码加惯
应用于圆柱/软包模组 PACK 线产品的成品下线工
性导航 AGV 为位,以二维码加惯性导航 AGV 为移载主体的高柔
7移载主体的高自主研发
性智能动力电池装配线,可在线调整工位布局和路柔性智能 PACK径规划,工艺扩展便捷,产能扩充调整方便。
技术
应用于方形/软包模组 PACK 线产品的焊接在线检锂电池焊接过测,通过焊接过程光辐射特征,采用多路传感器采程多光学传感
8集光辐射信息,进行比对、大数据分析和智能算法自主研发
焊接质量检测
来判断实际能量波动对焊接质量的影响,实现在线技术焊接质量监控。
应用于方形模组 PACK 线的极柱和 Busbar 焊接坐
标系建立,通过对模组的精定位,采用高精度视觉和测距系统对 Mark 点和极柱进行视觉寻址形成坐锂电池焊接自
9标关系,并同时测量所有极柱的高度,自动计算整自主研发
动寻址技术
个模组所有极柱的高度差,自动匹配寻址及测距程序,为自动焊接前完整的焊接数据,提高焊接一次良率。
应用于软包/方形模组线模组下线前的自动外形全尺寸检测和测量,电性能测试;主要包括1)采用柔性机器人抓取模组进行焊缝打磨并完成底部焊缝模组下线自动
10 拍照检测;2)自动测试绝缘耐压和 DCR 测试,数 自主研发
测试集成技术据上传 MES 系统;3)采用精密光栅尺检测模组
长、宽尺寸;采用激光位移传感器检测模组高度;
采用精密视觉系统检测模组四孔位置;采用 3D 相
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机检测模组底面平面度对模组进行全尺寸检测,数据上传 MES 系统;4)自动完成模组净重测量,数据上传 MES 系统。实现多技术一体集成。
G、锂电电芯外观检测技术
公司掌握的锂电电芯外观检测技术具体包括:
序关键子技对应核心关键子技术简介及其在公司产品中的应用技术来源号术名称支撑技术应用于圆柱电芯外观分选机产品的表面凹凸检高速精密测工位,采用 3D视觉检测技术,依据 3D传感表面凹凸光学及电
1器数据与平面相机图像的映射关系,分区域检自主研发
检测技术学检测技
测电池表面的凹坑和凸起,精准定位缺陷位术置。
高速精密应用于圆柱电芯外观分选机产品的表面脏污检
表面脏污光学及电测工位,采用定制高均匀度高亮度光源,克服
2自主研发
检测技术学检测技电芯表面弧形影响,清晰成像,结合自主开发术的图像处理算法,精确识别脏污缺陷。
应用于圆柱电芯外观分选机产品的端面划痕检高速精密测工位,采用定制组合光源和彩色相机,拍摄端面划痕光学及电
3电池正负极金属区域图像,采用深度学习算自主研发
检测技术学检测技法,对不同色彩空间进行分析,准确识别复杂术背景内的金属划痕缺陷。
应用于圆柱电芯外观分选机产品的端面凹凸检
高速精密测工位,采用定制组合光源和彩色相机,拍摄端面凹凸光学及电电池正负极金属及热缩套区域图像,采用多图
4自主研发
检测技术学检测技像信息融合技术,提取深度合成图及不同光源术组合图中的凹凸特征,准确识别金属及热缩套区域内的凹凸缺陷。
应用于圆柱电芯外观分选机产品的端面短路检高速精密测工位,采用定制组合光源和彩色相机,拍摄端面短路光学及电
5电池正负极金属区域图像,采用深度学习算自主研发
检测技术学检测技法,对不同种类的短路图像训练学习,准确识术别金属短路缺陷。
应用于圆柱电芯外观分选机产品的端面脏污检高速精密测工位,采用定制组合光源和彩色相机,拍摄端面脏污光学及电
6电池正负极金属区域图像,采用特征提取、降自主研发
检测技术学检测技
维及特征融合技术,准确识别黑点、油污等各术类脏污缺陷。
高速精密侧面二维应用于圆柱电芯外观分选机产品的端面二维码光学及电
7码检测识检测识别工位,采用条形光源和线扫相机,拍自主研发
学检测技
别技术摄电池侧面图像,采用分割定位、倾斜矫正、术
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二维码标准化等技术,准确定位及识别二维码的码值信息。
应用于圆柱电芯外观分选机产品的端面字符分高速精密
侧面字符割检测工位,采用条形光源和线扫相机,拍摄光学及电
8分割识别电池侧面图像,采用字符分割及识别相融合的自主研发
学检测技
技术方法,准确定位字符位置坐标及正确区分字符术区域和脏污区域。
应用于圆柱电芯外观分选机产品的端面缺陷检测工位,采用定制组合光源、定制时序板卡以高速精密
及高速相机,在极短的时间内拍摄出多张不同端面成像光学及电
9 光源组合的图像;同时采用光度立体2.5D算法 自主研发
技术学检测技
和传统图像检测算法相结合的方式,灵活地适术
配不同缺陷的最佳检测效果,实现复杂背景内金属表面多种缺陷的准确检测。
应用于圆柱电芯外观分选机产品上位软件系统,采用并行处理技术调度传统算法和 AI 算软件并行
10软件架构法,从数据通信、相机取像、算法处理、结果自主研发
处理技术
合并和反馈结果等方面,保证流程数据的可靠性和完整性,并充分发挥计算资源性能。
应用于圆柱电芯外观分选机产品上位软件系
软件可配统,在软件的表示层、业务逻辑层和数据层均
11软件架构自主研发
置技术进行了可配置性设计,做到界面可配置、数据可配置和流程可配置。
H、半导体引线键合技术
公司综合运用超声波焊接、高速运动控制、高精度光学定位、高灵敏传感
器检测技术,以实现半导体芯片引线的高可靠性焊接。
该技术具体包括:
序关键子技术名关键子技术简介及其在公司产品中的应用技术来源号称
应用于半导体键合机产品的焊接工位,采用定制的超
1超声波引线焊
声波发生器、换能器和专利夹具,实现芯片引线的可自主研发接技术靠焊接。
应用于半导体键合机产品的焊接工位,采用定制的高高速运动图像稳定性物镜、目镜光学系统,配合同轴光照明系统,
2自主研发
捕获技术在高速运动过程中清晰捕获芯片和框架图像,为精准焊接提供精密参照。
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应用于半导体键合机产品的焊接工位,通过机械、光焊接头视觉辅
3学配合设计,结合软件算法导引,实现焊接头刀片、自主研发
助技术
线夹、劈刀辅助安装和调整。
2、核心技术取得专利情况或其他技术保护措施
公司针对核心技术申请了专利保护,截至2022年9月30日,公司及其控股子公司在中国境内拥有专利权共1002项,其中发明专利67项,具体详见本募集说明书“附注二”。
公司已建立完善的知识产权管理体系和技术保密机制,可以有效保护公司的核心技术。公司核心技术权属清晰,不存在技术侵权纠纷或潜在纠纷。
十、主要固定资产、无形资产及特许经营权情况
(一)主要固定资产
1、固定资产基本情况
公司固定资产主要包括机器设备、电子设备、运输工具。截至2022年9月
30日,公司主要固定资产情况如下:
单位:万元折旧年限减值综合成新项目原值累计折旧净值
(年)准备率
房屋建筑物2032881.70740.12-32141.5897.75%
办公设备5925.6999.64-826.0489.24%
机器设备104031.521090.71-2940.8072.95%
电子设备31246.31699.28-547.0443.89%
运输设备41399.86777.62-622.2544.45%
其他设备52427.20349.89-2077.3185.58%
合计-42912.283757.26-39155.0291.24%
2、房屋建筑物情况
截至2022年9月30日,公司共持有1项房屋所有权,具体如下:
序建筑面积他项权利人产证编号房屋坐落用途号(㎡)权利
苏(2021)无锡市不新吴区新华路工业、交
1奥特维71310.25无
动产权第0333958号3号通、仓储
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除上述房屋所有权外,公司生产、办公场所主要通过租赁方式取得。截至
2022年9月30日,公司租赁房屋的具体情况如下表所示:
序承租租赁面积出租人地址租金期限用途权证号
号 人 (m2)锡房权证字第
无 锡 市 WX1000578504-
江苏美孚90.70厂房奥特新吴区
万元2021.4.20-
1号、锡房权证
1太阳能有2594.12/及办
维珠江路2023.4.19字第限公司年公
25 号 WX1000578504-
2号
无锡市金长江南110.63厂房锡房权证字第
奥特2020.1.1-
2 达轻工机 路 5-22 3814.82 万元/ 及办 XQ1000666501
维2022.12.31械厂号年公号无锡高新区68
无锡市中135.20厂房锡房权证字第
奥特号地块2022.3.1-
3 鑫 丝 绸 有 4828.67 万元/ 及办 XQ1000590883
维(旭明2025.2.28限公司年公号工业园
内)前两年
190.34
无锡星洲万元/锡房权证新区字锡坤路
奥特工业园区年;第2022.2.1-第
421号地7553.27厂房
维 开 发 股 份 三年 2025.1.31 XQ1000141511块
有限公司226.60号
万元/年
上海沐盛无锡市131.15苏(2017)无锡
奥特2021.3.1-
5汽车配件漓江路4300.00万元/仓储市不动产权第
维2023.2.28有限公司100号年0059870号无锡康安
无锡市208.98厂房苏(2021)无锡奥特时代企业
6华谊路5460.00万元
2022.7.1-
/及办市不动产权第
维管理有限2024.6.30
29号年公0004293号
公司前两年
314.5
无锡市
无锡美顿万/厂房锡房权证字第
奥特新吴区2022.9.1-
7 机 械 制 造 8480.00 年;后 及办 XQ1000447029
维城南路2026.8.31有限公司两年公号
223-3号
327.22
万/年锡房权证字第
无 锡 市 WX1000578504-
智能江苏美孚168.94厂房
新吴区2021.4.20-1号、锡房权证
8装备太阳能有4813.24万元/及办
珠江路2023.4.19字第公司限公司年公
25 号 WX1000578504-
2号
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无锡市1068无锡智汇
智能新吴区万/苏(2020)无锡
铭道科技2022.4.1-
9装备锡锦路728571.14年,每厂房市不动产权第
园管理有2026.3.31公司号2号楼两年递0160502号限公司
等增8%
无锡智汇无锡市120万/
智能苏(2020)无锡
铭道科技新吴区年,每2022.4.1-
10装备2797.06厂房市不动产权第
园管理有锡锦路7两年递2026.3.31公司0160502号
限公司号3号楼增8%无锡市锡山经
488万/
无锡宏基济开发制造苏(2021)无锡无锡年,每2021.5.1-
11市政工程区芙蓉12975.00及仓市不动产权第
松瓷三年递2026.5.1有限公司四路与储0122187号
增6%团结路口锡山开发区十江苏省锡
一期精165.152厂房苏(2019)无锡无锡山经济技
万元2022.9.1-12密机械6352.00/及仓市不动产权第
松瓷术开发有2025.8.31产业园4年储0225263号限公司号双层厂房2楼
3、主要生产设备情况
公司的生产过程为根据自主设计的产品图纸进行装配、调试,对机器设备依赖程度较低。目前关键生产设备使用情况良好,能够保证公司的持续经营。
截至2022年9月30日,公司的主要生产机器设备情况如下:
名称原值(万元)净值(万元)成新率
各类加工中心1817.141267.9769.78%
精雕机170.5388.1851.71%
各类磨床163.5399.6760.95%
线切割机床5.512.7850.35%
各类铣床11.826.0150.85%
各类车床84.3074.4488.30%
(二)主要无形资产
1、无形资产基本情况
截至2022年9月30日,公司账载的无形资产总体情况如下:
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单位:万元项目账面原值累计摊销账面净值减值准备账面价值
土地使用权4433.64267.364166.28-4166.28
软件使用权及其他1846.49863.00983.49-983.49
专利1216.04299.67916.37-916.37
合计7496.171430.026066.14-6066.14
2、土地使用权
截至2022年9月30日,公司土地使用权情况如下:
序土地使用权证土地面积用地取得他项终止日位置
号 号 (m2) 性质 方式 权利 期
苏(2021)无
工业2067-7-
1锡市不动产权新华路3号40287.80出让无
用地19
第0333958号
苏(2022)无无锡市新吴区
工业2072-5-
2锡市不动产权新华路南侧、27289.50出让无
用地19
第0087901号机场路西侧
3、商标权
截至2022年9月30日,公司及其控股子公司拥有境内商标63项,境外商标14项,具体情况参见本募集说明书“附件一:发行人及其子公司报告期末拥有的商标情况”。
截至2022年9月30日,公司拥有的上述注册商标均已取得权属证明,不存在权利受到限制的情形。
4、专利权
截至2022年9月30日,公司及其控股子公司在中国境内拥有专利权共1002项,其中发明专利67项,实用新型933项,外观设计2项,具体情况参见本募集说明书“附件二:发行人及其子公司报告期末拥有的专利情况”。相关知识产权不存在纠纷或潜在纠纷。
5、计算机软件著作权
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截至2022年9月30日,发行人及其控股子公司共持有78项计算机软件著作权,具体情况参见本募集说明书“附件三:发行人及其子公司报告期末拥有的计算机软件著作权情况”。
发行人及其控股子公司合法拥有并有权使用该等计算机软件著作权,不存在权利受到限制的情形。
6、域名
截至2022年9月30日,发行人及其子公司在中国境内已注册互联网域名共计5项,具体如下:
序号注册人域名到期日域名类型
1 奥特维 wxautowell.com 2025.02.20 国际顶级域名
2 奥特维 atw-china.com 2024.05.05 国际顶级域名
3 奥特维 autowell-china.com 2024.05.05 国际顶级域名
4 奥特维 atw-srm.com 2024.10.11 国际顶级域名
5 智能装备公司 autowellgroup.com 2023.05.03 国内顶级域名
发行人及其控股子公司合法拥有并有权使用该域名,不存在利受到限制的情形。
十一、重大资产重组
公司于2020年5月在上海证券交易所科创板上市。截至2022年9月30日,公司自上市以来未发生重大资产重组。
十二、发行人境外经营情况
报告期内,公司未在中华人民共和国境外从事生产经营,未在境外投资。
公司在境外地区销售情况如下表所示:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额比例金额比例金额比例金额比例
境内202073.6084.27145399.2271.11102311.8889.4953060.3070.48
境外(含中国
37709.6415.7359079.1228.8912017.2510.5122225.1929.52港澳台地区)
合计239783.25100204478.34100114329.1310075285.49100
注:境外销售指通过直销或经销方式销售,使用的客户在境外的情形
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报告期内,公司境外销售未受到出口目的地司法机关或行政机构的调查、立案或处罚,符合当地规定。
十三、报告期内的分红情况
(一)公司现行利润分配政策
根据《公司章程》,公司发行上市后的股利分配政策主要内容如下:
1、公司利润分配的原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应当重视对投资者的合理的、稳定的投资回报并兼顾公司的长远和可持续发展。
2、利润分配的决策程序和机制
(1)公司利润分配方案由董事会拟定,经董事会审议通过后提交股东大会审议
董事会制定现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其程序要求等事宜。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红的提案,并直接提交董事会审议。公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。独立董事应当对每期利润分配方案发表明确的意见。
公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定
当年利润分配方案的,应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
股东大会应根据法律法规、公司章程的规定对董事会提出的利润分配方案进行审议表决。为切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利,董事会、独立董事和符合条件的股东可以公开征集股东投票权,并应当通过多种渠道(包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等)主动与股东特别是中小股东进行
沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。
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(2)既定利润分配政策的调整条件、决策程序和机制
公司应当严格执行公司章程确定的利润分配政策,确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调整的,应当以股东权益保护为出发点,详细论证和说明原因,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。
公司调整利润分配政策的,应当由独立董事发表独立意见,并在董事会审议通过后经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司现金分红政策进行调整或者变更的,应在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。
3、差异化现金分红政策
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分以下情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到80%;
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到40%;
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到20%;
(4)公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
前述重大资金支出安排是指:公司未来十二个月拟对外投资、收购资产或购买设备等交易的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计归属于母公司总资产的20%。
4、利润分配具体政策
(1)利润分配的形式
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公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。公司现金分红优先于股票股利分红。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。
公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足现金股利分配的条件下,提出股票股利分配预案。
公司采用股票股利进行利润分配的,应当充分考虑发放股票股利后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度、每股净资产的摊薄等相适应,以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
(2)利润分配的期限间隔
公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性,在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司原则上每年年度股东大会审议通过后进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
(3)现金分红的条件
公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件:
A、公司该年度或半年度实现的可供分配利润的净利润(即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;
B、公司累计可供分配的利润为正值;
C、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
D、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。
前述重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投
资、收购资产或者购买设备等交易的累计支出达到或者超过公司最近一期经审
计归属于母公司总资产的20%。
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(4)现金分红的比例
公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性,在满足现金分红条件时,每年以现金方式分配的利润应不低于当次利润分配的20%,且任意三个连续会计年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
(5)发放股票股利的条件
公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的条件下,提出股票股利分配预案。
公司采用股票股利进行利润分配的,应当充分考虑发放股票股利后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度、每股净资产的摊薄等相适应,以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
(二)公司近三年分红情况
1、股票分红
公司于2022年9月19日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第
十五次会议,于2022年10月10日召开2022年第二次临时股东大会,会议分别审议通过了《关于公司2022年半年度资本公积转增股本预案的议案》,拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股。在实施权益分派股权登记日前总股本发生变动的,公司拟维持每股转增比例不变,相应调整转增总额。上述事项已于2022年11月实施完毕。
2、现金分红
公司最近三年现金分红情况如下表所示:
单位:万元项目2021年度2020年度2019年度合并报表中归属于上市公司股东的净利
37072.4615535.757342.99

现金分红金额(含税)15787.209867.00-现金分红占归属于上市公司股东的净利
42.58%63.51%-
润的比例
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项目2021年度2020年度2019年度
最近三年累计现金分红金额25654.20
最近三年实现的年均可分配利润19983.73最近三年累计现金分红金额占最近三年
128.38%
实现的年均可分配利润的比例
公司最近三年分红情况符合法律法规和《公司章程》的相关规定。为保持公司的可持续发展,公司历年滚存的未分配利润作为公司业务发展资金的一部分,继续投入公司生产经营,以支持公司长期可持续发展,提高公司的市场竞争力和盈利能力。
(三)现金分红的能力及影响因素
报告期内,公司实现营业收入分别为75420.21万元、114387.31万元、
204672.75万元和239848.28万元,实现归属于母公司所有者的净利润分别为
7342.99万元、15535.75万元、37072.46万元和47427.03万元。随着公司收入
规模的扩大,利润水平的不断增加,公司具有较强的现金分红能力。
公司基于实际经营情况及未来发展需要,依据《公司法》及《公司章程》,制定利润分配方案,影响公司现金分红的因素主要包括公司的收入规模、业绩情况、现金流状况、发展所处阶段、资本性支出需求、未来发展规
划、银行信贷及债权融资环境等。
(四)实际分红情况与公司章程及资本支出需求的匹配性
1、现金分红符合《公司章程》的规定公司上市后实现的可分配利润为正值,且进行现金分红的金额达到《公司章程》要求的标准;公司现金分红相关事项由董事会拟定利润分配方案,独立董事、监事会均发表了同意意见,经股东大会审议通过后实施,公司现金分红决策程序合规;公司上市后,董事会在年度报告中披露了现金分红政策,符合《公司章程》的规定。
2、现金分红与资本支出需求的匹配性
公司2020年5月于科创板上市,公司基于日常生产经营、建设项目支出等业务的实际需求,兼顾分红政策的连续性和相对稳定性的要求,本着回报股
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东、促进公司稳健发展的综合考虑,实施相关现金分红计划。现金分红与公司的资本支出需求相匹配。
综上,公司实际分红情况符合《公司章程》规定,与公司的资本支出需求较匹配。
十四、公司及控股子公司最近三年发行的债券情况及最近三年平均可分配利润是否足以支付可转换公司债券一年的利息
公司最近三年内未发行公司债券,不存在其他债务有违约或者延迟支付本息的情形。
2019年度、2020年度及2021年度,公司归属于母公司所有者的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者计)分别为6929.77万元、13661.05万元和
32549.01万元。本次向不特定对象发行可转债按募集资金114000.00万元计算,参考近期可转换公司债券市场的发行利率水平并经合理估计,公司最近三年平均可分配利润足以支付可转换公司债券一年的利息。
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第五节财务会计信息与管理层分析
本节的财务数据反映了公司最近三年及一期的财务状况、经营业绩及现金流量;如无特别说明,本节引用的财务数据均来自公司经审计的2019年度、
2020年度、2021年度财务报告及公司披露的未经审计的2022年三季度财务报告。
公司提示投资者关注本募集说明书所附财务报告和审计报告全文,以获取全部财务资料。
一、会计师事务所的审计意见类型及重要性水平
(一)审计意见类型
公司2019年度、2020年度和2021年度财务报告已由立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了立信中联审字[2020]D-0147号、立信中联审字[2021]D-0088号、立信中联审字[2022]D-0212号的标准无保留意见审计报告。
2022年1-9月的财务报告未经审计。
(二)与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准
本节披露的与财务会计信息相关重大事项标准为当期营业收入总额的0.5%,或金额虽未达到当期营业收入总额0.5%但公司认为较重要的相关事项。
二、财务报表
(一)合并资产负债表
单位:元项目2022年9月30日2021年12月31日2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金1104088216.49548798362.04284156565.38128498092.27
交易性金融资产370718944.44250870623.61430602147.13-
应收账款720460461.85369828203.10374305919.72329069058.38
应收款项融资996201238.74710327953.21290285378.97239181915.91
预付款项81762081.9541967408.3150329540.4416303552.25
其他应收款19530020.0221237862.7712858896.446474256.41
存货3208629546.401851541472.501281680192.02591308214.43
其它流动资产135905443.4556858121.1376973070.336766494.01
流动资产合计6637295953.343851430006.672801191710.431317601583.66
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非流动资产:
长期应收款2273387.33---
其他非流动金融资产67726776.7721350567.20--
固定资产391550218.26140817459.2321019855.5920193908.15
在建工程53487444.18140880139.8192853364.824350631.60
使用权资产75701536.8823026249.21--
无形资产60661449.6744040603.8938438672.0926269543.41
商誉20371470.5520371470.55--
长期待摊费用10432708.242467003.041821651.191909865.94
递延所得税资产43544358.7828841236.2317493953.058311316.44
其他非流动资产11939978.319168625.656840033.221286981.40
非流动资产合计737689328.97430963354.81178467529.9662322246.94
资产总计7374985282.314282393361.482979659240.391379923830.60
流动负债:
短期借款661549287.20428030461.79340122870.31266517127.00
应付票据641484069.25179790383.65198449106.9638425007.09
应付账款1471645771.66807125145.96591365949.11347338532.19
预收款项---227180959.54
合同负债1838853598.871142458396.68671645226.99-
应付职工薪酬121606788.5178659291.9241379170.2723452820.67
应交税费41205561.1729252150.9926945664.4515468385.56
其他应付款497343.051105405.849868622.964630584.90一年内到期的非流动
29045910.446673103.54
负债
其他流动负债191024649.86148519591.56
流动负债合计4996912980.012821613931.931879776611.05923013416.95
非流动负债:
租赁负债48653697.1813736276.65--
长期应付款828889.38828889.38--
预计负债14937589.4911039970.697425363.372458796.85
递延收益1498204.741868301.272359265.862880969.05
递延所得税负债5848546.365299040.38500254.95-
非流动负债合计71766927.1532772478.3710284884.185339765.90
负债合计5068679907.162854386410.301890061495.23928353182.85
所有者权益:
实收资本(或股本)106374608.0098670000.0098670000.0074000000.00
资本公积1425246270.68865251922.71858710581.88359400601.28
其他综合收益-75000.00-1157145.82
盈余公积73605530.2273605530.2230571581.8813516802.37
未分配利润686532540.51370134245.53101645581.402810816.12
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归属于母公司所有者
2291758949.411407736698.461089597745.16450885365.59
权益合计
少数股东权益14546425.7420270252.72-685282.16
所有者权益合计2306305375.151428006951.181089597745.16451570647.75负债和所有者权益总
7374985282.314282393361.482979659240.391379923830.60

(二)合并利润表
单位:元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
一、营业收入2398482755.052046727469.801143873113.08754202135.49
减:营业成本1462171011.141275876497.33731384543.94520761736.97
税金及附加13332330.849156052.949446503.744417382.46
销售费用98862833.7578284972.3149512294.5336410870.40
管理费用145502749.99110347424.3673008754.2152522436.56
研发费用153038877.80144850249.0969781798.4351903086.88
财务费用22291564.4120548593.518950407.516595809.64
加:其他收益67584000.9370211615.1060284736.0229320116.66
投资收益8535256.0715238459.016003008.91161294.66
公允价值变动损益8810393.7514019043.683402147.13-
信用减值损失-17327541.81-15380640.13-42488821.69-23362379.07
资产减值损失-37907114.06-72506800.00-50023830.65-2919855.71
资产处置收益241926.67-615141.629721.36127860.04
二、营业利润533220308.67418630216.30178975771.8084917849.16
加:营业外收入564041.37110363.60148812.54330738.90
减:营业外支出5243932.76592874.93185214.602927040.99
三、利润总额528540417.28418147704.97178939369.7482321547.07
减:所得税费用69082313.2350780249.7523610372.019559192.48
四、净利润459458104.05367367455.22155328997.7372762354.59归属于母公司所有者的
474270294.98370724612.47155357544.7973429945.39
净利润
少数股东损益-14812190.93-3357157.25-28547.06-667590.80
五、其他综合收益的税
75000.00-1157145.821154145.82
后净额归属于母公司所有者的
其他综合收益的税后净75000.00-1157145.821154145.82额
(一)不能重分类进损
--益的其他综合收益
(二)将重分类进损益
75000.00-1157145.821154145.82
的其他综合收益
其中:其他75000.00-1157145.821154145.82
六、综合收益总额459458104.05367442455.22154171851.9173916500.41
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归属于母公司所有者的
474270294.98370799612.47154200398.9774584091.21
综合收益总额归属于少数股东的综合
-14812190.93-3357157.25-28547.06-667590.80收益总额
七、每股收益
(一)基本每股收益4.773.761.760.99
(二)稀释每股收益4.773.761.760.99
(三)合并现金流量表
单位:元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
一、经营活动产生的现
金流量:
销售商品、提供劳务收
1751412714.131607954828.991349541055.84515836837.50
到的现金
收到的税费返还108683722.31122759712.9968167028.2839794461.60收到其他与经营活动有
42726396.4067470646.4426127049.8034257144.81
关的现金
经营活动现金流入小计1902822832.841798185188.421443835133.92589888443.91
购买商品、接受劳务支
803116216.48813207863.77909830891.65290082500.16
付的现金支付给职工以及为职工
380645598.28310280428.27194021887.09150478991.13
支付的现金
支付的各项税费182146538.96134519755.70105053271.2846179514.33支付其他与经营活动有
189807614.71223406421.5381734833.5480614766.92
关的现金
经营活动现金流出小计1555715968.431481414469.271290640883.56567355772.54经营活动产生的现金流
347106864.41316770719.15153194250.3622532671.37
量净额
二、投资活动产生的现
金流量:
收回投资收到的现金3779100000.003736140000.001627460000.00107500000.00取得投资收益收到的现
11174985.9319038459.016003008.91161294.66

处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回2000.00638176.0013000.00193004.00的现金净额收到其他与投资活动有
-8036215.44--关的现金
投资活动现金流入小计3790276985.933763852850.451633476008.91107854298.66
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付195140073.58193635129.30122413545.587442649.59的现金
投资支付的现金3938500000.003512600000.002105910000.00107500000.00
投资活动现金流出小计4133640073.583706235129.302228323545.58114942649.59投资活动产生的现金流
-343363087.6557617721.15-594847536.67-7088350.93量净额
三、筹资活动产生的现
金流量:
1-1-132无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
吸收投资收到的现金532760201.305360350.00538281584.24-
其中:子公司吸收少数
7005500.005200000.00--
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金306150000.00213700788.50224140143.23178769311.09收到其他与筹资活动有
---25900000.00关的现金
筹资活动现金流入小计838910201.30219061138.50762421727.47204669311.09
偿还债务支付的现金180200000.00221634011.73175833556.09129902164.72
分配股利、利润或偿付
164605233.5368623423.4443659138.297546746.46
利息支付的现金支付其他与筹资活动有
23138919.569780692.2815082094.00-
关的现金
筹资活动现金流出小计367944153.09300038127.45234574788.38137448911.18筹资活动产生的现金流
470966048.21-80976988.95527846939.0967220399.91
量净额
四、汇率变动对现金的
2166800.39-149328.15-2035358.9066953.68
影响
五、现金及现金等价物
476876625.36293262123.2084158293.8882731674.03
净增加额
加:期初现金及现金等
492558478.23199296355.03115138061.1532406387.12
价物余额
六、期末现金及现金等
969435103.59492558478.23199296355.03115138061.15
价物余额
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
(一)财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照企业会计准则及其应用指南和准则解释的规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。
此外,公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》(2014年修订)披露有关财务信息。
(二)合并财务报表范围及变化情况
截至2022年9月30日,发行人纳入合并范围的公司如下:
序公司名称注册地注册资本持股比例成立日期号无锡奥特维智能装
1江苏省无锡市3000.00万元100%2016-4-27
备有限公司无锡奥特维供应链
2江苏省无锡市1000.00万元100%2017-1-24
管理有限公司无锡奥特维光学应
3江苏省无锡市1000.00万元100%2017-2-24
用有限公司无锡松瓷机电有限
4江苏省无锡市1752.65万元48.36%2017-03-16
公司
1-1-133无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
无锡奥特维旭睿科
5江苏省无锡市1000.00万元82%2021-08-02
技有限公司无锡奥特维科芯半
6江苏省无锡市2000.00万元71.50%2022-01-11
导体技术有限公司注:公司于2021年1月7日召开第二届董事会第十九次会议,审议通过了《公司拟投资常州松瓷机电有限公司的议案》。2021年4月13日,常州松瓷机电有限公司已完成工商变更登记,变更完成后公司持有常州松瓷机电有限公司51%股权。2021年6月22日,常州松瓷机电有限公司正式更名为无锡松瓷机电有限公司。
报告期内,公司通过向松瓷机电增资(非同一控制下合并),新设子公司旭睿科技、科芯技术,将该等子公司纳入合并报表范围。除上述情况外,公司合并范围无其他变更。
四、最近三年及一期财务指标及非经常性损益明细表
(一)主要财务比率
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
流动比率(倍)1.331.361.491.43
速动比率(倍)0.640.670.740.76
资产负债率(母公司)58.87%60.67%59.80%62.32%
资产负债表(合并)68.73%66.65%63.43%67.28%归属于母公司所有者的每股净
21.5414.2711.046.09资产(元)
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
应收账款周转率(次)3.744.452.742.24
存货周转率(次)0.560.780.751.03
息税折旧摊销前利润(万元)57541.6244930.5819895.5210439.79
研发费用占营业收入的比例6.38%7.08%6.10%6.88%
利息保障倍数(倍)50.8934.3517.7811.91每股经营活动产生的现金流量
3.263.211.550.30净额(元/股)
每股净现金流量(元/股)4.482.970.851.12
上述财务指标计算公式如下:
流动比率=流动资产/流动负债
速动比率=速动资产/流动负债,速动资产=流动资产-预付账款-存货-其他流动资产资产负债率=负债合计/资产总计
归属于母公司所有者的每股净资产=归属于母公司所有者权益合计/期末普通股股份数
应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额
存货周转率=营业成本/存货平均余额
息税折旧摊销前利润=利润总额+利息费用+折旧摊销,折旧包括固定资产折旧与使用权
1-1-134无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
资产折旧,摊销包括无形资产摊销和长期待摊费用摊销研发费用占营业收入的比例=研发费用/营业收入
利息保障倍数=(利润总额+利息费用)/利息费用
每股经营活动的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总数
每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数
如无特别说明,本章中出现的指标均依据上述口径计算。
报告期内,公司息税折旧摊销前利润分别为10439.79万元、19895.52万元、
44930.58万元、57541.62万元,利息保障倍数分别为11.91倍、17.78倍、34.35
倍、50.89倍。随着公司盈利能力的增强,息税折旧摊销前利润和利息保障倍数增长至较高水平。
(二)净资产收益率与每股收益
1、净资产收益率
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度归属于母公司的加权平均净资产收
27.55%29.77%19.03%17.78%
益率扣除非经常性损益后加权平均净资
26.17%26.13%16.74%16.78%
产收益率
2、每股收益
单位:元每股收益报告期利润基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润4.774.77
2022年1-9月扣除非经常性损益后归属于公司普通股4.534.53股东的净利润
归属于公司普通股股东的净利润3.763.76
2021年度扣除非经常性损益后归属于公司普通股
3.303.30
股东的净利润
归属于公司普通股股东的净利润1.761.76
2020年度扣除非经常性损益后归属于公司普通股
1.551.55
股东的净利润
归属于公司普通股股东的净利润0.990.99
2019年度扣除非经常性损益后归属于公司普通股
0.940.94
股东的净利润
注:计算公式如下:
(1)加权平均净资产收益率
加权平均净资产收益率=P÷(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
1-1-135无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
其中:P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润;NP 为归属于公司普通股股东的当期净利润;E0 为归属于公司普通股
股东的期初净资产;Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产;Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产;M0为报告
期月份数;Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数;Mj为减少净资产下一月份
起至报告期期末的月份数;Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动;Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
(2)基本每股收益
基本每股收益=P÷S
S=S0+S1+S2×Mi÷M0-S3×M2÷M0-S4
其中:P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润;S 为发行在外的普通股加权平均数;S0 为期初股份总数;S1 为报告期因公积金转增
股本或股票股利分配等增加股份数;S2 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;S3 为
报告期因回购等减少股份数;S4 为报告期缩股数;M0 报告期月份数;Mi 为增加股份下一
月份起至报告期期末的月份数;M2 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
(3)稀释每股收益稀释每股收益=P1/(S0+S1+S2×Mi÷M0-S3×M2÷M0-S4+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)其中,P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润,并考虑稀释性潜在普通股对其影响,按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
公司在计算稀释每股收益时,已考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响,按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益,直至稀释每股收益达到最小值。
(三)非经常性损益明细表
报告期内,公司非经常性损益如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一
602.491477.401267.58716.90
标准定额或定量享受的政府补助
除外)
非流动性资产处置损益23.30-69.19-4.3212.64
债务重组损益--369.00--233.50除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益,以及处置1734.563294.75940.5216.13交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
1-1-136无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
单独进行减值测试的应收款项、
929.681109.69--
合同资产减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收
-467.09-40.571.59-25.98入和支出其他符合非经常性损益定义的损
----益项目
非经常性损益总额2822.945403.072205.37486.19
减:所得税影响额430.26815.83330.6772.91
减:少数股东权益影响额9.2763.79-0.06归属于母公司股东的非经常性损
2383.424523.451874.70413.22
益(1)
归属于母公司股东的净利润(2)47427.0337072.4615535.757342.99扣除非经常损益后归属于母公司
45043.6132549.0113661.056929.77
股东净利润(3)归属于母公司股东的非经常性损
益占归属母公司净利润比例(4)5.03%12.20%12.07%5.63%
=(1)/(2)报告期各期,归属于公司普通股股东的非经常性损益为413.22万元、
1874.70万元、4523.45万元、2383.42万元,占归属于母公司净利润的比例分
别为5.63%、12.07%、12.20%、5.03%,对公司经营业绩影响较小。
五、会计政策变更、会计估计变更和会计差错更正
(一)重要会计政策变更
1、执行《企业会计准则第21号——租赁》(财会2018[35]号)(以下简称“新租赁准则”)
公司自2021年1月1日起执行上述新租赁准则,并对财务报表相关项目做出调整。执行该准则对财务报表的主要影响如下:
单位:元受影响的报表项目名称2020年12月31日2021年1月1日调整数
预付款项50329540.4449697204.28-632336.16
使用权资产-5021122.075021122.07
一年内到期的非流动负债-3724787.633724787.63
租赁负债-663998.28663998.28
2、执行《企业会计准则第14号——收入》(2017年修订)(以下简称“新收入准则”)
1-1-137无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定,首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。
本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定,本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财
务报表其他相关项目金额,比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下:
受影响的报表项目名称2019年12月31日2020年1月1日调整数
预收款项(元)227180959.54--227180959.54
合同负债(元)-227180959.54227180959.54
与原收入准则相比,执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下:
受影响的报表项目名称2020年12月31日2020年12月31日调整数
预收款项(元)671645226.99--671645226.99
合同负债(元)-671645226.99671645226.99
(二)重要会计估计变更本公司原对存货发出计价采用月末一次加权平均法核算。公司于2021年9月 1 日起开始使用 SAP 企业管理软件进行全流程管理。为了与该软件运行要求保持一致,存货发出计价方法变更为移动加权平均法。本次会计政策变更对以前各期的累积影响数无法确定,因而采用未来适用法,不对以前年度会计报表进行追溯调整。
(三)会计差错更正
报告期内,公司无会计差错更正。
六、财务状况分析
(一)资产情况
1、资产构成及其变化
1-1-138无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
报告期各期末,公司资产构成如下:
单位:万元,%
2022年9月30日2021年12月31日2020年12月31日2019年12月31日
项目金额比例金额比例金额比例金额比例
流动资产:
货币资金110408.8214.9754879.8412.8228415.669.5412849.819.31
交易性金融资产37071.895.0325087.065.8643060.2114.45--
应收账款72046.059.7736982.828.6437430.5912.5632906.9123.85
应收款项融资99620.1213.5171032.8016.5929028.549.7423918.1917.33
预付款项8176.211.114196.740.985032.951.691630.361.18
其它应收款1953.000.262123.790.501285.890.43647.430.47
存货320862.9543.51185154.1543.24128168.0243.0159130.8242.85
其它流动资产13590.541.845685.811.337697.312.58676.650.49
流动资产合计663729.6090.00385143.0089.94280119.1794.01131760.1695.48
非流动资产:
长期应收款227.340.03------其他非流动金融
6772.680.922135.060.50----
资产
固定资产39155.025.3114081.753.292101.990.712019.391.46
在建工程5348.740.7314088.013.299285.343.12435.060.32
使用权资产7570.151.032302.620.54----
无形资产6066.140.824404.061.033843.871.292626.951.90
商誉2037.150.282037.150.48----
长期待摊费用1043.270.14246.700.06182.170.06190.990.14
递延所得税资产4354.440.592884.120.671749.400.59831.130.60
其他非流动资产1194.000.16916.860.21684.000.23128.700.09
非流动资产合计73768.9310.0043096.3410.0617846.755.996232.224.52
资产总计737498.53100428239.34100297965.92100137992.38100
报告期各期末,公司资产总额分别为137992.38万元、297965.92万元、
428239.34万元和737498.53万元。
公司2020年末资产总额较上期末增长159973.54万元,其主要原因,一是公司在手订单大幅增加,导致发出商品等存货余额增长;二是2020年5月公司完成首次公开发行 A 股股票,募集资金到位,受此影响,公司 2020 年末货币资金、交易性金融资产余额增长。
1-1-139无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
公司2021年末资产总额较2020年末增长130273.41万元,其主要原因,一是在手订单进一步增加,存货余额增长;二是随着经营规模扩大,收入回笼增加,使得应收款项融资余额、货币资金等科目相应增加所致。
公司2022年9月末资产总额较2021年末增长309259.19万元,其主要原因,一是在手订单进一步增加,存货余额增长;二是经营规模扩大,订单回款增加,以及2022年8月收到股权融资款等因素,货币资金、应收款项融资余额等相关科目增加。
2、流动资产科目分析
公司资产以流动资产为主,其主要原因系报告期内公司主要依靠租赁厂房进行生产经营,且生产过程对人工依赖程度较高,设备投入较少。报告期各期末,公司流动资产分别为131760.16万元、280119.17万元、385143.00万元和
663729.60万元,占总资产的比例分别为95.48%、94.01%、89.94%和90.00%。
(1)货币资金
报告期各期末,公司货币资金具体情况如下:
单位:万元
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
现金14.1810.1916.9417.19
银行存款96929.3349245.6619912.6911496.61
其他货币资金13465.315623.998486.021336.00
合计110408.8254879.8428415.6612849.81
报告期内,公司其他货币资金为银行承兑汇票保证金、信用证和保函保证金,保证金账户资金为受限资金。
(2)交易性金融资产
2020年末、2021年末和2022年9月末,公司交易性金融资产余额分别为
43060.21万元、25087.06万元和37071.89万元,主要为期限较短的理财产品,
具体情况如下:
1-1-140无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
单位:万元
项目2022.09.302021.12.312020.12.31
理财产品37071.8921081.8641901.01
无锡松煜股权投资-1670.001159.20
欧普泰股权投资-2335.20-
合计37071.8925087.0643060.21其中,理财产品主要是对暂时闲置的资金进行现金管理,该等理财产品均按期兑付。截至2022年9月末,发行人持有的理财产品情况如下:
机构金额风险情业绩基产品类型起息日到期日收益类型名称(万元)况准兴银理财金雪球稳兴业非保本浮
利 1 号 C 款净值型 7000.00 2022/9/1 2022/11/1 R2 未约定银行动收益理财产品兴银理财金雪球稳兴业非保本浮
利 1 号 C 款净值型 10000.00 2022/9/2 2022/11/2 R2 未约定银行动收益理财产品兴银理财金雪球稳兴业非保本浮
利 1 号 C 款净值型 10000.00 2022/9/16 2022/10/17 R2 未约定银行动收益理财产品兴银理财金雪球稳兴业非保本浮
利 1 号 C 款净值型 10000.00 2022/9/23 2022/10/24 R2 未约定银行动收益理财产品
公允价值变动损益71.89----
合计37071.89----
注:兴银理财金雪球稳利 1 号 C 款净值型理财产品说明书中未约定业绩基准。
2022年6月末,公司将无锡松煜股权投资和欧普泰股权投资调整到“其他非流动金融资产”项目核算,具体详见本节之“六、财务状况分析”之“(一)资产情况”之“3、主要非流动资产科目分析”之“(1)其他非流动金融资产”部分。
(3)应收账款
A、应收账款基本情况
报告期各期末,公司应收账款情况如下:
2022.09.30/2021.12.31/2020.12.31/2019.12.31/
项目
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
应收账款余额(万元)82551.6445822.1146089.0137434.34
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2022.09.30/2021.12.31/2020.12.31/2019.12.31/
项目
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
坏账准备(万元)10505.608839.298658.424527.43
应收账款净额(万元)72046.0536982.8237430.5932906.91
营业收入(万元)239848.28204672.75114387.3175420.21
营业收入同比增长率68.01%78.93%51.67%-
注:2022年1-9月营业收入及同比增长率未经审计。
2020年末,公司应收账款余额较2019年末增长8654.67万元,增长率为
23.12%,低于同期收入增长率,主要系当年公司新签订单金额较高,收到货款
金额相应较高所致。
2021年末,公司应收账款余额较2020年末下降266.90万元,远低于收入增长率,其主要是公司客户回款(包括应收票据回款等)情况较好所致。
2022年9月末,公司应收账款余额较2021年末增长36729.53万元,主要
系公司2022年1-9月营业收入同比大幅增长,其中2022年3季度收入同比增长
75.49%,部分验收款等合同款项尚未收回所致。
B、应收账款账龄及坏账计提情况
*报告期各期末,公司应收账款坏账计提情况如下:
单位:万元,%
2022年9月末2021年末
类别账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面计提计提金额比例金额价值金额比例金额价值比例比例
按单项计提4768.305.784768.30100-5022.2410.965022.24100-
按组合计提77783.3494.225737.297.3872046.0540799.8889.043817.069.3636982.82
合计82551.6410010505.6012.7372046.0545822.111008839.2919.2936982.82
2020年末2019年末
类别账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面计提计提金额比例金额价值金额比例金额价值比例比例
按单项计提5130.1211.135130.12100-2561.496.841441.6056.281119.89
按组合计提40958.8988.873528.308.6137430.5934872.8593.163085.838.8531787.02
合计46089.011008658.4218.7937430.5937434.341004527.4312.0932906.91
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对于有客观证据表明某项应收款项已经发生信用减值的应收账款,公司于
2022年9月末已全额计提坏账准备。
*报告期各期末,公司按账龄分类的应收账款及坏账计提情况如下:
单位:万元,%
2022.09.302021.12.31计提
项目余额占比坏账准备余额占比坏账准备比例
1年以内71062.8091.363554.7033298.9481.621664.985.00
1至2年4368.155.62655.225730.6414.05859.6015.00
2至3年1650.052.12825.03955.642.34477.8250.00
3年以上702.340.90702.34814.662.00814.66100.00
合计77783.341005737.2940799.881003817.06-
2020.12.312019.12.31计提
项目余额占比坏账准备余额占比坏账准备比例
1年以内34086.7183.221704.3428561.9381.901428.105.00
1至2年5357.6213.08803.644431.1112.71664.6715.00
2至3年988.482.41494.241773.485.09886.7450.00
3年以上526.081.28526.08106.330.30106.33100.00
合计40958.891003528.3034872.851003085.83-
根据上表,报告期各期末,公司应收账款账龄大部分集中在1年以内,占比分别为81.90%、83.22%、81.62%和91.36%,处于陆续收回过程中。公司应收账款客户中,主要是信誉、资质较好的大型光伏企业。公司应收账款总体风险较低。
*公司应收账款按账龄组合的坏账计提政策与同行业可比公司比较如下:
账龄法计提比例公司名称
1年以内1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上
先导智能5%20%50%100%100%100%
金辰股份5%10%20%40%70%100%
捷佳伟创5%10%20%50%80%100%
迈为股份5%20%50%100%100%100%
罗博特科5%10%30%50%100%100%
上机数控5%20%50%100%100%100%
帝尔激光5%10%20%50%80%100%
晶盛机电5%10%30%50%100%100%
行业平均5.00%13.75%33.75%67.50%91.25%100%
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账龄法计提比例公司名称
1年以内1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上
奥特维5%15%50%100%100%100%
数据来源:2021年度报告、招股说明书
根据上表,公司应收账款按账龄组合的坏账计提政策与同行业可比公司相比不存在重大差异。
C、应收账款前五名单位情况
报告期各期末,公司应收账款前五名客户情况如下表所示:
单位:万元占应收账款时间单位名称金额余额比例
隆基绿能11046.0413.38%
晶澳太阳能9625.1811.66%
晶科能源5482.076.64%
2022.09.30
嘉寓股份2032.802.46%
阿特斯2020.572.45%
合计30206.6736.59%
隆基绿能5610.6212.24%
晶科能源5407.6711.80%
东方日升2678.185.84%
2021.12.31
晶澳太阳能1831.974.00%
唐山海泰新能科技股份有限公司1432.083.13%
合计16960.5137.01%
晶科能源8090.3717.55%
隆基绿能7910.7717.16%
上海久商国际贸易有限公司3364.627.30%
2020.12.31
无锡翔天电子科技有限公司2100.004.56%
扬州晶华新能源科技有限公司1851.864.02%
合计23317.6250.59%
天合光能5128.8213.70%
晶科能源2885.227.71%
上海久商国际贸易有限公司2753.077.35%
2019.12.31
晶澳太阳能2342.306.26%
隆基绿能1838.024.91%
合计14947.4339.93%
注:上述客户为合并口径。
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报告期各期末,公司应收账款前五大客户均非公司关联方。公司应收账款中无应收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东的款项。
(4)应收款项融资公司按照新金融工具准则相关规定,将应收票据分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)”,并于应收款项融资列报。2019年末、2020年末、2021年末和2022年9月末,应收款项融资金额分别为23918.19万元、29028.54万元、71032.80万元和99620.12万元。具体情况如下表所示:
单位:万元
票据类型2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
银行承兑汇票63945.7645940.2613694.328967.33
商业承兑汇票-150.00-2089.12已背书或贴现未终止
35674.3624942.5315334.2212861.74
确认的应收票据
合计99620.1271032.8029028.5423918.19公司应收款项融资中主要是银行承兑汇票和已背书或贴现未终止确认的应收票据。
公司2019年末的商业承兑汇票中,562.09万元保利协鑫商业承兑汇票到期未兑付,已转为应收账款,并已全额计提坏账准备。截至2022年9月30日,该部分款项已收回301.01万元,剩余款项尚在陆续收回中。
(5)预付款项
报告期各期末,公司预付款项分别为1630.36万元、5032.95万元、
4196.74万元和8176.21万元。公司预付款项主要为账龄在一年以内的尚未与供
应商办理结算的预付采购款。随公司业务规模扩张、产品不断丰富,原材料采购数量与规格的需求增加,2022年9月末预付账款金额较2021年末增加
3979.47万元。
报告期各期末,预付账款账龄情况如下:
单位:万元,%
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2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
账龄金额占比金额占比金额占比金额占比
1年以内7869.4396.254112.2397.994922.4797.801285.4378.84
1-2年304.243.72--99.941.99292.5217.94
2-3年--84.512.016.640.1352.153.20
3年以上2.530.03--3.910.080.250.02
合计8176.211004196.741005032.951001630.36100
截至2022年9月30日,公司预付账款中无预付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东款项。
(6)其他应收款
报告期各期末,其他应收款具体情况如下表:
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
其他应收款余额(万元)2255.332382.381466.57767.04
坏账准备(万元)302.33258.59180.68119.61
其他应收款净额(万元)1953.002123.791285.89647.43
报告期各期末,公司其他应收款占公司总资产的比例分别为0.47%、0.43%、
0.50%、0.26%。
2020年末,其他应收款余额较2019年末增加699.53万元,主要系应收出口
退税款、尚未收回的投标保证金增加所致。
2021年末,其他应收款余额较2020年末增加915.81万元,主要系厂房租赁
押金、投标保证金和出口退税增加所致。
2022年9月末,其他应收款余额较2021年末基本保持稳定。
报告期各期末,公司其他应收款前五名单位情况如下表:
单位:万元,%时间单位名称款项性质金额占比
昆山盛世铭道产业园运营管理有限公司厂区租赁押金297.0013.17
通威太阳能(合肥)有限公司投标保证金155.006.87
2022.
无锡美顿机械制造有限公司押金100.004.43
09.30
江苏海博瑞光伏科技有限公司投标保证金80.003.55
宁夏宝丰昱能科技有限公司投标保证金80.003.55
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时间单位名称款项性质金额占比
合计-712.0031.57
昆山盛世铭道产业园运营管理有限公司厂区租赁押金297.0012.47
山西华储光电有限公司投标保证金97.004.07
2021.横店集团东磁股份有限公司投标保证金85.003.57
12.31通威太阳能(合肥)有限公司投标保证金67.502.83
通合新能源(金堂)有限公司投标保证金64.802.72
合计-611.3025.66
通威太阳能(合肥)有限公司投标保证金152.5010.40
义乌晶澳太阳能科技有限公司投标保证金150.0010.23
2020.晶澳(扬州)太阳能科技有限公司投标保证金80.005.45
12.31江苏美孚太阳能有限公司押金50.003.41
无锡星洲工业园区开发股份有限公司押金36.262.47
合计-468.7631.96
通威太阳能(合肥)有限公司投标保证金205.0026.73晶澳(扬州)太阳能科技有限公司投标保证金120.0015.64
2019.江苏美孚太阳能有限公司押金50.006.52
12.31浙江钱潮供应链有限公司投标保证金40.005.21
江苏矽太信息科技有限公司押金33.404.35
合计-448.4058.46
截至2022年9月末,公司其他应收款中无持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东款项。
(7)存货
A、存货构成及变动原因
单位:万元,%
2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
项目金额占比金额占比金额占比金额占比
原材料27528.578.4515917.358.2110726.108.007939.7712.98
在产品52735.6316.1829532.4815.2315831.4811.8013142.4421.49
库存商品2345.720.723500.401.813516.462.622490.314.07
发出商品237293.8072.81141301.7972.88101371.7775.5733959.8355.52委托加工
3898.141.202626.201.352253.221.682453.434.01
物资自制半成
2111.150.64992.870.51452.340.341181.191.93

合计325913.00100193871.09100134151.3710061166.97100
减:跌价5050.051.558716.944.505983.354.462036.143.33
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准备
存货净额320862.95185154.15128168.0259130.82
2020年末,公司存货余额较上年末增长72984.40万元,增长率为119.32%,
主要是发出商品余额较上年末增长198.50%,原材料余额较上年增加35.09%,在产品余额较上年末增加20.46%所致。受多主栅技术渗透率提高及光伏行业发展较快影响,下游客户产能升级及新增产能需求增加。2020年度,公司新签订单26.67亿元(含增值税),同比增长67.63%,相应地,已发出未验收的设备、在产品、原材料金额等均有不同程度地增加。
2021年末,公司存货余额较上年末增长59719.73万元,增长44.52%,主
要是发出商品余额较上年末增长39.39%、在产品余额较上年末增长86.54%、原
材料余额较上年增加48.40%所致。2021年,多主栅技术渗透率进一步提高,同时 182mm、210mm 规格大硅片技术快速应用,以及下游行业增长影响,公司签署销售订单为42.81亿元(含增值税),同比增长60.52%,导致期末为履行该等订单,尚未验收的发出设备、采购的原材料、在产设备等均有增加。
2022年9月末,公司存货余额较上年末增长132041.91万元,增长率为
68.11%,主要是发出商品余额较上年末增长67.93%,在产品余额较上年末增加
78.57%所致。公司2022年1-9月新签订单51.11亿元(含增值税),比去年同
期增长78.51%,截至2022年9月30日在手订单65.12亿元(含增值税),比去年同期增长79.64%,导致期末为履行该等订单,尚未验收的发出设备、采购的原材料、在产品等均有增加。
B、存货跌价准备公司对存货按照会计准则并结合公司的具体情况计提跌价准备。资产负债表日,公司存货按照成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,应当计提存货跌价准备,计入当期损益。报告期内,存货跌价准备余额分别为2036.14万元、5983.35万元、8716.94万元及5050.05万元,占存货余额的比例分别为3.33%、4.46%、4.50%、1.55%,具体情况如下表所示:
单位:万元
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
1-1-148无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
原材料531.261516.041033.30557.89
在产品--785.45186.33
库存商品1473.372795.411860.40335.22
自制半成品208.50180.46345.69834.12
发出商品2836.924225.031958.49122.59
合计5050.058716.945983.352036.14
(8)其他流动资产
报告期各期末,公司其他流动资产情况如下:
单位:万元
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
待抵扣和待认证进项税13590.545685.812572.31676.65
理财产品--5125.00-
合计13590.545685.817697.31676.65
报告期各期末,随着公司业务规模的不断扩大,其他流动资产中待抵扣和待认证进项税金额增长较快。2020年末,其他流动资产中理财产品金额
5125.00万元为公司利用闲置资金购买的大额存单理财产品。
3、主要非流动资产科目分析
报告期各期末,公司非流动资产占总资产的比重分别为4.52%、5.99%、
10.06%和10.00%。
2020年末,公司非流动资产占总资产比例相比2019年末稍有增加但仍处于
较低水平,主要原因为公司 2020 年 5 月首次公开发行 A 股股票的募集资金到位后,募投项目仍在实施过程中,暂时闲置的募集资金以流动资产的形式存放。
2021年末,公司非流动资产占总资产比呈上升趋势,主要原因为募集资金
陆续投入至募投项目。
2022年9月末,公司非流动资产占总资产的比重基本保持稳定。
(1)其他非流动金融资产
报告期各期末,公司其他非流动金融资产构成情况如下:
单位:万元
1-1-149无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
无锡松煜股权投资1670.00---
欧普泰股权投资2996.70---
富海新材三期2105.982135.06--
合计6772.682135.06
2021年末,其他非流动金融资产为公司投资富海新材三期认缴出资2000万元。2022年9月末,其他非流动金融资产中除富海新材三期投资外,还有无锡松煜股权投资1670万元和欧普泰股权投资2996.70万元。上述投资的具体信息详见本节之“六、财务状况分析”之“(五)财务性投资情况”之“4、其他非流动金融资产”。鉴于公司已于2022年6月明确,短期内无处置无锡松煜股权的计划,对欧普泰股权承诺锁定36个月,根据公司管理上述金融资产的业务模式和期限,自2022年6月末起,公司将上述金融资产在其他非流动金融资产项目列报。
(2)固定资产
公司固定资产主要包括办公设备、机器设备、电子设备和运输设备。报告期各期末,公司固定资产价值构成如下:
单位:万元,%
2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
项目金额占比金额占比金额占比金额占比
房屋建筑物32141.5882.0910810.9376.77----
办公设备826.042.1121.580.1518.400.8835.811.77
机器设备2940.807.511967.9113.971550.4073.761587.9278.63
电子设备547.041.40277.941.97241.3811.48184.139.12
运输设备622.251.59650.904.62219.7510.45108.115.35
其他设备2077.315.31352.472.5072.063.43103.435.12
合计39155.0210014081.751002101.991002019.39100
报告期各期末,公司固定资产账面价值分别为2019.39万元、2101.99万元、
14081.75万元和39155.02万元,占非流动资产的比例分别为32.40%、11.78%、
32.68%和53.08%。随着募投资金陆续投入至募投项目,公司固定资产规模整体呈上升趋势。
1-1-150无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
公司固定资产主要由房屋建筑物、机器设备、办公设备、电子设备和运输设备构成。2021 年末,公司固定资产增加 11979.76 万元,主要是 IPO 募投项目“生产基地建设项目”中的生产厂房部分已达到预定可使用状态,转入固定资产-房屋建筑物10984.86万元。2022年9月末,固定资产增加25073.27万元,主要是 IPO 募投项目“生产基地建设项目”全部已达到预定可使用状态并转入固定资产所致。
2022年9月末,各类固定资产原值、折旧和净值情况如下表所示:
单位:万元折旧年限减值项目原值累计折旧账面净值净值
(年)准备
房屋建筑物2032881.70740.1232141.58-32141.58
办公设备5925.6999.64826.04-826.04
机器设备104031.521090.712940.80-2940.80
电子设备31246.31699.28547.04-547.04
运输设备41399.86777.62622.25-622.25
其他设备52427.20349.892077.31-2077.31
合计-42912.283757.2639155.02-39155.02
(3)在建工程
报告期各期末,公司在建工程构成情况如下:
单位:万元,%
2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
项目金额占比金额占比金额占比金额占比
生产基地建设项目--14088.013.299285.343.12435.060.32光伏专用设备及研
5348.740.73------
发中心项目
2021 年末,公司在建工程增加 4802.67 万元,主要是 IPO 募投项目“生产基地建设项目”持续投入所致。2022年9月末,“生产基地建设项目”已全部达到预定可使用状态并转入固定资产,故在建工程余额有所下降。
报告期内,公司在建工程情况良好,期末不存在减值迹象。
(4)使用权资产
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报告期内,公司主要通过租赁房屋进行生产经营,生产过程主要依靠人工装配调试。自2021年1月1日起,公司执行新租赁准则。2021年末、2022年9月末,公司使用权资产构成情况如下表所示:
单位:万元
2022.09.30
减值项目原值累计折旧账面净值账面价值准备
房屋建筑物9749.252248.007501.25-7501.25
运输设备80.2211.3168.90-68.90
合计9829.462259.317570.15-7570.15
2021.12.31
减值项目原值累计折旧账面净值账面价值准备
房屋建筑物3005.32778.902226.42-2226.42
运输设备80.224.0176.20-76.20
合计3085.53782.912302.62-2302.62
(5)无形资产
公司无形资产主要为土地使用权、专利及软件使用权。2019年末、2020年末、2021年末和2022年9月末,公司无形资产净值分别为2626.95万元、
3843.87万元、4404.06万元、6066.14万元,占公司资产总额的比例分别为
1.90%、1.29%、1.03%、0.82%。
报告期内,公司基于谨慎性原则,按照《企业会计准则-无形资产》规定,研发支出全部费用化处理。
(6)商誉
2021年4月1日,公司向松瓷机电出资4371.43万元,取得其51%的股权,
产生商誉2037.15万元。
2022年9月末,公司商誉未出现减值迹象。
(7)长期待摊费用
长期待摊费用主要为各租赁厂房的装修费用,其按照租赁合同约定的租赁期摊销。2019年末、2020年末、2021年末和2022年9月末,公司长期待摊费
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用分别为190.99万元、182.17万元、246.70万元、1043.27万元,占公司资产总额的比例分别为0.14%、0.06%、0.06%、0.14%。
(8)递延所得税资产
公司递延所得税资产主要为公司计提减值准备、预计负债而造成的暂时性差异。2019年末、2020年末、2021年末和2022年9月末,公司递延所得税资产分别为831.13万元、1749.40万元、2884.12万元、4354.44万元,占公司资产总额的比例分别为0.60%、0.59%、0.67%、0.59%。
对于持续亏损的子公司智能装备公司和光学应用公司,公司出于谨慎性考虑,未计提递延所得税资产。
(9)其他非流动资产
报告期内,公司其他非流动资产为预付长期资产构建款。2019年末、2020年末、2021年末和2022年9月末,公司其他非流动资产为128.70万元、684.00万元、916.86万元、1194.00万元。
(二)负债情况
1、负债构成及其变化
报告期各期末,公司负债构成如下:
单位:万元,%
2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
项目金额比例金额比例金额比例金额比例
流动负债:
短期借款66154.9313.0542803.0515.0034012.2918.0026651.7128.71
应付票据64148.4112.6617979.046.3019844.9110.503842.504.14
应付账款147164.5829.0380712.5128.2859136.5931.2934733.8537.41
预收款项------22718.1024.47
合同负债183885.3636.28114245.8440.0267164.5235.54--
应付职工薪酬12160.682.407865.932.764137.922.192345.282.53
应交税费4120.560.812925.221.022694.571.431546.841.67
其他应付款49.730.01110.540.04986.860.52463.060.50一年内到期的非
2904.590.57667.310.23----
流动负债
其他流动负债19102.463.7714851.965.20----
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流动负债合计499691.3098.58282161.3998.85187977.6699.4692301.3499.42
非流动负债:
租赁负债4865.370.961373.630.48----
长期应付款82.890.02------
专项应付款--82.890.03----
预计负债1493.760.291104.000.39742.540.39245.880.26
递延收益149.820.03186.830.07235.930.12288.100.31
递延所得税负债584.850.12529.900.1950.030.03--
非流动负债合计7176.691.423277.251.151028.490.54533.980.58
负债合计506867.99100285438.64100189006.1510092835.32100
报告期各期末,公司负债合计分别为92835.32万元、189006.15万元、
285438.64万元和506867.99万元,主要为流动负债,其占同时点负债总额的比
例分别为99.42%、99.46%、98.85%和98.58%。
报告期各期末,公司负债总额呈增长趋势,主要原因是报告期内行业景气度提高以及公司产品竞争力提升,公司业务规模大幅增加,新签订单逐年较快增长,导致相应的采购支出、预收货款、票据贴现或背书等大幅增加,从而应付账款、预收款项(或合同负债)、短期借款、应付票据等相应增长。
2、主要负债科目分析
报告期各期末,公司主要负债科目为短期借款、应付账款、预收款项、应付职工薪酬和其他流动负债。
(1)短期借款
公司报告期各期末短期借款情况如下:
单位:万元
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
质押、保证借款---500.00
保证借款6845.001493.212002.256234.02
信用借款23635.5716367.3016675.827055.96
未终止确认的应收票据35674.3624942.5315334.2212861.74
合计66154.9342803.0534012.2926651.71
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报告期各期末,公司短期借款分别为26651.71万元、34012.29万元、
42803.05万元、66154.93万元。公司短期借款增长,主要原因是随着公司经营规模快速扩大,资金需求较高,应收票据背书/贴现(未终止确认的应收票据金额)及信用借款增加。
(2)应付票据
报告期各期末,公司应付票据余额分别为3842.50万元、19844.91万元、
17979.04万元和64148.41万元,主要为银行承兑汇票。
其中,2020年末,应付票据较上年末增加16002.41万元,一方面是因为公司业务规模扩大导致采购规模相应增长,另一方面是因为随公司业务规模扩大、完成 A 股上市,获得的银行授信额度增多,相应地,可使用的应付票据额度增加。
2022年9月末,应付票据较上年末增加46169.37万元,主要原因系公司业
务规模大幅增长,公司考虑营运资金管理等因素,使用应付票据支付采购款规模增加所致。
(3)应付账款
报告期各期末,公司应付账款分别为34733.85万元、59136.59万元、
80712.51万元、147164.58万元,具体情况如下:
单位:万元
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
材料采购款139437.6173596.2056736.4233432.77
设备、工程、装修费用
7726.977116.312400.171301.08
等其他应付账款
合计147164.5880712.5159136.5934733.85公司应付账款主要是应付供应商的材料采购款。随着公司业务规模不断扩大,产品种类不断丰富,应付账款逐年增加。
(4)预收款项及合同负债
1-1-155无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书2017年7月5日,财政部发布了《企业会计准则第14号—收入》(财会[2017]22号),将依据合同收取的预收账款调整至合同负债列报,境内上市企业自2020年1月1日起施行。
2019年末,公司预收账款为22718.10万元,占负债比例为24.47%。2020年末、2021年末和2022年9月末,公司合同负债金额为67164.52万元、
114245.84万元和183885.36万元,占负债总额的比例为35.54%、40.02%和
36.28%。报告期内,公司预收款项及合同负债科目余额增幅较大,主要是公司
在手订单增加,客户依照合同约定已支付的合同预付款等款项随之增加所致。
(5)应付职工薪酬
应付职工薪酬期末余额主要为公司工资本月计提、下月发放所致。公司报告期各期末应付职工薪酬明细如下:
单位:万元
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
短期薪酬12160.687865.934136.372337.55
离职后福利-设定提存计划----
辞退福利--1.557.73
合计12160.687865.934137.922345.28
报告期各期末,公司应付职工薪酬分别为2345.28万元、4137.92万元、
7865.93万元和12160.68万元,占负债的比例分别为2.53%、2.19%、2.76%和
2.40%。公司应付职工薪酬主要为已计提尚未发放的员工工资、奖金等。报告期各期末,随着公司经营规模的增长及员工人数的增加,应付职工薪酬余额整体呈增长趋势。
(6)应交税费
报告期各期末,公司应交税费主要税种明细情况如下:
单位:万元
税种2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
增值税1363.32729.57571.96818.09
企业所得税2389.731985.391948.22562.16
个人所得税82.0338.3340.1417.99
城市维护建设税95.4443.9642.0960.12
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税种2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
教育费附加68.0631.5830.0642.95
其他121.9696.3862.0945.54
合计4120.562925.212694.571546.84
报告期各期末,公司应交税费分别为1546.84万元、2694.57万元、
2925.21万元和4120.56万元,占负债的比例分别为1.67%、1.43%、1.02%和
0.81%,主要由企业所得税、增值税、个人所得税等构成,金额较小,占比较低。
(7)其他应付款
公司其他应付款主要为应付员工报销款、工程保留金、质保金、保证金、押金等款项。报告期各期末,公司其他应付款分别为463.06万元、986.86万元、
110.54万元和49.73万元。
(8)一年内到期的非流动负债
2021年末、2022年9月末,公司一年内到期的非流动负债分别为667.31万
元和2904.59万元,均为2021年1月1日起公司执行新租赁准则后产生的一年内到期的租赁负债。
(9)其他流动负债
2021年末、2022年9月末,公司其他流动负债分别为14851.96万元和
19102.46万元,均为待转销项税。报告期末,公司待转销项税余额较大,主要
是公司在手订单增加,客户依照合同约定已支付的合同预付款及销项税额随之增加所致。
2、非流动负债分析
报告期各期末,公司非流动负债分别为533.98万元、1028.49万元、
3277.25万元、7176.69万元。
(1)租赁负债
2021年1月1日,公司适用新租赁准则,租赁负债相关金额如下表所示:
单位:万元项目2022年9月30日2021年12月31日2021年1月1日
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租赁付款额5001.181470.18754.85
未确认融资费用-135.81-96.55-24.33
合计4865.371373.63730.52公司租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用,并计入当期损益。
(2)预计负债
本公司确认的预计负债为计提的产品售后质量维护支出,按照整机销售收入的1.2%计提预计负债,并在实际发生质保支出时冲抵。报告期各期末,公司的预计负债余额分别为245.88万元、742.54万元、1104.00万元、1493.76万元。
(3)递延收益
报告期各期末,公司递延收益金额分别为288.10万元、235.93万元、186.83万元、149.82万元,均为尚未摊销完毕的政府补助。
(三)偿债能力分析
1、偿债能力分析
报告期各期末,公司主要偿债能力指标如下:
项目2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
流动比率(倍)1.331.361.491.43
速动比率(倍)0.640.670.740.76
资产负债率(母公司)58.87%60.67%59.80%62.32%
资产负债表(合并)68.73%66.65%63.43%67.28%
息税折旧摊销前利润(万元)57541.6244930.5819895.5210439.79
利息保障倍数50.8934.3517.7811.91
A、短期偿债能力分析
报告期各期末,公司流动比率分别为1.43、1.49、1.36、1.33,总体稳定且维持较高水平。公司速动比率各报告期分别为0.76、0.74、0.67、0.64,公司速动比率有所下降,主要是公司近几年订单量持续较快增长,为执行该等订单的存货相应较快增长,导致公司流动资产中存货占比逐年提高所致。
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公司资产以流动资产为主,报告期各期末,其占总资产的比例分别为
95.48%、94.01%、89.94%和90.00%。截至2022年9月末,公司流动资产中可
自由支配的货币资金余额为96943.51万元,有息债务为30480.57万元,公司货币资金充足,无法偿还公司未来到期有息负债的风险较低。2022年1-9月,公司经营活动现金流量净额为34710.69万元,为到期有息负债的偿还提供了保障。
B、长期偿债能力分析
报告期各期末,公司资产负债率(合并)分别为67.28%、63.43%、66.65%和 68.73%,2020 年 IPO 之后呈上升趋势。公司负债主要是预收款项、应付账款、未终止确认的应收票据(归集到“短期借款”)等经营性负债,有息债务比例分别为14.85%、9.88%、6.26%、6.01%,占比相对较低。
报告期内,公司息税折旧摊销前利润分别为10439.79万元、19895.52万元、
44930.58万元、57541.62万元,利息保障倍数分别为11.91倍、17.78倍、34.35
倍、50.89倍。随着公司盈利能力的增强,息税折旧摊销前利润和利息保障倍数增长至较高水平,公司长期偿债能力较强。
2、公司偿债能力指标与同行业上市公司对比
公司选取光伏设备上市公司金辰股份、捷佳伟创、迈为股份、罗博特科、
上机数控、帝尔激光、晶盛机电,以及与公司主要产品——串焊机存在竞争关系的先导智能作为可比公司,天准科技主要产品为消费电子检测装备(硅片分选机没有单独披露),其综合毛利率、销售费用率等财务比率与公司可比性较差,故本节不将天准科技列为比较对象。
公司偿债能力指标与同行业上市公司对比情况如下:
主要财务指标2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
先导智能1.381.461.481.81
金辰股份1.571.761.671.91
捷佳伟创1.581.781.401.52
流动比率迈为股份1.802.321.511.41
(倍)罗博特科1.131.191.291.76
上机数控1.351.271.211.55
帝尔激光4.104.993.122.94
晶盛机电1.341.371.531.84
1-1-159无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
平均值1.782.021.651.84
奥特维1.331.361.491.43
先导智能0.740.871.051.20
金辰股份0.911.080.901.13
捷佳伟创0.961.140.760.65
迈为股份1.031.520.710.55
速动比率罗博特科0.720.880.841.24
(倍)上机数控1.000.770.721.09
帝尔激光1.432.142.191.94
晶盛机电0.550.670.991.18
平均值0.921.131.021.12
奥特维0.640.670.740.76
先导智能63.84%60.55%55.66%54.98%
金辰股份57.28%51.03%52.44%45.41%
捷佳伟创57.53%51.47%67.31%57.48%
迈为股份50.63%40.21%62.70%66.16%
资产负债率罗博特科62.07%57.87%59.86%47.72%(合并)上机数控51.11%48.65%45.69%38.19%
帝尔激光40.27%38.55%32.90%34.02%
晶盛机电60.09%57.85%49.98%40.01%
平均值55.35%50.77%53.32%48.00%
奥特维68.73%66.65%63.43%67.28%
数据来源:各公司年报、三季报
公司的流动比率和速动比率变动趋势相似,但低于同行业可比公司平均值,主要系帝尔激光2021年获得可转债融资款后,流动比率和速动比率均明显高于其他可比公司,进而拉高了平均值。除帝尔激光外,公司与其他可比公司的流动比率和速动比率差异不大,处于合理水平。
公司资产负债率水平高于同行业平均值。公司 2019 年尚未 IPO,净资产较低,资产负债率较高。2020年、2021年和2022年1-9月,受多主栅、半片技术渗透率快速提高影响及公司产品竞争力提升,公司订单量大幅增长,为满足客户需求,公司采购规模相应大幅增长,预收货款增加,造成公司负债增长较快,导致公司2020年末、2021年和2022年9月末的资产负债率仍保持较高水平且呈上升态势。
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(四)资产周转能力分析
1、资产周转能力分析
报告期内,公司主要资产周转率指标如下:
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
应收账款周转率(次/年)3.744.452.742.24
存货周转率(次/年)0.560.780.751.03
报告期内,公司应收账款周转率总体呈上升趋势,主要系公司新签订单规模较大,且下游客户景气度较高,货款回笼金额相对较高,使收入规模增长快于应收账款增长所致。
报告期内,公司存货周转率有所下降,主要是由于公司在手订单规模持续快速扩大,而公司设备存在较长的验收周期,从而导致为履行该等订单使存货规模增速总体快于结转成本的增速。
2、公司资产周转率指标与同行业上市公司对比
报告期内,公司资产周转率指标与同行业上市公司对比情况如下:
单位:次/年主要财务指标2021年度2020年度2019年度
先导智能2.582.544.03
金辰股份2.171.972.10
捷佳伟创3.453.613.57
迈为股份3.774.395.29
罗博特科2.671.192.97应收账款周转率
上机数控43.298.081.94
帝尔激光4.074.914.81
晶盛机电3.232.722.86
平均值8.153.683.45
奥特维4.452.742.24
先导智能1.231.501.23
金辰股份1.260.980.92
捷佳伟创0.960.820.62存货周转率
迈为股份0.770.720.57
罗博特科2.331.562.84
上机数控5.534.071.64
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主要财务指标2021年度2020年度2019年度
帝尔激光1.000.810.52
晶盛机电0.821.181.34
平均值1.741.451.21
奥特维0.780.751.03
注1:数据来源:上市公司年报
注2:应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额;存货周转率=营业成本/存货平均余额
注3:可比公司三季报中未披露应收账款余额和存货余额
报告期内,公司应收账款周转率分别为2.24次/年、2.74次/年、4.45次/年和3.74次/年(非年化),应收账款周转率总体呈上升趋势,主要系公司新签订单规模较大,2022年1-9月新签订单51.11亿元,下游客户景气度较高,货款回笼金额(包括银行承兑票据回款)相对较高,使收入规模增长快于应收账款增长所致。因此,公司应收账款周转率持续改善,处于同行业可比公司较好水平。
2019年,公司存货周转率与同行业可比公司平均值总体接近。
2020年、2021年,公司存货周转率显著低于同行业可比公司,主要系上机
数控因开展硅片业务,业务结构与公司存在较大差异,存货周转率较高所致。
剔除该因素影响后,2020年、2021年公司存货周转率仍略低于同行业可比公司,主要受以下因素影响:发行人自2020年度以来,随着光伏行业高速发展,及组件设备领域半片技术、大硅片技术的渗透率提高,产生了大量的新增产能建设需求以及存量产能更新需求,所处细分市场需求较为旺盛。同时,公司大尺寸超高速串焊机产品技术较为先进,在细分市场具备一定技术及产品优势,市场占有率有所提高。上述因素叠加影响下,公司2020年、2021年、2022年1-9月新签订单26.67亿元、42.81亿元、51.11亿元,同比增长率分别为67.63%、
60.52%、78.51%。随着业务规模的快速增长,为满足客户需求,公司存货规模
随之增长,2020年末、2021年末、2022年9月末存货余额较上期末增长
119.32%、44.52%、68.11%,导致公司自2020年起存货周转率略有降低。
(五)财务性投资情况
截至2022年9月末,公司财务性投资的财务报表项目其他非流动金融资产构成情况如下:
单位:万元
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项目2022.09.30
无锡松煜股权投资1670.00
欧普泰股权投资2996.70
富海新材三期2105.98
合计6772.68
2022年9月末,公司其他非流动金融资产中“富海新材三期”账面价值为
2105.98万元,该笔投资系富海新材三期对公司重要零部件供应商进行股权投资
5400万元,公司为加深与该供应商的合作关系,保证供应链安全,认缴富海新
材三期出资2000万元。公司对富海新材三期的投资认定为财务性投资,按照合伙协议约定持有及退出。2022年9月末,该笔投资账面价值占归属于母公司股东净资产的比例为0.92%,未超过公司合并报表归属于母公司净资产的30%。
2022年9月末,其他非流动金融资产中公司对无锡松煜和欧普泰的股权投
资均是围绕光伏产业链上下游进行,符合公司主营业务及战略发展方向,因此,不界定为财务性投资。
综上,公司最近一期末不存在金额较大的财务性投资。
七、经营成果分析
报告期各期,公司经营成果概况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
营业收入239848.28204672.75114387.3175420.21
营业成本146217.10127587.6573138.4552076.17
营业利润53322.0341863.0217897.588491.78
利润总额52854.0441814.7717893.948232.15
净利润45945.8136736.7515532.907276.24
归属于母公司所有者的净利润47427.0337072.4615535.757342.99
报告期各期,公司的净利润分别为7276.24万元、15532.90万元、
36736.75万元和45945.81万元。
2020年,公司净利润较2019年增加了8256.66万元,同比增长113.47%,
主要系公司收入增加的同时,综合毛利率有所上升所致。2021年,公司净利润
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与上年同期相比增加21203.85万元,同比大幅增长136.51%,主要是公司2021年销售收入大幅增长所致。2022年1-9月,公司净利润与上年同期相比增长
105.84%,主要是公司销售收入同比大幅增长所致。
(一)营业收入变动及构成分析
报告期内,公司营业收入结构如下:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额占比金额占比金额占比金额占比主营业
239783.2599.97204478.3499.91114329.1399.9575285.4999.82
务收入其他业
65.030.03194.400.0958.180.05134.720.18
务收入
合计239848.28100204672.75100114387.3110075420.21100
报告期内,公司主营业务收入占公司营业收入的比例分别为99.82%、
99.95%、99.91%、99.97%,主营业务突出。
1、主营业务收入变动分析
报告期内,公司主营业务收入分别为75285.49万元、114329.13万元、
204478.34万元、239783.25万元,其变化趋势如下图所示:
单位:万元主营业务收入
300000.00
239783.25
250000.00
204478.34
200000.00
150000.00
114329.13
100000.0075285.49
50000.00
0.00
2019年2020年2021年2022年1-9月
主营业务收入持续增长,主要包括以下几方面原因:
(1)下游行业总体保持较好的发展态势
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公司产品主要来自光伏行业,报告期内,光伏设备收入分别占主营业务收入的88.89%、84.70%、84.37%、84.72%。2019年,全球光伏新增装机是在海外市场拉动下,达 115GW,同比增长 12.30%。2020 年,随着光伏发电成本进一步降低、我国提出碳达峰及碳中和目标等因素,国内光伏新增装机 48.2GW,同比增长 60%,并带动全球新增光伏装机容量增长至 130GW。随着全球众多国家提出了“碳中和”的气候目标,发展包括光伏在内的可再生能源已成为全球共识,推动全球光伏市场继续保待高速增长。2021 年,全球光伏新增装机 170GW,同比增长 30.8%,中国光伏新增装机 54.88GW同比增长 13.9%。根据 CPIA统计预测,2022年,在光伏发电成本下降和全球绿色复苏等有利因素的推动下,全球光伏新增装机仍将快速增长,预计2022-2025年,全球光伏年均新增装机将达到 232-286GW。光伏行业总体较好的发展态势带动了光伏设备需求,为公司营业收入增长创造了较好的经营环境。
(2)研发投入驱动业务增长
公司报告期内采取高研发投入策略,2019年至2022年1-9月累计研发投入
4.20亿元,占同期营业收入总额的比例为6.61%,使得公司的产品线不断丰富和升级。根据光伏行业降本增效、技术进步的趋势,公司产品的升级和丰富驱动公司业务增长。例如,公司的多主栅串焊机2018年开始实现销售,随着多主栅组件封装工艺的成熟,自2019年开始至2021年大规模形成收入并驱动公司业务快速增长。自2021年起,随着硅片大尺寸化进程加快,公司开发的适应大尺寸硅片、半片技术的大尺寸超高速串焊机在市场竞争中取得一定优势,进一步驱动公司收入增长。
(3)下游技术进步导致设备更新替代需求较大
光伏行业需要通过持续技术进步降低生产成本,增强竞争力。受此影响,光伏设备更新替代需求较大,下游厂商为保持竞争力,提高有效产能,需要大量采购最新设备。具体而言,一是新技术导入较快,导致新设备迅速替代传统产品。二是同类技术进步快,导致存在存量设备折旧快,设备更新周期短。以串焊机为例,2018年以常规串焊机为主并开始导入多主栅串焊机,2019年-2021年多主栅串焊机渗透率快速提高,当前随着硅片大尺寸化,串焊机需要适应大
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尺寸硅片,公司已开发的大尺寸超高速串焊机出现快速增长态势,截至2022年
9月末该产品在手订单30.00亿元(含增值税)。
2、公司主营业务收入产品结构分析
报告期内,按产品类别划分,公司主营业务收入构成情况如下表:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额比例金额比例金额比例金额比例
一、光伏设备203148.6284.72172517.0884.3796832.5384.7066923.5988.89
二、锂电设备3158.891.329639.744.713430.273.005180.006.88
三、半导体设
338.720.14------

四、其他33137.0213.8222321.5210.9214066.3412.303181.914.23
合计239783.25100204478.34100114329.1310075285.49100
根据上表,报告期内,主营业务收入主要来源于光伏设备收入,占比分别为88.89%、84.70%、84.37%、84.72%。
(1)光伏设备
报告期内,公司的光伏设备业务收入结构如下表所示:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
组件设备收入182734.85165299.8689242.4461605.62
硅片电池片设备收入20413.777217.227590.095317.97
光伏设备合计203148.62172517.0896832.5366923.59
2020年度,光伏设备收入同比增长29908.94万元,主要系组件设备的收入
同比增长27636.82万元所致。公司组件设备收入增长,一是当年光伏行业总体行业发展态势较好,带动了下游客户的产能投资需求;二是随着多主栅组件封装工艺的成熟,公司多主栅串焊机产品销量同比大幅上升,并对冲了常规串焊机因技术路线变化产生的不利影响。
2021年度,公司光伏设备销售收入持续保持良好的增长态势,同比增长
75684.55万元,主要是组件设备收入增长所致,其主要原因,系光伏行业仍处
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于较好发展态势,且多主栅技术渗透率持续提升,并带动多主栅串焊机销量及收入增长。
2022年1-9月,公司光伏设备销售收入持续保持良好的增长态势,同比增
长75261.89万元,主要是组件设备收入增长所致,其主要原因系光伏行业仍处于较好发展态势,且硅片大尺寸化,带动大尺寸超高速串焊机销量快速增长所致。同时,在硅片大尺寸化、薄片化趋势下,大尺寸硅片产能紧张,推动公司硅片分选机销售规模有所增长。
(2)锂电设备
报告期内,公司的锂电设备业务收入结构如下表所示:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
模组 PACK 线 3024.04 9639.74 3238.94 5180.00
其他锂电设备收入134.86-191.30-
锂电设备收入合计3158.899639.743430.275180.00
锂电设备收入主要来源于模组 PACK 线。
2020年,锂电设备收入较2019年下降1749.73万元,主要是当年销售的部
分模组 PACK 线用于储能、小动力电池等场景,设备涉及的自动化工序相对较短,单价相对较低所致。
2021 年,公司的模组 PACK 线收入与上年同期相比大幅增长,主要原因是
锂电设备下游行业景气度提高,公司订单大幅增长,部分订单验收确认收入。
2022 年 1-9 月,公司的模组 PACK 线收入与上年同期相比增加 1510.77 万元,主要是公司订单大幅增长,部分订单随安装调试后验收实现收入。
(3)半导体设备收入
公司半导体设备收入主要是铝线键合机收入,2022年1-9月实现收入338.72万元。截至2022年9月末,公司铝线键合机的在手订单为2118.25万元。公司将通过产品现场验证、获取 PCN 资质认证等方式,获取优质客户市场准入资格,进一步扩大铝线键合机等半导体设备的业务规模。
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(4)其他主营业务收入
公司其他主营业务收入包括备件销售、设备改造收入等,其中2020年、
2021年和2022年1-9月还包括熔喷布设备。
2020年其他主营业务收入较2019年增长10884.43万元,一是当年公司应
新冠疫情需求,推出熔喷布设备,形成收入5743.36万元,二是随着公司业务规模扩大,客户端存量设备增加,备件收入及改造收入随之增加5141.07万元所致。
2021年,公司其他业务收入较上年同期大幅增长,主要是下游客户的光伏
设备改造需求增长所致。
2022年1-9月,公司其他主营业务收入金额同比增长20672.40万元,主要
是随着光伏设备整机销售规模的增长,相应的设备改造及备件销售等收入同步大幅增长。
3、公司主营业务收入地区结构分析
报告期内,公司主营业务收入地区结构如下:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额比例金额比例金额比例金额比例
境内202073.6084.27145399.2271.11102311.8889.4953060.3070.48
境外(含中国
37709.6415.7359079.1228.8912017.2510.5122225.1929.52港澳台地区)
合计239783.25100204478.34100114329.1310075285.49100
注:境外销售指通过直销或经销方式销售,使用的客户在境外的情形报告期内,公司主营业务收入主要来源于境内地区,占比分别为70.48%、
89.49%、71.11%、84.27%。
其中,2020年公司境外收入占营业收入的比例下降19.01个百分点,一是受新冠疫情影响,境外客户需通过远程调试等方式进行安装调试工作,验收进度受到一定影响,二是上年境外销售收入基数相对较高所致。
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2021年,公司境外收入占比同比提高,较2020年度上升18.38个百分点,
一是前期发出设备陆续完成安装调试及验收工作;二是东南亚等境外地区客户
多主栅封装技术的渗透率持续提高,继而驱动境外收入增长。
2022年1-9月,公司境外销售收入金额占比同比下降6.87个百分点,一是
境内客户产能建设需求旺盛,收入金额同比大幅增长,导致境内销售收入占比同比上升;二是受新冠疫情影响,销售人员境外拓展业务受到一定限制,且境外客户需通过远程调试等方式进行安装调试工作,验收进度受到一定影响。
4、营业收入的季节变化性分析
报告期内,公司各季度的营业收入情况列示如下表所示:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
季度金额占比金额占比金额占比金额占比
第一季度62491.6326.0536704.8017.9313219.3011.564526.836.00
第二季度88787.8137.0255580.9127.1630894.0427.0130554.6540.51
第三季度88568.8336.9350468.8524.6621210.2418.544570.916.06
第四季度--61918.1930.2549063.7342.8935767.8347.43
合计239848.28100204672.75100114387.3110075420.21100
公司的主要收入是以产品验收为确认依据,而从签订订单到交付产品再到产品验收存在较多扰动因素,使得公司收入确认的周期存在不确定性。随着公司订单规模的快速增长,公司收入季节性特征逐渐减弱。
(二)营业成本变动及构成分析
1、营业成本整体情况
报告期内,公司营业成本的构成情况如下:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额占比金额占比金额占比金额占比主营业
146013.3499.86126850.1699.4272075.9498.5551539.6798.97
务成本其他业
203.770.14737.490.581062.511.45536.501.03
务成本
合计146217.10100127587.6510073138.4510052076.17100
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报告期内,随着公司业务规模的扩大,公司主营业务成本整体呈增长趋势,与主营业务收入的变动趋势相匹配。
2、主营业务成本产品构成情况分析
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额占比金额占比金额占比金额占比
光伏设备125240.1785.77107827.0385.0062251.5386.3745968.0989.19
锂电设备2363.301.627309.085.762500.513.474037.787.83
半导体设备322.670.22------其他主营业
18087.1912.3911714.059.237323.9110.161533.802.98

合计146013.34100126850.1610072075.9410051539.67100
报告期内,公司主营业务成本结构与主营业务收入结构基本一致。光伏设备的产品成本是公司主营业务成本最主要的构成部分,占公司各期主营业务成本的比重分别为89.19%、86.37%、85.00%和85.77%。随着光伏等下游行业总体发展态势较好,带动了相应设备需求,公司主营业务成本逐年上升,与主营业务收入整体变动趋势一致。
3、主营业务成本类别构成情况分析
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额占比金额占比金额占比金额占比
直接材料121229.0283.03108468.1085.5162159.4986.2442012.8681.52
直接人工12590.288.627902.306.234522.966.284307.168.36
制造费用9086.156.229460.867.465230.407.265177.3910.05其他服务成
3017.892.131018.540.80163.100.2342.240.08

合计146013.34100126850.1610072075.9410051539.67100
注:其他服务成本为技术改造服务相关的人员薪酬、差旅费等非材料成本
公司主营业务成本主要由直接材料、直接人工和制造费用构成,制造费用主要包括折旧及摊销、车间管理人员薪资、其他制造费用等。公司主营业务成本构成较为稳定,且与公司生产经营特点相匹配。报告期内,直接材料是公司
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主营业务成本的主要组成部分,占主营业务成本的比例较高,分别为81.52%、
86.24%、85.51%和83.03%。随着公司改造收入占比提高,2022年1-9月直接人
工成本占比较2021年度略有上升。
(三)毛利及毛利率
1、毛利分析
(1)综合毛利分析
报告期内,公司的毛利具体情况如下表所示:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目毛利占比毛利占比毛利占比毛利占比
主营业务毛利93769.91100.1577628.19100.7042253.19102.4323745.82101.72
其他业务毛利-138.74-0.15-543.09-0.70-1004.33-2.43-401.79-1.72
合计93631.1710077085.1010041248.8610023344.04100
根据上表,公司报告期内毛利主要来自于主营业务毛利,其占比分别为
101.72%、102.43%、100.70%和100.15%。
公司2019年度的其他业务毛利-401.79万元,2020年度的其他业务毛利-
1004.33万元,2021年度的其他业务毛利-543.09万元,2022年1-9月的其他业
务毛利为-138.74万元,主要是处置报废原材料等,其结转成本较高导致毛利亏损。
(2)主营业务毛利分析
报告期内,公司主营业务毛利构成及变化情况如下:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目金额比例金额比例金额比例金额比例
光伏设备77908.4583.0864690.0583.3334581.0081.8420955.588.25
锂电设备795.590.852330.673.00929.762.201142.224.81
半导体设备16.040.02------
其他15049.8216.0510607.4713.666742.4315.961648.116.94
主营业务毛利93769.9110077628.1910042253.1910023745.82100
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报告期内,光伏设备毛利占比分别为88.25%、81.84%、83.33%、83.08%,是公司主营业务毛利的主要来源。
公司2020年度毛利上升18507.37万元,主要是多主栅技术逐渐成熟并大规模应用,多主栅串焊机销售收入大幅增长,带动光伏设备销售收入及毛利增加,同时熔喷布设备销售增加带动其他主营业务收入及毛利增长所致。公司2021年主营业务毛利同比增加,主要是多主栅技术渗透率提高,多主栅串焊机收入增长带动光伏设备收入及毛利持续上升。公司2022年1-9月主营业务毛利同比增加,主要是硅片大尺寸化带动大尺寸超高速串焊机等光伏设备收入及毛利持续上升。
2、毛利率分析
(1)综合毛利率分析
报告期内,公司综合毛利率情况如下:
财务指标2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
主营业务毛利率39.11%37.96%36.96%31.54%
综合毛利率39.04%37.66%36.06%30.95%
报告期内,公司主营业务毛利率分别为31.54%、36.96%、37.96%和39.11%,是影响公司综合毛利率的主要因素。
(2)主营业务毛利率变动分析
报告期内,公司主营业务的毛利率情况如下:
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
收入类型毛利率毛利率毛利率毛利率毛利率毛利率毛利率毛利率贡献贡献贡献贡献
光伏设备38.35%32.49%37.50%31.64%35.71%30.25%31.31%27.83%
锂电设备25.19%0.33%24.18%1.14%27.10%0.81%22.05%1.52%
半导体设备4.74%0.01%------
其他主营45.42%6.28%47.52%5.19%47.93%5.90%51.80%2.19%
主营业务39.11%39.11%37.96%37.96%36.96%36.96%31.54%31.54%
注:毛利率贡献=毛利率×收入比重
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公司2020年的毛利率较2019年上升5.42个百分点,一是光伏设备毛利率上升4.40个百分点,二是毛利率较高的其他主营业务收入增加,带动主营业务毛利率上升。公司2021年毛利率同比上升,主要是光伏设备毛利率上升所致。
公司2022年1-9月的主营业务毛利率较同期上升0.64个百分点,主要是以下原因:一是毛利率相对较高的其他主营业务收入占比上升;二是光伏设备毛利率上升。
A、光伏设备
公司2020年光伏设备的毛利率较2019年上升4.40个百分点,从产品结构看,主要是毛利率相对较高的多主栅串焊机占光伏设备收入的比例上升。从多主栅串焊机毛利率变动看,其上升一是因为在人员增加不多的情况下以多主栅串焊机为主的光伏设备生产及安装调试量较大,受规模效应影响,台均成本有所下降;二是多主栅串焊机随着产品成熟、技术优化,产品材料投入量有所下降。
公司 2021年光伏设备的毛利率上升,一方面是可兼容并片工艺、182mm规格硅片等技术的多主栅串焊机售价相对较高,另一方面是当期验收的多主栅串焊机,其生产调试期间业务规模较大,台均成本继续控制在相对较低水平。
公司2022年1-9月光伏设备的毛利率上升,主要原因是大尺寸超高速串焊机产品具备一定竞争优势,毛利率较高,其收入占比上升带动毛利率上升。
B、锂电设备
报告期内,公司的锂电设备毛利率主要受模组 PACK 线影响。报告期内,模组 PACK 线毛利率呈波动状态,主要系模组 PACK 线业务量整体较小,且均是根据客户需求定制,不同客户产品可比性不高,各期整体毛利率受当期验收的单个产品毛利率影响较大,所以根据各期验收产品的不同毛利率呈波动状态。
C、半导体设备
公司半导体设备销售主要是铝线键合机,该类设备目前尚处于市场开拓阶段,2022年1-9月的销售规模较小,且尚未产生规模效应,因此同期毛利率相对较低。
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D、其他主营业务
公司其他主营业务主要是围绕存量设备进行的备件销售、升级改造等有偿
售后服务,该等业务毛利率相对较高。
3、毛利率与同行业可比公司比较分析
报告期内,公司综合毛利率与同行业可比公司比较如下:
证券简称2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
先导智能35.64%34.05%34.32%39.33%
金辰股份28.49%30.16%35.01%38.12%
捷佳伟创25.46%24.60%26.43%32.06%
迈为股份38.67%38.30%34.02%33.82%
罗博特科24.72%15.31%11.19%23.80%
上机数控23.73%19.75%27.47%38.95%
帝尔激光46.92%45.42%46.54%55.86%
晶盛机电40.09%39.73%36.60%35.55%
同行业公司平均值32.96%30.92%31.45%37.19%
奥特维39.04%37.66%36.06%30.95%
公司毛利率2019年低于行业平均水平,之后呈持续上升态势,同行业的毛利率总体仍下降趋势,主要是由于公司的主要产品与同行业其他上市公司不同。
光伏设备行业,下游主要客户为降本增效、实现平价上网,持续要求设备生产商提高设备性能、降低价格。但不同公司面对的具体细分市场、相应主要产品均不相同,与下游客户的议价能力、产品迭代周期也存在差异,因此,毛利率波动均存在一定差异。
公司主要产品是串焊机,2019年-2021年,多主栅技术、半片技术渗透率开始快速提升,公司主要产品多主栅串焊机处于高景气态势,新签订单大幅增长,产品价格相对稳定,同时产品成本受规模效应等因素影响有所下降,带动毛利率上升。2022年1-9月,公司光伏设备销售持续保持良好的增长态势,其中,硅片大尺寸化背景下,公司大尺寸超高速串焊机产品能较好地满足客户需求,具备一定竞争优势,毛利率较高,该产品销量快速增长,推动毛利率继续上升。
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(四)期间费用及其变动情况
公司期间费用主要包括销售费用、管理费用、研发费用和财务费用。报告期各期,随着公司生产经营扩大和人员增加,公司期间费用金额呈增长趋势,分别为14743.22万元、20125.33万元、35403.12万元、41969.60万元,但因收入增长较快,其占营业收入的比重总体趋稳,具体情况如下:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
项目占营业占营业占营业占营业金额收入比金额收入比金额收入比金额收入比例例例例
销售费用9886.284.127828.503.824951.234.333641.094.83
管理费用14550.276.0711034.745.397300.886.385252.246.96
研发费用15303.896.3814485.027.086978.186.105190.316.88
财务费用2229.160.932054.861.00895.040.78659.580.87
合计41969.6017.5035403.1217.3020125.3317.5914743.2219.55
1、销售费用
报告期内,公司销售费用明细及其占比情况如下:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
费用类型金额占比金额占比金额占比金额占比
职工薪酬2627.0826.572412.1630.811735.1635.051261.5334.65
质保费用2882.6529.162350.8330.031263.2625.51882.9024.25
交通差旅费381.573.86390.894.99319.136.45302.278.30
业务招待费1312.0413.27822.3510.50608.7112.29365.8710.05
展会费34.070.34237.563.0372.131.46208.425.72
试用期维修费93.660.9575.560.97183.583.71175.724.83
服务费1164.9911.78738.389.43355.117.17213.505.86
运费及保险费等185.161.87125.741.61122.202.4759.551.64
折旧摊销费20.610.2113.510.176.070.1216.840.46
股权激励费用437.344.4271.510.91----
其他747.117.56590.017.54285.885.77154.474.24
合计9886.28100.007828.50100.004951.23100.003641.09100.00
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报告期内,公司的销售费用主要由职工薪酬、质保费用、交通差旅费、业务招待费、服务费构成,合计占比分别为83.11%、86.47%、85.77%、84.65%。
2020年度,销售费用同比增加1310.14万元,主要有以下原因:(1)职工
薪酬增加473.63万元,主要是公司业务规模扩大,销售人员增加11人以及销售部门奖金支出增长所致;(2)质保费用增加380.36万元,主要是公司销售收入增加所致;(3)业务招待费较上年增加242.84万元,主要系公司销售业务规模扩大,相应业务招待支出增加所致。
2021年度,销售费用与2020年相比增加2877.27万元,主要有以下原因:
(1)质保费用增加1087.57万元,主要是公司销售收入增加,计提的质保费用
相应增加所致;(2)职工薪酬增加677.01万元,主要是销售人员增加,且公司销售业绩较好,薪酬水平有所增加所致;(3)服务费增加383.27万元,主要是通过中间商实现的外销收入增加,导致中间商佣金增加。
2022年1-9月,销售费用同比增加3923.63万元,主要有以下原因:(1)
质保费用增加1436.95万元,主要系公司收入增长,计提金额增加所致;(2)销售业务规模扩大、产品种类增加,业务招待费、服务费同比增加786.36万元、
485.36万元;(3)股权激励费用增加437.34万元,主要系公司实施2021年限
制性股票激励计划所致。
2、管理费用
报告期内,公司管理费用明细及其占比情况如下:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
费用类型金额占比金额占比金额占比金额占比
职工薪酬7613.2852.326419.8558.183934.5253.892704.8351.50
折旧摊销费1510.7110.38847.017.68543.987.45832.4415.85
交通差旅费351.002.41454.934.12307.794.22390.407.43
服务费1292.978.891438.0913.031531.9420.98586.9411.18
租赁费253.231.74246.082.23323.484.43277.185.28
业务招待费574.243.95467.884.24318.864.37186.873.56
办公费322.722.22158.511.4453.640.7333.130.63
邮电通讯费82.880.5746.900.4345.020.6248.280.92
股权激励费用1281.548.81166.391.51----
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2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
费用类型金额占比金额占比金额占比金额占比
其他1267.728.71788.897.14241.653.31192.183.66
合计14550.27100.0011034.74100.007300.88100.005252.24100.00
报告期内,公司的管理费用主要由职工薪酬、折旧摊销费、服务费构成,占比分别为78.52%、82.32%、78.89%、71.59%。
2020年度,公司管理费用较2019年同比增加2048.64万元,主要有以下原
因:(1)职工薪酬同比增加1229.69万元,系公司行政、管理人员增加以及员
工工资增长所致;(2)服务费用较2019年增加945.00万元,主要系公司为提升产品竞争力,为具体工艺支付的技术咨询服务费增加所致。
2021年度,公司管理费用同比增加3733.86万元,主要是公司业务发展良好,管理人员增加,同时当年业绩较好,公司针对管理类员工计提的奖金金额较高,使职工薪酬大幅度增加2485.33万元所致。
2022年1-9月,公司管理费用同比增加6213.24万元,主要有以下原因:
(1)管理人员数量增加,相应的福利费、培训费、奖金等职工薪酬增加
2289.07万元;(2)公司股权激励费用同比增加1281.54万元;(3)公司租赁
厂区使用权资产中管理办公用的折旧费及使用自有厂区后折旧摊销费增加
1130.51万元;(4)其他费用增加了1001.98万元,主要是随着公司业务规模的扩张,新建厂区的投入使用以及管理人员数量增长等因素,水电费、培训费、劳保用品费、物业管理费等同比增加。
3、研发费用
报告期内,公司研发费用明细及其占比情况如下:
单位:万元,%
2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
费用类型金额占比金额占比金额占比金额占比
职工薪酬10425.8468.139770.6267.454918.7370.493559.4068.58
物料消耗费2548.4916.653417.5723.591600.8222.941067.4820.57
交通差旅费357.702.34428.862.96219.113.14206.313.97
专利费116.100.76123.580.8597.721.40116.452.24
折旧摊销费234.061.53188.271.3090.111.2985.591.65
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技术服务费256.981.68281.261.9429.950.4396.701.86股权激励费
1249.728.17181.411.25----

其他115.000.7593.450.6521.730.3158.371.12
合计15303.8910014485.021006978.181005190.31100
报告期内,公司的研发费用主要由职工薪酬、物料消耗费构成,占比分别为89.14%、93.43%、91.05%、84.78%。
2020年度,公司研发费用同比增长1787.87万元,主要是职工薪酬增长
1359.33万元、物料消耗增长533.34万元,其主要原因:(1)公司为充分激励
研发人员,调整研发人员薪酬水平;(2)公司围绕硅片大尺寸化等研发需求,加大人员、物料等研发投入。
2021年度,公司研发费用同比增长7506.85万元,主要有以下原因:(1)
在研发人员规模增加、研发人员薪酬水平提高叠加影响下,职工薪酬同比增加
4851.89万元;(2)随着研发规模扩大,研发项目投入的物料消耗同比增加
1816.75万元。
2022年1-9月,公司研发费用同比增加5045.29万元,主要有以下原因:
(1)随着公司研发人员数量的增加,相应职工工资和社保等职工薪酬同比增加
3403.65万元;(2)2022年1-9月股权激励费用增加1249.72万元。
4、财务费用
报告期内,公司财务费用明细情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
利息支出1059.411253.771066.25754.69
减:利息收入165.70152.2282.7928.00
汇兑损益1167.16785.03-287.66-147.81
其他168.29168.28199.2480.69
合计2229.162054.86895.04659.58
报告期内,公司财务费用分别为659.58万元、895.04万元、2054.86万元、
2229.16万元。
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2020年财务费用较2019年增加235.46万元,主要系短期借款随公司业务规模增长,从而导致相关利息费用增加。
2021年和2022年1-9月财务费用同比增长均是由于汇兑损益增加所致。
(五)利润表其他项目分析
1、其他收益
报告期内,公司其他收益分别为2932.01万元、6028.47万元、7021.16万元、6758.40万元,具体情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
增值税即征即退6155.915543.764760.902215.11
与资产相关的政府补助37.0149.1052.1732.69
与收益相关的政府补助565.481428.301215.40684.22
合计6758.407021.166028.472932.01根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]
100号)等文件,公司销售的设备嵌入了自行开发的软件产品,对于嵌入式软件产品,对增值税实际税负超过3%的部分,享受即征即退税收优惠。随着公司业务规模的扩大,公司享受的即征即退税收优惠有所增加。
公司各期计入“其他收益”的政府补助情况如下:
(1)与收益相关的政府补助
报告期内,公司确认的金额在20万以上与收益相关的政府补助明细如下:
单位:万元期间项目金额
2021年度部省切块商务发展资金46.34
2021年无锡市科技创新创业资金第二十一批项
100.00
目-太湖之光攻关专项
个税手续费返还27.37
2022年1-9月稳岗补贴71.98
2021年度市长质量奖20.00
2022年度第三批科技发展专项补贴90.00
2022年“太湖人才计划”提前分年度拨款150.00
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合计505.69
2020年省科技成果转化专项资金200.00
第五批稳岗扩岗以工代训补贴45.17
可控衰减的 N 型多晶硅电池和组件量产成套关
键工艺、示范生产线以及示范电站搭建子课题22.13任务经费
2020年第三、四季度企业职工岗位技能提升培
51.22
训补贴十三五科技项目拨付给课题二合作单位无锡奥
24.34
特维第三批专项经费
2021年无锡高新区稳岗资金20.93
浙江大学“产学研项目”拨款24.08
无锡高新区管委会-省级普惠金融发展专项资金200.00
2021年度
无锡高新区管委会-转型升级专项资金75.00
2021年无锡市服务业(金融)发展资金200.00
2021年第九批飞凤人才基金补贴44.15
无锡市新吴区人民政府补贴30.00
2019年11月培训补贴暂收款-无锡市锦荣职业
31.05
培训学校
锡山经济技术开发区经济发展局本级_项目启动
160.00
扶持资金
2021年省双创计划第一批专项资金20.00
2021年太湖人才计划项目拨款150.00
合计1298.07
2020年度绿色金融蒋补资金绿色产业企业上市
40.00
奖励
国家高新管委会飞凤人才基金人社人才专项30.40
国家高新管委会市科技发展资金500.00
国家高新管委会首台套保险补贴100.00
国家重点研发计划子课题任务经费43.40
2020年度企业上市挂牌扶持资金200.00
稳岗返还34.80
无锡市财政支付中心薪酬补贴26.10
无锡市科技发展资金第十五批拨款20.00
疫情防控期间企业职工岗前培训、线上职业培
72.42
训补贴政策
合计1067.12
第二批省级工业和信息产业转型专项引导资金220.00
2017-2018年度省级企业技术中心奖励资金50.00年度高新技术企业首次认定奖励40.002019
研究开发费用奖励30.002019年市第二批科技发展计划(贷款贴息分年
25.70
度)拨款
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国家高新管委会2019年外经贸发展专项资金32.50
2019年度无锡市科技发展资金第二十二批科技
25.00
发展计划项目
2019年度无锡市科技发展资金第七批科技发展
30.00
计划项目
2019年度无锡市第二批信息产业扶持资金20.00
2019年第五批人才创业基金(人才培育专项)21.00
2019年度无锡市科技发展资金第六批科技发展
20.00
计划项目
2016年省科技成果转化专项资金112.65
合计626.85
(2)与资产相关的政府补助
报告期内,公司确认的金额在20万以上与资产相关的政府补助明细如下:
单位:万元项目期间金额
2022年1-9月37.01
2021年度49.10
2016年省科技成果转化专项资金
2020年度52.17
2019年度32.69
2、投资收益
报告期内,公司投资收益主要来自于理财产品,具体情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
理财产品的投资收益853.531892.85600.3016.13
债务重组收益--369.00--
合计853.531523.85600.3016.13
3、公允价值变动收益
报告期内,公司公允价值变动收益如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
交易性金融资产248.621266.85340.21-
其他非流动金融资产632.42135.06--
合计881.041401.90340.21-
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2020年,公司公允价值变动损益主要是持有未到期的结构型存款等理财产品,以及松煜股权公允价值变动损益。
2021年,公司公允价值变动损益主要是持有未到期的理财产品及富海新材
股权公允价值变动损益。
2022年1-9月,公允价值变动损益主要是持有未到期的理财产品、欧普泰
股权及富海新材三期公允价值变动损益。
4、信用减值损失
报告期内,公司信用减值损失情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
应收账款坏账损失1696.51750.764303.512205.93
应收款项融资减值损失-7.507.50-115.71115.41
其他应收款坏账损失43.74779.8061.0914.89
合计1732.751538.064248.882336.24
2019年度、2020年度,公司信用减值损失分别为2336.24万元、4248.88万元,其主要原因,一是随着公司经营规模扩大,应收账款规模随之增加;二是根据对特定客户的风险估计,单项计提的应收账款坏账准备增加。2021年,公司信用减值损失1538.06万元,一方面是针对采购熔喷布设备原材料而支付供应商的货款,根据其风险情况,对其他应收款单项计提减值准备所致,另一方面,是应收账款规模增加,相应坏账计提增加所致。2022年1-9月,公司信用减值损失1732.75万元,主要系公司应收账款规模增加,相应坏账计提增加所致。
5、资产减值损失
报告期内,公司资产减值损失情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
存货跌价损失3790.717250.684954.71291.99
固定资产减值损失--47.67-
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合计3790.717250.685002.38291.99
2020年度计提存货跌价金额为4954.71万元,同比增加4662.72万元,主
要是发出商品及在产品计提存货跌价所致。其中,受熔喷布市场行情波动影响,公司对熔喷布设备计提跌价准备2404.15万元。
2021年度计提存货跌价金额7250.68万元,主要是原材料、发出商品及在
产品存货跌价所致。其中,受熔喷布价格持续较低影响,公司对熔喷布设备持续计提跌价准备2928.60万元。
2022年1-9月计提存货跌价金额3790.71万元,主要是发出商品中长账龄
的试用设备及报废原材料计提存货跌价所致。
6、营业外收入
报告期内,公司营业外收入金额较小,具体情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
罚款赔偿收入9.01---
其他47.3911.0414.8833.07
合计56.4011.0414.8833.07
7、营业外支出
报告期内,公司营业外支出情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
捐款及赞助505.0850.5612.00-
非流动资产毁损报废损失2.547.685.290.15
罚款及滞纳金16.770.841.2357.06
债务重组损失--233.50
其他-0.21-2.00
合计524.3959.2918.52292.70
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报告期各期,公司营业外支出分别为292.70万元、18.52万元、59.29万元、
524.39万元。2019年度,公司营业外支出较上年同期增加284.24万元,主要是
当年确认债务重组损失233.50万元所致。
2022年1-9月营业外支出524.39万元,主要是公司为新吴区疫情慈善捐献
500.00万元。
八、现金流量状况分析
(一)经营活动产生的现金流量
1、经营活动产生的现金流量变动分析
报告期内,公司经营活动产生的现金流量情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
销售商品、提供劳务收到的现金175141.27160795.48134954.1151583.68
收到的税费返还10868.3712275.976816.703979.45
收到其他与经营活动有关的现金4272.646747.062612.703425.71
经营活动现金流入小计190282.28179818.52144383.5158988.84
购买商品、接受劳务支付的现金80311.6281320.7990983.0929008.25
支付给职工以及为职工支付的现金38064.5631028.0419402.1915047.90
支付的各项税费18214.6513451.9810505.334617.95
支付其他与经营活动有关的现金18980.7622340.648173.488061.48
经营活动现金流出小计155571.60148141.45129064.0956735.58
经营活动产生的现金流量净额34710.6931677.0715319.432253.27
报告期各期,公司经营活动产生的现金流量净额分别为2253.27万元、
15319.43万元、31677.07万元、34710.69万元。公司2020年经营活动现金流
量净额同比增加579.88%,主要系公司加强应收账款催收以及预收账款增加所致。2021年、2022年1-9月,经营活动现金流持续增长,主要是公司业务发展态势良好,业务规模不断扩大,销售商品、提供劳务收到的现金大幅增加。
(二)投资活动产生的现金流量
报告期内,公司投资活动产生的现金流量情况如下:
单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
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收回投资收到的现金377910.00373614.00162746.0010750.00
取得投资收益收到的现金1117.501903.85600.3016.13
处置固定资产、无形资产和其他
0.2063.821.3019.30
长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金-803.62
投资活动现金流入小计379027.70376385.29163347.6010785.43
购建固定资产、无形资产和其他
19514.0119363.5112241.35744.26
长期资产支付的现金
投资支付的现金393850.00351260.00210591.0010750.00取得子公司及其他营业单位支付
----的现金净额
投资活动现金流出小计413364.01370623.51222832.3511494.26
投资活动产生的现金流量净额-34336.315761.77-59484.75-708.84
报告期内,公司投资活动产生的现金流量净额分别为-708.84万元、-
59484.75万元、5761.77万元和-34336.31万元。公司2019年投资活动现金净流出,主要是本年支付前期应付装修款、固定资产购置款较大所致。公司2020年度投资活动现金净流出59484.75万元,主要是将暂时闲置资金用于现金管理所致。公司2021年投资活动现金净流入5761.77万元,主要是期末将闲置资金用于理财的规模下降所致。公司2021年1-9月投资活动现金净流出34336.31万元,主要是公司实施募投项目导致的资金投入较大以及公司使用闲置货币资金理财的规模增加所致。
(三)筹资活动产生的现金流量
报告期内,公司筹资活动产生的现金流量情况如下:单位:万元
项目2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
吸收投资收到的现金53276.02536.0453828.16-
其中:子公司吸收少数股东投资
700.55520.00
收到的现金
取得借款收到的现金30615.0021370.0822414.0117876.93
收到其他与筹资活动有关的现金---2590.00
筹资活动现金流入小计83891.0221906.1176242.1720466.93
偿还债务支付的现金18020.0022163.4017583.3612990.22
分配股利、利润或偿付利息支付
16460.526862.344365.91754.67
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金2313.89978.071508.21-
筹资活动现金流出小计36794.4230003.8123457.4813744.89
1-1-185无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
筹资活动产生的现金流量净额47096.60-8097.7052784.696722.04
2019年,公司筹资活动产生的现金净流入6722.04万元,主要是取得借款
收到现金净额4886.71万元,以及股东归还超额分红款2590.00万元所致。
2020 年,公司筹资活动产生的现金流量净额较大,主要系公司当年 IPO 募
集资金净额51227.33万元所致。
2021年,公司筹资活动现金净流出8097.70万元,主要系公司分红、偿付
利息支出6862.34万元所致。
2022年1-9月,公司筹资活动现金净流入47096.60万元,主要系公司向特
定对象发行股票募集资金净额52447.17万元及借款净增加所致。
九、资本性支出分析
(一)报告期内重大资本性支出
报告期内,公司重大资本性支出主要是 IPO 募投项目工程建设。报告期各期,公司构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为744.26万元、12241.35万元、19363.51万元、19514.01万元,主要是用于支付生产基地建设工程款项。
(二)未来可预见的重大资本性支出计划公司未来可预见的资本性支出主要为生产基地建设二期工程及实施本次募集资金投资项目支出。生产基地建设二期工程为公司在建的光伏专用设备及研发中心项目,依靠公司自筹资金,项目建设完成后将进一步提升公司光伏设备的产能和研发实力。公司本次募集资金投资项目参见本募集说明书“第七节本次募集资金运用”。
截至本募集说明书签署日,除上述情况外,公司暂无可预见的重大资本性支出计划。公司本次发行募集资金投资计划及前次募集资金使用情况及参见本募集说明书“第七节本次募集资金运用”和“第八节历次募集资金运用”。
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(三)重大资本性支出与科技创新之间的关系
报告期内,公司的重大资本性支出主要为 IPO 募投项目生产基地建设和研发中心项目。
IPO 募投项目“生产基地项目”建设完成并投入使用后,提升了公司产能,大幅提升了生产效率、产品交付能力;“研发中心项目”新建了激光与光学技
术实验室、光伏硅片技术实验室、光伏电池片技术实验室、光伏组件技术实验
室、锂电技术实验室、半导体技术实验室、通用技术实验室等7个专门实验室,以及检验、办公等配套设施,购置先进的软硬件实验设施,使公司技术研发和产品开发的融合更加紧密,公司的研发效率得到了更进一步提升。
综上,报告期内公司的重大资本性支出有利于提升研发能力,扩大高端智能设备产业化能力,从而增强公司的可持续科技创新能力和持续经营能力,是科技创新的实施项目。
十、技术创新分析
公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,报告期内公司产品主要应用于晶体硅光伏行业、锂动力电池行业、半导体行业封测环节。公司应用于光伏设备主要包括多主栅串焊机、大尺寸超高速串焊机、硅片分选机、
激光划片机、光注入退火炉、直拉单晶炉等;锂电设备主要是模组 PACK 线、圆柱电芯外观检测设备等;应用于半导体行业封测环节的设备主要是铝线键合机。除上述整机产品外,公司还围绕整机产品提供功能模组(如串检模组、隐裂模组等)、备品备件和设备改造升级服务。
(一)公司的技术先进性及具体表现
公司为研发驱动型企业。截至2022年9月30日,公司研发人员为664人,占公司总人数的比例为22.52%。公司的技术团队汇聚了机械、电气、电子、光学、机器视觉、机器人、计算机等多种学科的专业人才。报告期内,公司投入的研发费用分别为5190.31万元、6978.18万元、14485.02万元和15303.89万元,占同期营业收入的比例分别为6.88%、6.10%、7.08%和6.38%。通过持续的人才引进和研发投入,公司取得了良好的研发成果。在产品研发过程中,公司已积累一批已得到成功应用的核心技术。截至2022年9月30日,公司已获得专
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利1002项,其中发明专利67项;已取得计算机软件著作权78项,软件产品33项。
截至2022年9月30日,公司通过自主研发形成的技术成果,包括4大类核心支撑技术和8项核心应用技术,共同构成了公司的核心技术体系。公司的核心技术情况,参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“九、与产品有关的技术情况”。公司应用上述核心技术推出了多主栅串焊机、大尺寸超高速串焊机、硅片分选机、直拉单晶炉等核心产品,储备了 IBC 串焊机、光伏组件叠焊机等产品。公司产品在下列指标方面达到或接近行业先进水平:
产品名称技术指标
焊带对位精度±0.2mm多主栅串焊机(含大尺寸焊接碎片率0.1%-0.2%超高速串焊机)电池串良率≥98.5%
电池串长度误差±0.5mm
厚度检测精度±0.5μm
线痕检测精度±2.5μm
硅片分选机 尺寸检测精度±30μm
电阻率检测精度±0.05Ω.cm
隐裂检出率 98%(长度大于 0.5mm)
平均拉速>1.6mm/min(12英寸晶棒)
兼容热场:30-42吋
极限真空(空炉)≤15mTorr直拉单晶炉
控径能力≤±0.5mm
循环冷却水量>500L/min
加热方式:电阻加热(石墨加热器)
公司还积累了一系列的技术优势和产品优势,技术实力受到了政府部门的认可,参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“七、发行人所处行业基本情况”之“(五)发行人的主要竞争优势”。
(二)正在从事的研发项目及进展情况
截至2022年9月30日,公司正在进行的主要研发项目及进展情况如下:
预算进展序号项目名称拟达到目标(万元)情况
1、产能:UPH≥8K/h
2、装片不良率:<0.005%
正常
半导体封 3、稳定性指标:MTBA≥2h,MTBF≥200h
11300.00进行
测设备4、孔洞率:单孔≤2%,总面积≤5%中
5、硅片尺寸:兼容 6"/8"/12",切换时间:<10min
6、晶片尺寸:0.5x0.5-14x14mm,厚度:>50μm
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7、适用引线框架尺寸:L:110mm~300mm,W:
12mm~102mm,H:0.1mm~2mm
1、UPH:
2D≥1000mm2/S
半导体检 3D≥410mm2/S 样机
21114.19
测设备2、检测项目阶段
晶片位置、晶片外观、
焊料不良、焊线不良、基板不良
B301A 铝线键合机(现项目代码 B301D)
1、产能:双头单根≥9K/H
2、键合合格率:≥99.95%
3、稳定性指标:MTBA≥1h,MTBF≥168h
半导体键 4、Bond head 机构:双焊头机构 样机
33005.00
合机 5、键合区域:(X) 80mm *(Y) 58mm,分辨率 0.5μm 阶段
6、Z 轴行程:50mm,分辨率 0.5μm
7、焊头旋转角度:±220°,分辨率0.0057°
8、适用铝线直径: 5mil—20mil
9、适用引线框尺寸:长(110-260)X 宽(18-50)mm1、整片产能:1/2分~1/3分片:≥7200小片/时(182尺寸);
大尺寸电 2、兼容电池:PERC、TOPCon、HJT; 正常
4池片串焊4183.003、碎片率:≤0.2%;进行
机4、串返率:≤1.5%;中
5、电池尺寸:158~230mm;
6、栅线数量:6~20BB
1、设计产能:13500 片/小时@182mm,10000 片/小时
@210mm 正常大尺寸硅
5 1616.20 2、厚度精度:±0.5μm 进行
片分选机
3、线痕精度:±2μm 中
4、尺寸精度:±30μm
1、印刷节拍: 210x210mm、CT≤0.90s 182x182mm、CT≤0.80s166x166mm、CT≤0.76s
2、印刷精度:单次印刷≤±25 um,二次印刷≤±
6um
正常
电池整线 3、最大印刷速度:≤500mm/秒,最大敷料速度≤
65617.20进行
设备 1450mm/秒中
4、丝印调整范围:图像定位 4 相机 MARK 点定位,X
轴:±10mm Y 轴:±10mm ? 角:±3 度5、碎片率:A 级单晶片源≤0.05%(排除人为因素、来料隐裂、片子自身质量问题等)
1、产能:≥8500Pcs/h,@182mm
2、钢网带输送速度:1~ 15m/min(变频调速)
3、Up time ≥ 99%
4、碎片率≤0.01% @182mm,≤0.02% @210mm。 正常
电池退火7 1466.65 (含上下料情况,指标按照国标正 A,中心厚度≥ 进行设备
130um 晶硅片) 中
5、N 型 Topcon 电池,注入前效率≤24%,效率增益均
值≥0.3%,注入前效率>24%,效率增益≥0.2%,不低于市场平均水平
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1、节拍:14.5S
正常
光伏组件2、碎片率:≤0.05%(片算)
82000.00进行
叠焊机3、稼动率:98.5%中
4、排串精度:±0.15mm
1、动态在线移动式打码且打码速度匹配分选机产能:
8000 片/小时@182mm
2、打码深度及大小符合客户工艺要求,不影响电池效
正常硅片视觉率且便于读码
9250.00进行
检测研究3、打码稳定性要求:位置偏差1毫米以内,深度偏差中
5微米以内
4、解码率可达到98%及以上
5、可兼容不同规格片子 156-220mm
1、产能:12 盒/分钟,满足电池片车间 90000pcs/h 的
节拍正常智能物流
103661.002、适用型号:182、210、230电池片进行
包装线
3、设备稼动率:≥98%中
4、直通率:≥99.5(来料不良除外)。
正常
PACK 智
112000.00单独上料:两上料工位进行
能生产线中正常方形模组
126850.00单独下料:两下料工位进行
PACK 线中正常
切叠一体 硅片尺寸:兼容 166-230mm 产能:≥8500Pcs/h,
135000.00进行
机 @182mm; ≥7500Pcs/h,@210mm中正常软包模组
141500.00具备搭片、双片检测功能进行
PACK 线中
1、平均等径拉速:12 吋晶棒>1.6mm/min,10 吋晶棒
>1.9mm/min正常
直拉式单 2、设备产能:10 吋晶棒 170kg/d,12 吋晶棒 185kg/d
151377.50进行
晶炉3、兼容热场32-40吋中
4、晶棒直径可兼容至 350mm
5、晶棒直径波动范围:±0.5mm
1、标准机型是装料量 500kg,可根据客户定制
2、加料速度:标准机型:>20kg/min;提速后:>
40kg/min
连续加料3、移动与快速对接:(1)方便移动。(2)对接方便验证
16640.00机 (单人操作 5min 内完成对接) 阶段
4、移动方式有两种:(1)液压电动叉车拖动、(2)
AGV 自动拖动
5、1拖6(1台加料机拖6台单晶炉)
(三)保持持续技术创新的机制和安排公司保持持续技术创新的机制和安排参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“二、科技创新水平以及保持科技创新能力的机制或措施”。
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十一、重大担保、仲裁、诉讼、其他或有事项和重大期后事项
(一)重大担保事项
截至2022年9月30日,公司不存在为合并报表范围以外的主体提供担保的事项。
(二)重大仲裁、诉讼及其他或有事项
截至2022年9月30日,不存在发行人、控股子公司及其控股股东、实际控制人作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。公司不存在其他或有事项。
(三)重大期后事项
为进一步提升公司竞争力,拓宽公司的产品种类,实现公司在半导体设备端的战略布局,2022年12月27日,公司与专业从事半导体材料划片机研发、生产、销售的高科技企业无锡立朵科技有限公司(以下简称“无锡立朵”)签
订《投资意向书》。公司拟通过认购无锡立朵新增的股权和受让其原有股东股权的方式投资无锡立朵,拟使用前次向特定对象发行股票募投项目“科技储备资金”分期投资不超过8000.00万元。投资后公司将持有无锡立朵不超过77.25%的股权,无锡立朵将成为公司的控股子公司。截至本募集说明书出具日,公司已与无锡立朵原有股东北京天世达管理咨询有限公司、张建平和谢美琴分别签
订《股权转让协议》,受让无锡立朵科技有限公司37.50%股权,无锡立朵科技有限公司正在进行工商变更登记。
除此之外,截至本募集说明书出具日,公司无其他需要披露的重大期后事项。
(四)其他重要事项
截至2022年9月30日,公司无其他需披露的重要事项。
十二、本次发行对公司的影响
(一)本次发行完成后,上市公司业务及资产的变动或整合公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目围绕公司主
营业务开展,符合国家相关产业政策和公司未来整体战略发展方向。本次发行
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募集资金投资于平台化高端智能装备智慧工厂、光伏电池先进金属化工艺设备
实验室及半导体先进封装光学检测设备研发及产业化,不会导致公司主营业务发生不利变化,亦不产生资产整合事项。
(二)本次发行完成后,上市公司科技创新情况的变化
本次向不特定对象发行可转债募集资金投资项目是围绕公司主业展开的,有利于公司保持并进一步提升自身的研发实力和科技创新能力。
公司通过实施“平台化高端智能装备智慧工厂”项目,将有助于扩大高端智能装备的产能,丰富和优化公司智能装备的品种结构,加速公司研发成果的转化与量产,助推公司发展成为平台化高端智能装备供应商,巩固和提高公司在高端智能装备领域的市场地位。
公司通过实施“光伏电池先进金属化工艺设备实验室”项目,将进一步加速公司光伏电池片设备产品创新成果落地,并提升公司对技术秘密的保护能力,从而增强公司产品的市场竞争力,提高客户满意度。
公司通过实施“半导体先进封装光学检测设备研发及产业化”项目,将进一步丰富公司半导体封测设备产品,并与现有及其他在研产品产生协同效应,从而增强公司在半导体封测设备领域的市场竞争力。
(三)本次发行完成后,上市公司控制权结构的变化本次发行不会导致上市公司控制权发生变化。
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第六节合规经营与独立性
一、发行人报告期内重大违法违规行为及行政处罚的情况
报告期内,发行人及其子公司不存在重大违法违规行为及重大行政处罚的情形。
二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人被证监会行政处罚或采取监管措施及整改情况、被证券交易所公
开谴责的情况,以及因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被证监会立案调查的情况
报告期内,公司无控股股东,公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人不存在被证监会行政处罚或采取监管措施及整改情况,被证券交易所公开谴责的情况,以及因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被证监会立案调查的情况。
三、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金的情
况以及公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况
报告期内,公司无控股股东,不存在资金被实际控制人及其控制的其他企业占用的情形,且不存在为实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情形。
四、同业竞争情况
(一)公司与控股股东、实际控制人及其控制的企业之间的同业竞争情况
公司不存在控股股东,实际控制人为葛志勇先生与李文先生。截至本募集说明书签署日,葛志勇先生控制的其他企业为无锡奥利、无锡奥创、无锡唯因特。本公司从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售;无锡奥利、无锡奥创为员工持股平台,无锡唯因特主要从事 MES 软件开发业务,与公司不存在实际从事相同、相似业务的情况;公司与无锡奥利、无锡奥创、无锡唯因特不存在同业竞争。截至本募集说明书签署日,除本公司和无锡奥利、无锡奥创、无锡唯因特外,葛志勇先生和李文先生不再控制其他公司,也没有通过其他形式
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经营与本公司相同或相似的业务。实际控制人及其控制的其他企业与公司不从事相同或相似的业务,不存在具有重大不利影响的同业竞争。
(二)公司实际控制人避免同业竞争的承诺
为避免实际控制人未来可能与公司发生同业竞争,公司的实际控制人葛志勇先生和李文先生已在上市前出具了《关于避免新增同业竞争的承诺函》,承诺内容如下:
“截至本承诺函出具之日,本人以及本人控制的其他企业未以任何方式直接或间接从事与公司及公司控制的企业相竞争的业务,未拥有与公司及公司控制的企业存在同业竞争企业的股份、股权或任何其他权益。
对于将来可能出现的本人的全资、控股、参股企业所生产的产品或所从事
的业务与公司有竞争或构成竞争的情况,本人承诺采取以下措施避免同业竞争:
(1)停止生产构成同业竞争的产品,或停止从事构成同业竞争的业务;(2)
在公司提出要求时,本人承诺将出让本人在上述企业中的全部出资或股权,并承诺给予公司对上述出资或股权的优先购买权,并将尽最大努力促使有关交易的价格是在公平合理的及与独立第三方进行正常商业交易的基础上确定的。
如未来本人及所投资的其他企业获得的商业机会与公司及公司控制的企业
当时所从事的主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本人将立即通知公司,并尽力促成本人所投资的企业将该商业机会按公开合理的条件优先让予公司或公司控制的企业,以确保公司及其全体股东利益不受损害。
如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的,本人同意承担由此而给公司造成的全部损失。”截至本募集说明书签署日,发行人实际控制人葛志勇、李文信守承诺,没有发生与公司同业竞争的行为。
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五、关联交易情况
(一)关联方
根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则第36号——关联方披露》等有关规定,截至
2022年9月30日,公司的主要关联方及关联关系如下:
序号关联方关联关系
1、发行人的实际控制人
发行人的实际控制人之一,直接持有发行人27.08%股份,且作为无锡奥创、无锡奥利的执行事务合伙人间接
1葛志勇控制无锡奥创、无锡奥利分别持有的发行人4.23%、
2.09%股份对应的表决权,葛志勇合计控制发行人33.40%
股份对应的表决权,并担任发行人董事长、总经理发行人的实际控制人之一,直接持有发行人17.81%股
2李文份,并担任发行人董事、副总经理
2、直接或间接持有发行人5%以上股份的重要股东
1无锡华信直接持有发行人6.42%股份
林健为无锡华信实际控制人,报告期内通过无锡华信间
2林健接控制发行人5%以上股份,曾任发行人董事,已于2021年3月辞去董事职务
3、实际控制人控制的除发行人以外的关联方
实际控制人葛志勇、李文分别持有其0.27%、28.25%的出
1无锡奥创
资份额;葛志勇为其执行事务合伙人
实际控制人葛志勇、李文分别持有其0.23%、57.69%的出
2无锡奥利
资份额;葛志勇为其执行事务合伙人
3无锡唯因特实际控制人葛志勇持有其53.00%股权
4、发行人的子公司
1智能装备公司发行人持股100.00%全资子公司
2供应链公司发行人持股100.00%全资子公司
3光学应用公司发行人持股100.00%全资子公司
4无锡旭睿发行人持股82.00%控股子公司
5无锡松瓷发行人持股48.36%控股子公司
6科芯技术发行人持股71.50%控股子公司
5、发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
发行人董事、监事、高级管理人员具体情况见本募集说明书“第四节发行人基本情况”
之“六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“(一)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况”
6、发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员直接或者间接控制
的、或者担任董事、高级管理人员的企业
十方云水(深圳)
1发行人董事、董事会秘书周永秀担任其董事
旅游投资有限公司
1-1-195无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
龙门南昆山中恒生
2态旅游开发有限公发行人董事、董事会秘书周永秀担任其董事
司无锡松奥企业管理3合伙企业(有限合发行人董事、董事会秘书周永秀担任其执行事务合伙人伙)无锡璟同企业管理4合伙企业(有限合发行人董事、董事会秘书周永秀担任其执行事务合伙人伙)北京市亿达律师事
5发行人独立董事阮春林担任其合伙人
务所
北京清宇飞航科技发行人独立董事李春文持有其49%股权,并担任其执行董
6
有限公司事、财务负责人;发行人独立董事李春文配偶51%股权
发行人独立董事李春文配偶之兄丁晓苏持有其50.00%股北京清大龙光科技
7权,并担任其执行董事兼总经理;发行人独立董事李春
有限公司
文母亲李有青持有其40.00%股权
发行人独立董事李春文之配偶丁青青持有其10.00%股北京星创联盟教育
8权;发行人独立董事李春文之女李颜初持有其40.00%股
科技有限公司权
北京毕派克饭店有发行人独立董事李春文之妹李迎文持有其16.02%股权,
9
限责任公司并担任其董事长兼总经理
北京毕派克技术服发行人独立董事李春文之妹李迎文持有其50.00%股权,
10
务有限公司并担任其执行董事兼经理,已于2019年4月注销北京毕派克饭店管发行人独立董事李春文之妹李迎文持有其16.02%股权,
11
理有限责任公司并担任其董事,已于2019年8月注销天之蓝视界(北发行人独立董事李春文之妹李迎文持有其100.00%股权,
12京)文化传播有限
已于2020年10月注销公司无锡协力企业管理
发行人独立董事孙新卫持有其39.06%的出资份额,并担13合伙企业(有限合任其执行事务合伙人
伙)
无锡国嘉企业管理发行人独立董事孙新卫持有其66%股权,并担任其执行董
14
有限公司事兼总经理无锡诚理代理记账
15发行人独立董事孙新卫之配偶浦亚琴持有其70.00%股权
有限公司无锡启诺环保设备
16发行人监事陈霞持有其100%股权,并担任其执行董事
有限公司
7、直接或间接持有发行人5%以上股份的重要股东控制的或担任董事、高管的企业
无锡华信安全仪表发行人持股比例5%以上股东无锡华信控股子公司,无锡
1
有限公司华信曾持有其52.00%股权;已于2020年11月注销
发行人持股5%以上股东无锡华信全资子公司,报告期内曾任发行人监事的孟春金担任其执行董事,发行人董事安徽华信安全设备
2贾英华担任其总经理;报告期内曾任发行人董事的林健
有限公司
曾担任其执行董事兼总经理,已分别于2020年9月、2021年6月不再任职
无锡环迅微创业投发行人间接控股5%以上股东林健之母赵梅凤持有其3资合伙企业(有限6.6667%的出资份额,林健配偶之姐朱洁红持有其合伙)3.3333%的出资份额,并担任其执行事务合伙人
1-1-196无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
发行人间接控股5%以上股东林健之配偶朱艳红在该企业无锡市郊区锡锦服
4持股;林健之配偶之姐朱洁红在该企业持股;林健配偶
装厂之母鲍梅芬在该企业持股;该企业处于吊销未注销状态
维尔赛福安全设备发行人间接控股5%以上股东林健之兄林斌担任其执行董
5(无锡)有限公司事兼总经理
上海天利得投资管发行人间接控股5%以上股东林健之兄林超持有其80.00%
6
理有限公司股权;林健之兄林超配偶顾月石持有其20.00%股权无锡天利得技术合
发行人间接控股5%以上股东林健之兄林超持有其90%的7伙企业(有限合出资份额,并担任其执行事务合伙人伙)无锡轻大沁园食品
发行人间接控股5%以上股东林健之兄林超持有其35%的8科技合伙企业(有出资份额,并担任其执行事务合伙人限合伙)
发行人间接控股5%以上股东林健之兄林超通过无锡天利
滢柯滤膜(无锡)
9得技术合伙企业(有限合伙)间接控制该公司,并担任
有限公司
其总经理,林健之兄林超配偶顾月石担任其执行董事上海天利得投资管理有限公司控股子公司,发行人间接无锡蓝湾资源再生
10控股5%以上股东林健之兄林超通过上海天利得投资管理
科技有限公司有限公司间接控制该公司
宜兴铃兰置业有限发行人间接控股5%以上股东林健之兄林超曾担任其执行
11
公司董事,该企业已于2021年3月注销铃兰企业管理咨询发行人间接控股5%以上股东林健之兄林超曾担任其执行
12(无锡)有限公司董事,该企业已于2021年3月注销
8、其他关联方
报告期内曾任发行人董事,于2019年2月不再担任董事
1杨咏梅
职务
报告期内曾任发行人董事,于2021年8月不再担任董事
2朱雄辉
职务
报告期内曾任发行人董事,于2021年8月不再担任董事
3许国强
职务
报告期内曾任发行人独立董事,于2021年2月不再担任
4张志宏
独立董事职务
报告期内曾任发行人监事,于2021年8月不再担任监事
5孟春金
职务
报告期内曾任发行人职工监事,于2021年8月不再担任
6魏娟
职工监事职务报告期内发行人实际控制人葛志勇之父葛铭仁持股无锡市冲浪计算机
740.00%,实际控制人李文持股40.00%,葛志勇配偶的兄
有限公司
弟刘永康持股20.00%;已于2019年5月注销
发行人董事朱雄辉曾持有其50.00%股权,发行人董事朱上海泽英机电科技
8雄辉之配偶吴新曾持有其50.00%股权并担任其执行董
有限公司事,该企业已于2019年3月注销无锡富鑫创业投资报告期内曾任发行人董事的许国强担任其执行董事兼总
9
管理有限公司经理
10高佳太阳能报告期内曾任发行人董事的许国强担任其董事会秘书
报告期内曾任发行人董事许国强持有其10.00%股权,并江苏拓驰新能源动
11担任其副董事长,已于2020年转让股权并辞任副董事长
力科技有限公司职务
江苏海基新能源股报告期内曾任发行人董事许国强曾担任其董事,已于
12
份有限公司2020年12月不再任职
1-1-197无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
无锡哲韬投资合伙报告期内曾任发行人董事许国强持有其30.00%的出资份
13企业(有限合伙)额,并担任其执行事务合伙人无锡恒大百川投资报告期内曾任发行人董事许国强担任其执行董事兼总经
14
管理有限公司理
无锡富韬投资企业报告期内曾任发行人董事许国强持有其75.00%的出资份
15(有限合伙)额,并担任其执行事务合伙人无锡稳润投资中心报告期内曾任发行人董事许国强持有其27.59%的出资份
16(有限合伙)额,并担任其执行事务合伙人无锡锡润泰投资中报告期内曾任发行人董事许国强持有其70.00%的出资份
17心(有限合伙)额,并担任其执行事务合伙人无锡哲宇投资合伙报告期内曾任发行人董事许国强持有其60.00%的出资份
18企业(有限合伙)额,并担任其执行事务合伙人武汉柏林纳玻璃贸报告期内曾任报告期内曾任发行人董事的杨咏梅担任其
19
易有限公司经理,已于2022年8月不再任职报告期内,上述报告期内曾经担任发行人的董事、监事或高级管理人员的关联方及其关系密切的家庭成员,及前述人员控制的或担任董事、高级管理人员的企业亦为发行人报告期内的关联方。
(二)关联交易
公司上市以来,不存在违反关联交易相关承诺的情况。
报告期内,公司关联交易金额较小,占当期营业收入或营业成本的比重较低,因此不属于重大关联交易。公司报告期内发生的全部关联交易情况如下:
1、经常性关联交易
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,报告期内公司经常性关联交易情况如下:
单位:万元
交易类型关联方名称2022年1-9月2021年度2020年度2019年度
无锡华信69.1930.867.009.19关联采购安徽华信安全设
56.4539.6353.1529.93
备有限公司无锡松煜科技有
提供劳务-16.84--限公司
关联销售高佳太阳能-11.47-161.64无锡唯因特数据
关联租赁2.24---技术有限公司
关键管理董事、监事、高
610.061113.79814.95550.52
人员薪酬级管理人员
注:向无锡华信采购劳保用品,主要系安全鞋、工作服等劳保用品;向安徽华信安全设备有限公司采购原材料,其主要系滚轮等材料;向高佳太阳能销售产品,主要系硅片分选
1-1-198无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书机;向无锡松煜提供劳务,主要系公司给对方提供的安装服务;向无锡唯因特数据有限公司自2022年9月起出租办公场地
2、偶发性关联交易
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,报告期内,公司发生的偶发性关联交易如下:
(1)2020年9月及11月、2021年2月,实际控制人葛志勇、李文合计向
公司捐赠购买专利款1216.04万元,具体情况如下:
单位:万元实际控制人2021年2月2020年11月2020年9月葛志勇8.02300.00300.00
李文8.02300.00300.00
(2)2022年2月21日,公司与无锡璟同签订股权转让协议,公司将持有
的旭睿科技6%的股权以60万元的价格转让给无锡璟同。
(3)2022年3月,无锡璟同向旭睿科技捐赠3万元。
3、关联方应收应付款项
报告期各期末,公司与关联方之间交易相关往来款项余额汇总情况如下表所示:
单位:万元账面余额项目名称关联方
2022.09.302021.12.312020.12.312019.12.31
应收款项高佳太阳能--75.9276.88无锡唯因特数据技
应收款项2.24---术有限公司无锡松煜科技有限
应收款项-17.85--公司
应付账款无锡华信42.7318.087.8510.24安徽华信安全设备
应付账款38.0026.5235.3519.31有限公司
1-1-199无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
(三)关联交易对公司财务状况和经营成果的影响
报告期内,本公司经常性关联交易主要系向在职关键管理人员支付报酬、向关联方企业销售产品或采购商品、向关联方出租办公场地,其交易真实,价格根据市场价格双方协商确定,价格公允,交易金额占当期营业收入或营业成本的比重较低,不存在损害公司及其他股东的利益的情形,对公司财务状况和经营成果不构成重大影响;公司偶发性关联交易系实际控制人捐赠专利款等,不存在损害公司及其他股东的利益的情形,对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。
公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《关联交易管理制度》等相关制度,对关联交易决策程序进行了规范。
(四)关联交易履行的决策程序及独立董事意见
1、报告期内关联交易决策程序的执行情况
发行人已在《公司章程》中对关联交易决策权力与程序做出了规定,《公司章程》已规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度。另外,发行人在《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易管理办法》等相关制度中对关联交易决策权力与程序作了更加详尽的规定。
报告期内,公司的关联交易已遵循相关法律、法规及上述规定,分别召开董事会和股东大会,对公司报告期内的关联交易事项予以确认。
2、独立董事对关联交易的意见
报告期内,发行人独立董事对关联交易履行审议程序的合法性及交易价格的公允性发表了事前认可意见和独立意见,独立董事确认上述关联交易遵循了自愿、公平合理、协商一致的原则,未发现损害公司及非关联交易股东利益的情形,符合相关法律法规和《公司章程》的规定。董事会决策程序合法、合规。
1-1-200无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
第七节本次募集资金运用
一、本次募集资金投资项目的基本情况公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过114000万元(含本数),扣除发行费用后的募集资金拟用于以下项目:
单位:万元序号名称投资总额拟投入募集资金金额
1平台化高端智能装备智慧工厂105941.90104000.00
2光伏电池先进金属化工艺设备实验室7000.006000.00
半导体先进封装光学检测设备研发及产业
35000.004000.00

合计117941.90114000.00若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入金额,在不改变本次募集资金投资项目的前提下,经公司股东大会授权,公司董事会、董事长或董事长授权人士可根据项目的实际需求,对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整,募集资金不足部分由公司自筹解决。本次发行募集资金到位之前,公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入,并在募集资金到位后予以置换。
二、本次募集资金投资项目的经营前景
(一)国家出台多项政策,扶持光伏、锂电池等战略新兴行业发展
公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,对应的主要下游行业包括光伏、锂电池和半导体。
近年来,国家和地方出台多项政策法规,推动光伏、锂电池等战略新兴行业的发展。2018年,修订后的《中华人民共和国节约能源法》提出“国家鼓励、支持开发和利用新能源、可再生能源”;国家统计局发布的《战略性新兴产业
分类(2018)》将“光伏设备及元器件制造”“半导体器件专用设备制造”“锂电池生产设备”列为战略性新兴产业;2020年,国务院颁布《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策》,制定出台财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权、市场应用、国际合作等八个方面的政策措
1-1-201无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书施,进一步优化半导体产业发展环境,《新能源汽车产业发展规划(2021—
2035年)》提出到2025年,新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右。2021年,全国人大通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》指出,“聚焦新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业”,国务院于政府工作报告提出,“扎实做好碳达峰、碳中和各项工作”“大力发展新能源”;2022年,发改委、国家能源局发布的《关于印发“十四五”现代能源体系规的通知》提出“全面推进风电和太阳能发电大规模开发和高质量发展”。
国家政策大力支持光伏、半导体、锂电池等行业,为相关设备行业创造了良好的发展环境与重大业务机遇。
(二)下游行业的技术进步、国产化等发展趋势带来重大市场机遇
公司主要下游光伏、锂电池行业需要通过技术进步“降本增效”,而实现技术进步需要与之相匹配的设备。近年来中美关系的变化,使得半导体设备国产化变得更加紧迫。基于上述背景,公司拟加大相关设备领域的产能建设及研发投入,以把握行业和市场变化带动的重大市场机遇。
(1)光伏设备
2020年以来,我国提出争取二氧化碳于2030年前达到峰值,2060年前实现碳中和的目标,且于2021年将该目标列入《中华人民共和国国民经济和社会发
展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》。根据 CPIA 统计,2021 年,国
内光伏新增装机 54.88GW,同比增加 13.9%。根据 CPIA 预测,“十四五”期间,我国光伏年均新增光伏装机或将超过 75GW。
受光伏行业扩产需求拉动,我国光伏设备领域随之快速发展。根据 CPIA统计,2021年我国光伏设备产业规模超过400亿元,同比增长43%。随着光伏行业需求的持续释放,新型、高效电池片的规模提升、新的组件工艺的出现,下游客户扩产或存量设备更新换代需求将保持旺盛。
(2)锂电设备储能电池方面,根据EVTank联合伊维经济研究院共同发布的《中国储能锂
1-1-202无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书离子电池行业发展白皮书(2022年)》,2021年,全球储能锂离子电池总体出货量为 66.3GWh,同比增长 132.4%。在碳达峰、碳中和的大背景下,随着储能锂电池成本的逐步下降,商业模式逐步清晰,电力系统储能、基站储能和家庭储能等众多应用场景对储能电池的需求将逐步增加。根据高工产业研究院(GGII)数据预测, 2023 年储能锂电池出货量将达到 180GWh,2025 年将达到
390GWh。储能市场的爆发式增长导致储能电池生产商提升产能的需求不断攀升,促进了储能模组设备市场需求的提升。
动力电池方面,根据 GGII 预计,2025 年中国锂电出货量 625GWh,2021-
2025年的年复合增长率预计超过25%。我国锂动力电池当前主要是方形电芯。
方形电芯既可以采用卷绕工艺,也可以采用叠片工艺。采用叠片工艺制造的电池具有能量密度高、内阻小、放电平台好、便于大电流快充快放等优势。如国产叠片生产设备效率可得到突破,将有效替代传统电芯卷绕设备,降低对进口设备的依赖,推动行业技术进步。
(3)半导体封装测试设备目前,我国已成为全球主要的半导体封装、测试基地。根据中国半导体行业协会统计,2019年国内封装测试市场规模为2349.70亿元。长电科技
(600584.SH)、通富微电(002156.SZ)、华天科技(002185.SZ)等公司已成为全球知名的半导体封装、测试企业。半导体封装测试设备领域进口替代空间仍然较大。
三、与现有业务或发展战略的关系
(一)本次募投项目与现有业务的关系
报告期内,公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,主要产品涉及光伏设备领域、锂电设备领域和半导体封测设备领域。本次募投项目拟实现规模化生产的主要产品为丝网印刷整线、储能模组 PACK 线、叠片机和装片机。其中,截至2022年9月30日,公司已取得丝网印刷线在手订单金额
15656.64 万元(不含税)、储能模组 PACK 线在手订单金额 5403.19 万元(不
含税);叠片机、装片机属于公司在研产品,分别属于锂电设备领域和半导体设备领域,与公司现有业务板块一致。
1-1-203无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
(二)本次募投项目与公司未来发展战略的关系
本次募集资金将投资于“平台化高端智能装备智慧工厂”“光伏电池先进金属化工艺设备实验室”“半导体先进封装光学检测设备研发及产业化”三个项目。该等项目主要围绕公司主营业务展开,符合国家产业政策和公司整体经营发展战略,具有良好的市场前景。其中,“平台化高端智能装备智慧工厂项目”将有助于公司扩大公司高端智能装备的产能,丰富和优化公司智能装备的品种结构,加速公司研发成果的转化与量产,助推公司发展成为平台化高端智能装备供应商,巩固和提高公司在高端智能装备领域的市场地位;“光伏电池先进金属化工艺设备实验室项目”将进一步增强公司的研发、验证能力,提升公司光伏电池片设备研发效率及对技术秘密的保护能力;“半导体先进封装光学检测设备研发及产业化项目”将进一步丰富公司半导体封测设备产品,并与现有及其他在研产品产生协同效应,从而增强公司在半导体封测设备领域的市场竞争力。
本次募集资金投资项目的实施有利于提高公司研发实力和核心技术能力,拓展公司的技术能力边界,并以此助推公司业务的进一步发展,巩固和提高公司的竞争优势,增强公司盈利能力,符合公司中长期发展规划及股东利益,有助于公司实现业务发展目标。
四、本次募集资金投资项目的具体情况
(一)平台化高端智能装备智慧工厂
1、项目概况
本次募投项目之“平台化高端智能装备智慧工厂”的实施主体为发行人,拟在江苏省无锡市无锡新区新洲路东侧、梅育路南侧地块建设智慧工厂。本次募投项目实施完成后,公司将大幅扩张高端智能装备产能,建成以丝网印刷整线、储能模组 PACK 线等已获市场认可的新产品为重点,兼顾在研高端智能装备的平台化生产基地。
2、建设内容及投资概算
本次募投项目之“平台化高端智能装备智慧工厂”的投资总额为105941.90万元。具体情况如下表所示:
1-1-204无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
单位:万元投资估算序号项目占比
T+12 T+24 总计
一建设投资--93228.7088.00%
1土建工程49311.8332329.6781641.5077.06%
2配套设备购置及安装-6871.806871.806.49%
3配套软件购置-2000.002000.001.89%
4基本预备费1479.351236.042715.402.56%
二铺底流动资金-12713.2012713.2012.00%
合计50791.1855150.72105941.90100.00%
3、资本性支出
本次募投项目各项投资对应的资本性支出情况如下:
投资金额资本性支出金额序号项目(万元)(万元)
一建设投资93228.7090513.30
1土建工程81641.5081641.50
2配套设备购置及安装6871.806871.80
3配套软件购置2000.002000.00
4基本预备费2715.40-
二铺底流动资金12713.20-
合计105941.9090513.30
4、项目实施进度
本次募投项目计划建设期24个月,分六个阶段实施完成,包括:可行性研究、初步设计、土建及装修、设备采购及安装、人员招聘及培训、试运营阶段。
本次募投项目的装修施工与设备安装将按照国家的专业技术规范和标准执行,项目建设进度安排如下:
T+24
阶段/时
间(月)24681012141618202224可行性研究初步设计
1-1-205无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
土建及装修设备采购及安装人员招聘及培训试运营
注:T 为项目开工建设月份,T+12 表示项目资金或募集资金投入的第一年,以此类推
(二)光伏电池先进金属化工艺设备实验室
1、项目概况
公司拟通过本次募投项目之“光伏电池先进金属化工艺设备实验室”建设
覆盖光伏电池片后道工艺环节的实验线及测试设备,用于研发、验证公司光伏电池设备。本次募投项目实施完成后,公司将完成太阳能电池金属化环节“高产能、高精度、高良率、低浆料耗量、低能源消耗”(即“两低三高”)的一
体化解决方案,培养一批在电池金属化方面具备前瞻性的工艺及设备研发团队,在高端智能装备市场方面继续巩固领先地位,推动行业金属化进步。
2、建设内容及投资概算
本项目总投资7000.00万元,拟使用募集资金6000.00万元,投入内容包括设备与仪器购置及人员配置等费用,各年计划投资金额如下:
投资估算序号投资内容
T+12 T+24 T+36 总计
1设备与仪器2350.001850.00700.004900.00
2实验室人力配置320.00352.00388.001060.00
3调研及出差费用140.00200.00200.00540.00
4耗材60.0068.0072.00200.00
5其他60.00120.00120.00300.00
项目总投资2930.002590.001480.007000.00
注:T 为项目开工建设月份,T+12 表示项目资金或募集资金投入的第一年,以此类推
3、资本性支出
1-1-206无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
“光伏电池先进金属化工艺设备实验室”拟购置设备与仪器4900万元,属于资本性支出:
投资金额资本性支出金额序号项目(万元)(万元)
1设备与仪器4900.004900.00
2实验室人力配置1060.00-
3调研及出差费用540.00-
4耗材200.00-
5其他300.00
合计7000.004900.00
4、项目实施进度
本项目建设期为36个月,包括团队搭建、设备采购安装及调试、实验线设计、测试验收等后期工作,如下所示:
时间实施内容
T+3 团队搭建;无尘车间装修及办公条件准备
T+6 基础实验设备、检测仪器进场;降本增效实验路线设计
T+9 新型浆料等持续验证;新型图形化设备进场及路线验证
T+18 新型烧结设备进场及路线验证;新型图形化+新型烧结设备设备工艺匹配
T+24 新型金属化方案接受客户样片测试
T+36 新型金属化产品定型;资料整理;生产准备
注:T 为项目开工建设月份,T+12 表示项目资金或募集资金投入的第一年,以此类推
(三)半导体先进封装光学检测设备研发及产业化
1、项目概况
本次募投项目之“半导体先进封装光学检测设备研发及产业化”实施主体
为发行人,拟研发半导体先进封装测试领域的先进封装光学检测设备,试制并测试光学检测样机。
2、实施内容及投资概算
本项目总投资5000.00万元,拟使用募集资金4000.00万元,投入内容包括人员工资费用、样机及测试费用、差旅及其他费用、预备费,各年计划投资金
1-1-207无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
额如下:
单位:万元投资估算序号投资内容
T+12 T+24 T+36 总计
1人员工资费用1000.001100.001210.003310.00
2样机及测试费用400.00300.00300.001000.00
3差旅及其他费用200.00150.00150.00500.00
4预备费80.0060.0050.00190.00
项目总投资1680.001610.001710.005000.00
注1:预备费是针对在项目实施过程中可能发生难以预料的支出,需要事先预留的费用;
注 2:T 为项目开工建设月份,T+12 表示项目资金或募集资金投入的第一年,以此类推
3、资本性支出
本次募投项目拟研发样机4台,其中2台用于厂内测试,2台预计可能最终实现销售。对预计可能最终实现销售的2台样机所发生材料、人工及制造费用进行资本化,具体金额构成如下:
投资金额资本性支出金额序号项目(万元)(万元)
1人员工资费用3310.00413.75
2样机及测试费用1000.00450.00
3差旅及其他费用500.0075.00
4预备费190.00-
合计5000.00938.75
4、项目实施进度
本项目实施期为36个月,计划包括团队搭建、方案设计、详细设计及物料定制与样机装配、样机调试及优化、客户现场测试及样机优化、产品定型及资
料整理等阶段实施,如下所示:
时间实施内容
T+1 团队搭建;场地及办公条件准备
T+4 市场调研,方案设计T+12 详细设计;物料采购(含定制);样机装配及调试
T+24 样机调试及优化
T+30 客户现场测试及样机优化
1-1-208无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
T+36 产品定型;资料整理;生产准备
注:T 为项目开工建设月份,T+12 表示项目资金或募集资金投入的第一年,以此类推。
五、发行人的实施能力及资金缺口的解决方式
(一)实施能力
公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售,形成了具有自主知识产权的核心技术体系,具备一定的核心技术优势、研发能力优势、人才优势、客户优势和行业地位优势等,实施本次募投项目在人员、技术、市场等方面均具有扎实的基础。
1、研发人员储备
经过多年的发展,公司已经形成了完善的人才培养体系和人才储备机制,组建了一支经验丰富、规模较大的技术团队,汇聚了机械、电气、电子、光学、机器视觉、机器人、计算机等多种学科的专业人才。截至2022年9月30日,公司研发人员664人,占公司总人数的比例为22.52%,其中本科及以上学历者457名,占研发人员比例为68.83%。未来,公司将通过“内部培养+外部引进”的方式继续引进、培养中高级研发类人才,不断探索和完善以创新和技术突破为核心的研发激励机制,为募投项目的实施提供高素质人才储备。
2、技术储备
公司通过研发积累,形成了特种材料加工技术、精密位置控制技术、精密检测技术、智能制造技术4大类8项核心支撑技术,该等核心支撑技术通用性较强,应用场景较广泛,是公司的重要技术储备。截至2022年9月30日已获得专利1002项,其中发明专利67项;已取得计算机软件著作权78项,软件产品
33项。
3、客户储备
公司已与隆基绿能、晶科能源、晶澳太阳能、通威太阳能、保利协鑫、天
合光能、东方日升、阿特斯、新加坡REC、加拿大Silfab、印度Adani等国内外
光伏行业知名厂商,以及蜂巢能源、远景AESC、赣锋锂电、金康汽车、星恒电源、南京爱尔集、孚能科技等电芯、PACK、整车知名企业,以及通富微电等
1-1-209无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
知名半导体企业建立了较好的业务合作关系,在下游光伏、锂电及半导体领域具备一定的客户基础。
(二)资金缺口的解决方式
本次募集资金投资项目总投资额为117941.90万元,拟使用募集资金金额为114000.00万元,剩余资金拟通过自有资金或自筹资金解决。本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到位之前,公司将根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入,并在募集资金到位后予以置换。
六、募投项目效益预测的假设条件及主要计算过程
(一)平台化高端智能装备智慧工厂
1、主要假设条件
假设宏观经济环境、光伏、锂电和半导体行业市场情况及公司经营情况不
发生重大不利变化,本次募投项目的主要假设条件如下:
(1)本项目的计算期为12年,其中第1-2年为建设期,3-12年为运营期;
(2)项目于建设完成后,T+36 年投产率为 50%,T+48 年投产率为 70%,T+60 年至 T+144 年投产率为 90%。假设产销率为 100%,本次募投项目完全投产后丝网印刷整线、储能模组 PACK 线、叠片机、装片机产能分别为 200 套/年、
70套/年、60台/年和200台/年。
(3)丝网印刷整线、储能模组 PACK 线、叠片机、装片机的不含税单位销
售价格为973.45万元/套、1327.43万元/套、442.28万元/台和70.80万元/台。上述单价仅系为本次测算而进行的估计,实际销售单价因客户对设备的要求不同会有差异。
2、主要计算过程
(1)营业收入预计
本次募投项目的销售收入系根据产品单价及销量测算,即,营业收入=销售量×产品单价。本次募投拟生产产品丝网印刷整线和储能模组 PACK 线的价格预测主要是参考公司现有同类产品的销售价格,叠片机和装片机价格主要参考
1-1-210无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
市场同类产品销售价格进行预测。基于谨慎性考虑,预计本次募投项目的达产率为90%,达产后,每年营业收入达328318.58万元,具体测算过程如下:
序号 项目 T+36 T+48 T+60 至 144
一光伏设备108053.10151858.41194690.27
1丝印整线(丝印线+退火炉)108053.10151858.41194690.27
1.1单价(万元/套)973.45973.45973.45
1.2销量(套)111156200
二锂电设备66371.6892920.35119469.03
1 储能模组 PACK 线 51622.42 72271.39 92920.35
1.1单价(万元/套)1327.431327.431327.43
1.2销量(套)385470
2叠片机14749.2620648.9726548.67
2.1单价(万元/台)442.48442.48442.48
2.2销量(台)334660
三半导体设备7866.2711012.7814159.29
1装片机7866.2711012.7814159.29
1.1单价(万元/台)70.8070.8070.80
1.2销量(台)111155200
合计182291.05255791.54328318.58
注:T 为项目开工建设月份,T+12 表示项目资金或募集资金投入的第一年,以此类推。
(2)总成本费用测算
本次募投项目的总成本费用包括营业成本、管理费用、销售费用等。参考发行人历史水平并结合项目公司实际经营情况予以确定。
其中,营业成本包括直接材料、直接人工、制造费用等,具体情况如下:
A、原材料成本:根据公司既有经验,即直接材料费占总预期收入比重进行估算。
B、直接人工:按照公司实际情况预计生产制造中直接人工的平均薪酬。
C、主要包括折旧及摊销、车间管理人员薪资、其他制造费用等。其中:
(1)折旧及摊销。本建设项目使用年限平均法。房屋建筑物按20年折旧,残
值率5%;生产设备按10年折旧,残值率5%;检测、办公设备按5年折旧,残值率5%;软件设备按5年摊销,无残值;(2)车间管理人员薪酬:按照公司实际情况预计车间管理人员平均薪酬;(3)其他制造费用:依据公司历史水平
1-1-211无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书进行测算。
(3)税金及附加
增值税进销项税率为13%,城市建设费和教育附加(含地方教育附加)分别为7%和5%。
(4)所得税测算
该项目实施主体为发行人,企业所得税率为15%。
(5)项目效益总体情况
单位:万元
序号 项目 T+36 T+48 T+60 T+72 T+84 T+96
1营业收入182291.05255791.54328318.58328318.58328318.58328318.58
2毛利率31.37%31.26%30.82%30.28%29.89%29.70%
3利润总额37158.9852312.6966151.2464403.6763096.5762500.34
4净利润31585.1344465.7856228.5554743.1253632.0853125.29
序号 项目 T+108 T+120 T+132 T+144 T+108 T+120
1营业收入328318.58328318.58328318.58328318.58328318.58328318.58
2毛利率29.34%28.97%28.58%28.19%29.34%28.97%
3利润总额61309.6460083.2258820.0157518.9061309.6460083.22
4净利润52113.1951070.7449997.0148891.0752113.1951070.74
注:T 为项目开工建设月份,T+12 表示项目资金或募集资金投入的第一年,以此类推
(二)光伏电池先进金属化工艺设备实验室、半导体先进封装光学检测设备研发及产业化
“光伏电池先进金属化工艺设备实验室”及“半导体先进封装光学检测设备研发及产业化”均为研发项目,预计不直接产生效益。
七、本次募集资金投资于科技创新领域的说明,以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式
(一)本次募集资金投资于科技创新领域的说明本次募集资金投向属于科技创新领域。其中,“平台化高端智能装备智慧工厂项目”主要是建设平台化高端智能装备智慧工厂,用于公司研发和培育的战略新产品产业化通用平台,根据目前规划,拟用于丝网印刷整线、储能模组
1-1-212无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书PACK 线、叠片机和装片机等高端智能装备的规模化生产;“光伏电池先进金属化工艺设备实验室项目”拟通过建设覆盖光伏电池片后道工艺环节的实验线,研发、验证公司光伏电池设备;“半导体先进封装光学检测设备研发及产业化项目”拟用于研发半导体先进封装测试领域的先进封装光学检测设备,试制并测试光学检测样机。
根据《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》(2016版),本次募投项目所属领域如下:
项目名称生产/研发内容领域
“6新能源产业”之“6.3太阳能产业”之
丝网印刷整线“6.3.2太阳能生产装备”之“高效电池片及组件制造设备”
储能模组 PACK “5 新能源汽车产业”之“5.3 生产测试设备”平台化高端智能装备智
线之“5.3.1电池生产装备”慧工厂
“5新能源汽车产业”之“5.3生产测试设备”叠片机
之“5.3.1电池生产装备”
“1新一代信息技术产业”之“1.3电子核心装片机产业”之“1.3.6电子专用设备仪器”
“6新能源产业”之“6.3太阳能产业”之
光伏电池先进金属化工研发、验证公司
“6.3.2太阳能生产装备”之“高效电池片及艺设备实验室光伏电池设备组件制造设备”
半导体先进封装光学检先进封装光学检“1新一代信息技术产业”之“1.3电子核心测设备研发及产业化测设备产业”之“1.3.1集成电路”
公司本次募投项目重点服务我国光伏、锂电、半导体等战略新兴行业的紧迫需要,符合《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》(2016版)、《战略性新兴产业分类(2018)》(国家统计局令第23号)、《中国制造2025规划纲要》等政策文件的指导精神。因此,本次募集资金投向属于科技创新领域。
(二)募集资金投资项目实施促进公司科技创新水平的方式
本次募集资金投资项目的建设,有利于提升公司在高端智能装备领域研发成果转化能力,推动产品创新,为公司业务拓展提供技术保障的同时,也有助于满足下游客户更加多样化的需求,从而巩固和强化公司市场地位,不断增强公司的核心竞争力。
1-1-213无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
八、本次募集资金投资项目涉及的立项、土地、环保等有关审批、
批准或备案事项的进行、尚需履行的程序及是否存在重大不确定性
(一)审批进展
本次募投项目涉及的立项、土地、环保等有关审批、批准或备案事项的进
展如下:
项目名称立项环保土地已取得无锡市新吴区行不涉及。根据截至本报告出具日,公司平台化高端政审批局出具的《江苏《建设项目环境已与无锡市新区旺庄街道智能装备智省投资项目备案证》影响评价分类管办事处签订《投资协议慧工厂(备案证号:锡新行审理名录(2021年书》投备〔2023〕18号)版)》的规定,已取得无锡市新吴区行仅涉及组装的专光伏电池先政审批局出具的《江苏用设备制造业不进金属化工省投资项目备案证》纳入环境影响评无新增用地,不涉及艺设备实验
(备案证号:锡新行审价管理,无需办室投备〔2023〕21号)理环评手续。并已取得无锡市新吴区行取得无锡市新吴半导体先进政审批局出具的《江苏区旺庄街道生态封装光学检省投资项目备案证》环境办公室出具无新增用地,不涉及测设备研发
(备案证号:锡新行审的关于不纳入环及产业化投备〔2023〕19号)评事项的说明。
(二)尚需履行的程序截至本募集说明书签署日,本次募投项目之“平台化高端智能装备智慧工厂”计划取得江苏省无锡市无锡新区新洲路东侧、梅育路南侧地块,尚未履行完毕用地审批手续,公司已与无锡市新区旺庄街道办事处签订《投资协议书》。
因此,本次募投项目用地预计存在重大不确定性。
除上述尚未履行完毕的用地审批程序外,本次募投项目不存在其他尚未履行完毕的立项、土地、环保等审批、批准或备案事项。
九、本次募集资金投资项目的必要性及可行性
(一)平台化高端智能装备智慧工厂
1、项目必要性分析
A、建设智慧工厂,实现研发成果的产业转化与量产
1-1-214无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
公司坚持“高产能、高精度、高兼容性、高稳定性”的产品开发定位,持续保持较高研发投入。2019年至2022年9月,公司累计研发投入41957.40万元万元。通过长期高效的研发投入,公司已形成了较为丰富的技术成果,沿着光伏产业链推出了电池丝网印刷整线、光注入退火炉等电池片设备;沿着锂电
模组 PACK 智能生产线技术横向拓展,推出针对储能领域的储能模组 PACK 线;
铝线键合机等半导体设备已取得批量订单。同时,公司仍有较多产品处于研发过程中,未来存在研发成果产业化量产需求。
公司电池丝网印刷整线、储能模组 PACK 线等通过自主研发形成的新产品
已推向市场,截至2022年9月末在手订单不含税金额1.57亿元、0.54亿元。锂电池叠片机、半导体装片机等高端智能装备处于持续研发投入过程中,已取得阶段性成果。通过实施本次募投项目,建设大规模智慧工厂,为公司该等新产品、研发成果大规模量产奠定基础。
B、顺应市场需求扩大高端智能装备产能,提高经营效率随着下游行业的快速发展和公司的持续研发投入,公司业务规模快速增长,
2019年、2020年、2021年、2022年1-9月,公司营业收入增长率分别为28.59%、
51.86%、79.02%、68.01%。截至2022年9月末,公司在手订单65.12亿元,同
比增长79.64%。为满足快速增长的订单需求,公司当前生产经营场所使用较为紧张,分散于1处自有厂区及11个租赁取得的经营场所。公司通过建设智慧工厂,可以大幅增加高端智能装备的生产能力,以满足市场需求。同时,公司通过实施本次募投项目,可提高经营场所和配套设施集中度,有助于实现资源统一调配,加强内部沟通,提高经营效率。
C、通过配置自动化、智能化的基础设施,实现精益生产公司拟建设的智慧工厂具备较高的自动化水平及生产调度能力,一是供应链高效化方面,智慧工厂配置了立体仓库、AGV、线边仓库、智能柜等硬件设施,以及调度、运营、排程等方面的专业软件,以支撑公司建设高效、快捷、及时的内外部供应链;二是生产自动化方面,智慧工厂结合公司产品的工艺需求,保持柔性生产的基础上适度配置自动化工具,从而优化生产安排,提升设备装配效率;三是管控智能化方面,智慧工厂拟建设覆盖厂区生产、运营、决
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策等环节的工业大数据管理系统,构建一个从原料进厂至部件装配、设备调试、成品出库的集中管控运营平台,解决“信息孤岛”问题,实现信息共享、统筹规划、高效协同、柔性生产。该等自动化、智能化软硬件基础设施将有效提升公司生产效率、质量管理能力及综合运营管控能力,实现精益生产。
D、进一步完善产品布局,助力公司实现平台化战略目标公司经过持续的研发投入,已经形成较为丰富的产品体系,包括光伏硅片、电池片和组件等相关光伏设备,锂电模组、PACK、圆柱电芯外观高速检测等锂电设备,以及已取得批量订单的半导体键合机,但公司的收入结构仍以光伏组件设备为主,2019年、2020年、2021年、2022年1-9月其占营业收入的比例分别为88.89%、84.70%、84.37%、84.72%。
因此,公司有必要在巩固和加强光伏组件设备竞争优势的同时,结合现有技术、客户等方面的资源,进一步加强对光伏电池片、锂电池、半导体封装测试等领域设备的产能建设投入,从而丰富公司产品线,优化产品组合,扩大市场空间,助力公司实现以科技创造智慧工厂,成为全球新兴产业与传统行业转型升级的平台化核心智能装备供应商的目标。
2、项目可行性分析
A、项目建设符合国家政策
根据《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录(2016版)》(发改委[2017]1号),电池丝网印刷整线属于新能源产业项下“太阳能生产装备”之“高效电池片及组件制造设备”;储能模组 PACK 智能生产线属于新能源产业项下“其它新能源产业”之“装备制造”。另外,根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类(2018)》(国家统计局令第23号),本次募投项目涉及的电池丝网印刷整线、储能模组 PACK 智能生产线及各在研高端智能装备产品均属于战略性新兴产业。
因此,平台化高端智能装备智慧工厂项目符合国家产业政策,从而为该项目的实施营造了良好的外部环境。
B、项目具有较好的市场前景
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*电池丝网印刷整线市场空间规模大
光伏行业发展广阔。全球新一轮能源革命和科技革命深度演变、方兴未艾,大力发展包括光伏在内的可再生能源已经成为全球能源转型和应对气候变化的重大战略方向和一致行动。根据国际能源署(IEA)《全球能源行业 2050 净零排放路线图》,全球要实现“2050年二氧化碳降至净零排放”的目标,需要能源生产、运输和消费方式的彻底转型。到2050年,全球要实现净零排放,近九成的发电将来自可再生能源,风能和光伏合计占比近七成。到2030年,太阳能光伏发电装机容量年增加 630GW,是 2020 年增量的四倍。
根据 CPIA预测,在光伏发电成本持续下降和全球绿色复苏等有利因素的推动下,全球光伏新增装机将快速增长,预计“十四五”期间,全球光伏年均新增装机将超过 220GW。
数据来源:CPIA
基于光伏行业持续发展的大背景以及行业技术进步要求,光伏电池设备发展前景较好。根据CPIA统计,2021年全球电池片产量达到了223.9GW,同比增长37.0%,我国电池片产量197.9GW,同比增长46.8%。随着多晶硅原料供应的逐步缓解,电池片企业盈利能力及开工率有望得到提升,从而驱动其进一步开展产能建设。
* 储能模组PACK线市场潜力大
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全球储能电池需求巨大,相应地,储能设备是公司在积极培育的业务增长点。随着储能电池特别是锂电池成本的逐步下降,其应用场景逐步增加,并与光伏等新能源在电力系统储能和家庭储能领域有较大的协同效应。根据EVTank预测,到2025年全球储能电池出货量将达到244GWh,2021-2025年的年复合增长率达到39%。随着行业需求增长,大量企业正在积极进行储能电池的产能扩张,从而带动储能电池生产设备的市场需求。
*其他在研新产品市场机会大
公司目前正在研发或拟研发的新产品主要为光伏、锂电和半导体设备,该等设备符合国家产业政策,市场前景良好,选择的技术路线有较大潜力,与公司现有产品的客户群体预计有较多重叠和协同效应。因此,预计该等研发的成果将丰富公司产品线,带来较多市场机会,为公司做大做强、持续发展奠定坚实基础。
C、公司具备实施项目所需的客户及人才、技术基础
公司已与隆基绿能、晶科能源、晶澳太阳能、通威太阳能、保利协鑫、天
合光能、东方日升、阿特斯、新加坡REC、加拿大Silfab、印度Adani等国内外
光伏行业知名厂商,以及蜂巢能源、远景AESC、赣锋锂电、金康汽车、星恒电源、南京爱尔集、孚能科技等电芯、PACK、整车知名企业,以及通富微电等知名半导体企业建立了较好的业务合作关系。公司与上述客户或潜在客户的合作,将为本次募投项目的产能消化提供较好基础。
除上述客户基础外,公司已拥有一支经验丰富、规模较大的技术团队,截至2022年9月30日,公司研发人员664人,占公司总人数的比例为22.52%。公司的技术团队汇聚了机械、电气、电子、光学、机器视觉、机器人、计算机等多
种学科的专业人才。在产品研发过程中,公司已积累一批已得到成功应用的核心技术,截至2022年9月30日已获得专利1002项,其中发明专利67项;已取得计算机软件著作权78项,软件产品33项。
(二)光伏电池先进金属化工艺设备实验室
1、项目必要性分析
A、进一步改善光伏电池片设备研发和测试条件
1-1-218无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
光伏行业技术进步快,“降本增效”需求迫切,在设备领域主要体现为客户对光伏设备的性能、稳定性、迭代速度等方面有较高要求。其中,工艺设备的技术水平对产品性能、质量有重大影响,要求更高。现阶段,公司光伏设备产品在研发过程中,缺乏实验和应用环境,样机需要在下游客户处进行测试,以验证各生产环节的材料参数和工艺性能。上述情况不利于公司及时、准确掌握公司设备输出的工艺数据并基于数据持续快速地进行技术迭代升级,还不利于公司保护技术秘密。
鉴于此,通过实施本募投项目,公司将建设光伏电池片后道工艺环节的实验线,并配置行业前沿的检测设备,以满足公司光伏电池先进金属化工艺设备的试验环境和检测试验需求,从而促进公司光伏电池片设备产品更快地迭代升级,并在此过程中降低技术秘密泄露风险,提高公司产品竞争力。
B、进一步增强对下游工艺理解,培育研发及工艺人才本次光伏电池先进金属化工艺设备实验室项目将配置覆盖光伏电池片后道
生产各环节的先进生产及测试设备,从而搭建良好的研发和测试环境。本募投项目完成后,公司不仅可以依托高规格的研发和测试线开展不同维度、不同工序、不同应用场景的产品测试,进一步理解下游工艺,从而提高公司相关产品研发能力和技术水平;还可以吸引及培养更多熟悉光伏电池片研发和工艺的高
素质人才,从而增强公司长期研发实力。
2、项目可行性分析
公司已拥有一支经验丰富、规模较大的技术团队,截至2022年9月30日,公司研发人员664人,占公司总人数的比例为22.52%。公司的技术团队汇聚了机械、电气、电子、光学、机器视觉、机器人、计算机等多种学科的专业人才。
同时,公司是专业从事高端智能装备研发、生产、销售的高新技术企业。
其中公司的光伏设备已覆盖硅片、电池片、组件等环节,光伏电池片产品包括光注入退火炉、丝网印刷整线、烧结钝化一体机。基于现有产品布局,公司已对光伏电池片工艺,特别是后段的丝网印刷、退火等工艺环节有较为深入的理解。
公司的技术人才及产业基础,将为光伏电池先进金属化工艺设备实验室的
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建设及应用提供良好基础。
(三)半导体先进封装光学检测设备研发及产业化
1、项目必要性分析
A、半导体先进封装测试设备领域存在重大市场机遇
我国半导体封测市场规模近几年持续增长。2019 年下半年起,5G 换机潮逐步开启,物联网、新能源车充电桩、人工智能等新基建其他领域市场快速发展,同时汽车行业景气度同步出现回升。随着半导体行业下游需求逐渐回暖,全球半导体销售额持续回升。同时,我国封测厂商竞争力不断提升。受上述因素叠加影响,我国半导体封测市场规模持续增长。根据中国半导体行业协会数据统计,中国市场规模由2017年的1889亿元增至2021年的2763亿元,年均复合增长率约为9.9%,2022年预计市场规模将达2985亿元。
数据来源:中国半导体行业协会近年来,先进封装技术逐渐成推动半导体产业前行的关键技术。过去十年,随着摩尔定律放缓,制程提升仅为半导体性能提升贡献了40%,剩余60%则来自架构、封装、电源管理和软件方面的提升。此种局面下,产品性能提升、成本下降的思路之一,即向封装技术尤其是先进封装的升级聚焦。先进封装根据结构,又可细分为倒装芯片(FC)封装、晶圆级封装(WLP)、Fan-Out、
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2.5D/3D封装,在制程线宽不变的前提下,可通过提升集成度,实现更强的单位
面积性能和更低的成本。
半导体封测市场规模的持续增长,叠加先进封装技术的广泛应用,将为适应先进封装技术的封装及测试设备提供重大市场机遇。
B、半导体封测设备有较强国产化需求
半导体行业的终端客户对品质要求严格,封测厂商需要对其产品进行全方位品控管理,自动化检测设备可有效提高封测厂商的品质检测效率,确保其良率及产出率,是封测产线不可或缺的重要环节。
目前半导体高端封测设备,特别是先进封装测试设备主要依靠进口。近年来中次新产品提供测试验证条件,从而有助于公司研发新产品的产业化。
2、项目可行性分析
公司于2021年初成功推出功率器件用铝线键合机产品,已取得知名客户批量订单,并于2022年1-9月形成收入。半导体封测设备装片机等正在研发中。
在此基础上,公司已推出了针对 IGBT等传统封装功率器件进行检测的光学检测设备样机。因此,本次公司根据战略布局,进一步研发适应先进封装的光学检测设备,已具有技术基础。
公司现有半导体封测设备产品已取得下游知名客户批量订单或建立试用关系。公司与上述客户或潜在客户的合作,不仅有利于公司及时了解市场技术趋势,促进公司的产品研发和改进,而且能为公司本次新产品提供测试验证条件,从而有助于公司研发新产品的产业化。
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第八节历次募集资金运用
一、最近五年内募集资金运用的基本情况
(一)募集资金金额及资金到账时间
1、2020年首次公开发行股票募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕718号),并经上海证券交易所同意,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)2467 万股,每股面值 1.00 元,每股发行价格为23.28元。本次公开发行募集资金总额为人民币57431.76万元,扣除本次发行费用人民币6204.43万元,募集资金净额为人民币51227.33万元。
上述募集资金已于2020年5月18日全部到位,立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年5月19日对资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》(立信中联验字[2020]D-0018 号)。
2、2021年公司向特定对象发行股票募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1250号”文《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准,并经上海证券交易所同意,公司向特定投资者葛志勇发行人民币普通股(A 股)
7704608.00股,每股面值1.00元,每股发行价格为68.79元。本次公开发行募
集资金总额为人民币529999984.32元,扣除本次发行费用人民币5528301.89元,募集资金净额为人民币524471682.43元。
上述募集资金已于2022年8月22日全部到位,立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)于2022年8月22日对资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》(立信中联验字[2022]D-0030 号)。
(二)募集资金专户储存情况
公司按照《上市公司证券注册发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等的规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
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截至2022年9月30日,公司前次募集资金的存储情况如下:
1、2020年首次公开发行股票
单位:人民币元序号开户银行账号初始金额截至日金额
1江苏银行无锡科技支行2191018800018497886592400.003.01
兴业银行无锡分行营业
2408410100100542392353407600.0035250244.36
部宁波银行股份有限公司
37808012200022023986281584.2425096178.38
无锡新区支行
合计526281584.2460346425.75
2、2021年公司向特定对象发行股票
单位:人民币元序开户银行账号初始金额截至日金额号平安银行股份有限公
11523916885163647000000.0047011423.61
司无锡分行兴业银行股份有限公
2408410100116885166147000000.00147036750.00
司无锡分行兴业银行股份有限公
340481010011808851696000000.0096024000.00
司无锡分行兴业银行股份有限公
4408410100108885165150000000.00150037500.00
司无锡分行交通银行股份有限公
532200062001300102059285754701.3070586222.40
司无锡朝阳支行
合计525754701.30510695896.01
二、前次募集资金实际使用情况
(一)前次募集资金使用情况对照表
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截至2022年9月30日,公司2020年首次公开发行股票前次募集资金使用情况如下:
单位:万元
募集资金总额51277.33已累计投入募集资金总额47207.77
报告期内变更用途的募集资金总额不适用2020年度9240.40
累计变更用途的募集资金总额不适用各年度投入募集资金总额2021年度24881.00
累计变更用途的募集资金总额比例不适用2022年1-9月13086.37投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与募项目达到预定可使用序募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资集后承诺投资金额状态日期(或截止日承诺投资项目实际投资项目号投资金额投资金额金额投资金额投资金额金额的差额项目完工程度)生产基地建设
1生产基地建设项目44000.0044000.0041943.2244000.0044000.0041943.222056.782022年5月
项目
2研发中心项目研发中心项目7227.337227.335264.557227.337227.335264.551962.782022年12月
承诺投资项目小计51227.3351227.3347207.7751227.3351227.3347207.774019.56/超募资金投向不适用未达到计划进度或预期收益的情况不适用项目可行性发生重大变化情况的说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用存放于募集资金专户和用于购买理财产品。截止报告期末,理财产品余额0.00万元,参见本节之“(六)闲置募集资金使用情尚未使用的募集资金用途及去向况”。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况
1-1-224无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
截至2022年9月30日,公司2021年公司向特定对象发行股票募集资金使用情况如下:
单位:万元
募集资金总额52447.17已累计投入募集资金总额2458.79报告期内变更用途的募集资金总额不适用
累计变更用途的募集资金总额不适用各年度投入募集资金总额2022年1-9月2458.79累计变更用途的募集资金总额比例不适用投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与项目达到预定可使用序募集前承诺投募集后承诺实际投资募集前承诺投募集后承诺实际投募集后承诺投资状态日期(或截止日承诺投资项目实际投资项目号资金额投资金额金额资金额投资金额资金额金额的差额项目完工程度)高端智能装备高端智能装备
129000.0029000.00990.8729000.0029000.00990.8728009.13不适用
研发及产业化研发及产业化
2科技储备资金科技储备资金15000.0015000.00-15000.0015000.00-15000.00不适用
3补充流动资金补充流动资金8447.178447.171467.928447.178447.171467.926979.25不适用
承诺投资项目小计52447.1752447.172458.7952447.1752447.172458.7949988.38/超募资金投向不适用未达到计划进度或预期收益的情况不适用项目可行性发生重大变化情况的说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况适用,参见本节之“(三)、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原不适用因
1-1-225无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书存放于募集资金专户和用于购买理财产品。截止报告期末,理财产品余额0.00万元,参见本节之“(六)、闲置募集资金使用情尚未使用的募集资金用途及去向况”。
募集资金使用及披露中存在的问题或其不适用他情况
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(二)前次募集资金实际投资项目变更情况
截至2022年9月30日,公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
(三)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
1、2020年首次公开发行股票
公司前次募集资金投资项目不存在对外转让和置换情况。
2、2021年公司向特定对象发行股票
2022年12月14日,公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十九次会议,审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》,同意公司使用本次发行募集资金置换预先投入的自筹资金合计990.87万元。立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司以自筹资金预先投入筹集资金投资项目的情况进行鉴证,并出具了立信中联专审字[2022]D-0549 号《无锡奥特维科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》,公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见,保荐机构出具了明确同意的核查意见。
(四)前次募集资金投资项目实现效益情况本公司在2020年首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集
资金的使用效益做出任何承诺,因此前次募集资金投资项目实现效益情况对照表不适用。
本公司在 2021 年度向特定对象发行 A 股股票证券募集说明书中未对募集资
金的使用效益做出任何承诺,因此前次募集资金投资项目实现效益情况对照表不适用。
(五)前次募集资金用于认购股份的资产运行情况公司前次募集资金不存在用于认购股份的情况。
(六)闲置募集资金的使用情况
1、2020年首次公开发行股票
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2020年6月19日,公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
十一次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,为进一步规范公司募集资金的使用与管理,同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下,使用额度不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高,满足保本要求,流动性好的产品(包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等),使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。
2021年6月15日,公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十六次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,为进一步规范公司募集资金的使用与管理,同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下,使用额度不超过人民币30000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高,满足保本要求,流动性好的产品(包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等),使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。
2、2021年公司向特定对象发行股票
2022年9月19日,公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第
十五次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》,为进一步规范公司募集资金的使用与管理,同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下,使用额度不超过人民币40000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高,满足保本要求,流通性好的产品(包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等),使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限内,资金可以循环滚动使用。
截至2022年9月30日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为
0.00万元。
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(七)前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2022年9月30日,募集资金活期利息收入1742013.56元,银行手续费5952.08元,募集资金购买的理财产品收益16324484.17元,公司己投入募投项目486756509.43元,募集资金余额571042321.80元,理财产品余额为
0.00元。其中:
2020年首次公开发行募集资金使用情况募集资金活期利息收入1611657.57元,银行手续费5629.42元,募集资金购买的理财产品收益16324484.17元,公司己投入募投项目472077670.81元,募集资金余额60346425.75元,理财产品余额为0.00元。
2021年公司向特定对象发行股票募集资金使用情况募集资金活期利息收入
130355.99元,银行手续费322.66元,募集资金购买的理财产品收益0.00元,
公司己投入募投项目14678838.62元,募集资金余额510695896.01元,理财产品余额为0.00元。
三、前次募集资金使用对发行人科技创新的作用
2020年首次公开发行股票募集资金投资包括生产基地项目、研发中心项目
和补充流动资金。生产基地项目运用了公司在光伏、锂电和半导体领域的技术成果,通过新建厂房、加大设备投入,升级和扩充公司产能,上述项目生产的产品,有助于提升公司在相应领域的市场竞争能力,巩固行业先进地位;研发中心项目以公司现有研发部门为依托,计划新建激光及光学技术实验室、光伏硅片技术实验室等7个实验室,有助于提升改善公司的整体研发环境和实验条件,提高公司技术研发水平,增强技术储备能力。
2021年向特定对象发行股票募集资金投资项目包括高端智能装备研发及产
业化项目、科技储备资金项目和补充流动资金。高端智能装备研发及产业项目的实施,将增强公司研发实力和核心技术能力,拓展公司的能力边界,使公司具备 N 型晶体硅光伏电池、锂电池电芯制造领域关键工艺设备以及半导体封装测试关键设备的研发及产业化能力;科技储备资金项目主要服务于公司整体发展战略,围绕公司产品所处产业链及其上下游,以获取技术为目的进行对外战略投资或进行合作研发。
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补充流动资金增强了公司的资金实力,保障了公司对研发和创新的资金支持,进一步巩固和提升了公司的市场竞争力和抗风险能力。
综上,公司前次募集资金投资项目均围绕公司主营业务开展,按照公司未来发展的战略规划,对公司现有业务的深化和拓展。募投项目完成后,进一步提升了公司的研发能力和科技创新水平,推进产品迭代和技术创新,升级和完善产品体系,促进主营业务发展,巩固并提升公司核心竞争力和市场占有率。
四、注册会计师鉴证意见
立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)针对公司前次募集资金使用情况出具了《奥特维科技前次募集资金使用情况鉴证报告》(立信中联专审字[2023]D-0118 号),其结论意见如下:“我们认为,贵公司董事会编制的截至
2022年9月30日止的《前次募集资金使用情况的专项报告》符合中国证监会
《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定,在所有重大方面如实反映了贵公司截至2022年9月30日止的前次募集资金使用情况”。
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第九节董事及有关中介机构声明
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准
确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并承担相应的法律责任。
全体董事签字:
葛志勇李文殷哲贾英华周永秀刘世挺李春文阮春林孙新卫无锡奥特维科技股份有限公司年月日
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本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并承担相应的法律责任。
全体监事签字:
陈霞吕洁徐中秋无锡奥特维科技股份有限公司年月日
1-1-237无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并承担相应的法律责任。
全体高级管理人员签字:
葛志勇李文殷哲周永秀刘汉堂无锡奥特维科技股份有限公司年月日
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二、控股股东、实际控制人声明
本公司或本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并承担相应的法律责任。
控股股东、实际控制人签字:__________________________葛志勇李文
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三、保荐机构(主承销商)声明
本公司已对募集说明书进行了核查,确认本募集说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。
项目协办人:
保荐代表人:
毕宗奎赵书言
法定代表人:
何之江平安证券股份有限公司年月日
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四、保荐机构董事长、总经理声明
本人已认真阅读募集说明书的全部内容,确认本募集说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。
保荐机构董事长、总经理:
何之江平安证券股份有限公司年月日
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五、审计机构声明
本所及签字注册会计师已阅读募集说明书,确认募集说明书内容与本所出具的立信中联审字[2020]D-0147 号、立信中联审字[2021]D-0088 号、立信中联
审字[2022]D-0212 号、立信中联审字[2022]D-0213 号、立信中联专审字[2022]D-
0292 号、立信中联专审字[2022]D-0293 号、立信中联专审字[2022]D-0547 号、立信中联专审字[2022]D-0549 号报告不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的上述报告的内容无异议,确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。
签字注册会计师(签名):______________________薛淳琦曹宇辰
会计师事务所负责人(签名):___________李金才
立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)年月日
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六、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读募集说明书,确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议,确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。
律师事务所负责人:_____________徐晨
经办律师签名:__________________________林琳陈杰
_____________杜佳盈
国浩律师(上海)事务所年月日
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七、资信评级机构声明
本机构及签字资信评级人员已阅读募集说明书,确认募集说明书与本机构出具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字资信评级人员对发行人在募集说明书中引用的资信评级报告的内容无异议,确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。
签字评级人员:__________________________范俊根洪烨
评级机构负责人:_____________张剑文中证鹏元资信评估股份有限公司年月日
1-1-246无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
八、发行人董事会声明
(一)未来十二个月内的其他股权融资计划
除本次发行外,自本次科创板向不特定对象发行可转换债券事宜被公司股东大会审议通过之日起,公司在未来十二个月内暂无其他股权融资计划。若未来公司根据业务发展需要及资产负债状况安排股权融资,将按照相关法律法规履行相关审议程序和信息披露义务。
(二)关于本次向不特定对象发行可转换债券摊薄即期回报拟采取的填补措施及相关承诺
1、填补回报的具体措施
为了维护广大投资者的利益,降低即期回报被摊薄的风险,增强对股东利益的回报,公司拟采取多种措施填补即期回报。同时,公司郑重提示广大投资者,公司制定了以下填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。
(1)加强募集资金管理,确保募集资金规范和有效使用
根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律
法规的要求,结合公司实际情况,公司制定了募集资金管理制度,对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。为保障公司规范、有效使用募集资金,本次向不特定对象发行募集资金到位后,公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的投资项目、
定期对募集资金进行内部审计、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检
查和监督,以保证募集资金合理规范使用。
(2)加强经营管理,提升经营效益
本次发行募集资金到位后,公司将继续提高内部运营管理水平,持续优化业务流程和内部控制制度,降低公司运营成本,提升公司资产运营效率。此外,公司将持续推动人才发展体系建设,优化激励机制,激发全体公司员工的工作积极性和创造力。通过上述举措,提升公司的运营效率、降低成本,提升公司的经营效益。
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(3)进一步完善利润分配政策,优化投资者回报机制公司拟根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关规定,进一步完善利润分配制度,强化投资者回报机制,确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。同时,为进一步细化有关利润分配决策程序和分配政策条款,增强现金分红的透明度和可操作性,公司现已制定了《无锡奥特维科技股份有限公司未来三年(2023-2025年)股东分红回报规划》,建立了健全有效的股东回报机制。重视对投资者的合理回报,保持利润分配政策的稳定性和连续性。本次向不特定对象发行可转换债券后,公司将依据相关法律规定,严格执行落实现金分红的相关制度和股东分红回报规划,保障投资者的利益。
2、相关主体关于本次向不特定对象发行可转换债券摊薄即期回报采取填补
措施的承诺
(1)公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺
A、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不会采用其他方式损害公司利益。
B、对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
C、本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易
所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求,不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
D、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。
E、若发行人未来实施员工股权激励,本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票(如有投票/表决权)。
F、若本人违反上述承诺,将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行
1-1-248无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
业协会对本人采取的自律监管措施;若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的,依法承担补偿责任。
(2)公司实际控制人对公司填补回报措施的承诺
A、本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不会侵占公司利益。
B、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺,若本人违反该等承诺或拒不履行承诺,本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;若给公司或者股东造成损失的,本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。
无锡奥特维科技股份有限公司董事会年月日
1-1-249无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
第十节备查文件
一、发行人最近三年的财务报告及审计报告,以及最近一期的财务报告;
二、保荐人出具的发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告;
三、法律意见书和律师工作报告;
四、董事会编制、股东大会批准的关于前次募集资金使用情况的报告以及会计师出具的鉴证报告;
五、资信评级报告;
六、中国证监会对本次发行予以注册的文件;
七、其他与本次发行有关的重要文件。
1-1-250无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
附注一:发行人及其子公司报告期末拥有的商标情况
(一)发行人及其子公司报告期末拥有的境内商标核定使用商品类是否存在他项权序号权利人商标注册号商标名称注册有效期限取得方式别利
2016.03.07-
1奥特维16078845第7类原始取得否
2026.03.06
2016.03.07-
2奥特维16079037第7类原始取得否
2026.03.06
2016.03.14-
3奥特维16124913第7类原始取得否2026.03.13
2016.05.07-
4奥特维16124342第9类原始取得否
2026.05.06
2016.05.07-
5奥特维16124410第42类原始取得否
2026.05.06
2016.06.07-
6奥特维16719179第7类原始取得否2026.06.06
2016.06.28-
7奥特维16125441第9类原始取得否
2026.06.27
2016.08.28-
8奥特维16719313第9类原始取得否2026.08.27
2017.02.21-
9奥特维18905292第7类原始取得否
2027.02.20
2017.02.21-
10奥特维18905597第37类原始取得否
2027.02.20
2017.02.21-
11奥特维18905912第38类原始取得否
2027.02.20
2017.02.21-
12奥特维18906418第42类原始取得否2027.02.20
1-1-251无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
2017.04.14-
13奥特维16125403第35类原始取得否
2027.04.13
2017.05.21-
14奥特维18905392第9类原始取得否
2027.05.20
2017.05.21-
15奥特维18906135第9类原始取得否2027.05.20
2017.05.21-
16奥特维18906153第7类原始取得否2027.05.20
2017.05.21-
17奥特维18906262第35类原始取得否2027.05.20
2017.06.28-
18奥特维16107093第7类原始取得否2027.06.27
2017.11.07-
19奥特维21237354第38类原始取得否
2027.11.06
2018.01.14-
20奥特维21237248第7类原始取得否2028.01.13
2018.01.14-
21奥特维21237435第38类原始取得否
2028.01.13
2018.04.21-
22奥特维22960251第7类原始取得否
2028.04.20
2019.08.07-
23奥特维35238303第37类原始取得否
2029.08.06
2019.10.07-
24奥特维35238273第35类原始取得否
2029.10.06
2021.04.21-
25奥特维8215643第42类原始取得否
2031.04.20
2021.06.21-
26奥特维50583945第7类原始取得否
2031.06.20
2021.06.21-
27奥特维50583239第7类原始取得否
2031.06.20
1-1-252无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
2021.06.21-
28奥特维50578685第38类原始取得否
2031.06.20
2021.06.21-
29奥特维50578609第42类原始取得否
2031.06.20
2021.06.21-
30奥特维50573153第42类原始取得否
2031.06.20
2021.06.21-
31奥特维50572805第37类原始取得否
2031.06.20
2021.06.21-
32奥特维50567755第40类原始取得否
2031.06.20
2021.06.21-
33奥特维50561953第40类原始取得否
2031.06.20
2021.06.21-
34奥特维50556245第35类原始取得否
2031.06.20
2021.06.21-
35奥特维50555894第42类原始取得否
2031.06.20
2021.07.07-
36奥特维50550411第9类原始取得否
2031.07.06
2021.08.21-
37奥特维50488246第42类原始取得否
2031.08.20
2021.10.07-
38奥特维50555901第7类原始取得否
2031.10.06
2021.11.28-
39奥特维50462769第7类原始取得否
2031.11.27
2022.01.21-
40奥特维57644514第35类原始取得否
2032.01.20
2022.09.28-
41奥特维63664537第42类原始取得否
2032.09.27
1-1-253无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
2022.09.21-
42奥特维63642805第7类原始取得否
2032.09.20
2017.11.07-
43智能装备公司21193690第38类原始取得否2027.11.06
2017.11.07-
44智能装备公司21193784第40类原始取得否2027.11.06
2018.01.14-
45智能装备公司21193297第7类原始取得否2028.01.13
2021.06.28-
46智能装备公司46066561第7类原始取得否
2031.06.27
47智能装备公司45864657第7类2021.03.28-2031.3.27原始取得否
2022.01.28-
48无锡松瓷58179311第42类原始取得否
2032.01.27
2022.01.28-
49无锡松瓷58188328第40类原始取得否
2032.01.27
2022.01.28-
50无锡松瓷58188986第40类原始取得否
2032.01.27
2022.01.28-
51无锡松瓷58190425第7类原始取得否
2032.01.27
2022.01.28-
52无锡松瓷58200056第37类原始取得否
2032.01.27
1-1-254无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
2022.01.28-
53无锡松瓷58200086第40类原始取得否
2032.01.27
2022.01.28-
54无锡松瓷58190501第9类原始取得否
2032.01.27
55无锡松瓷58196860第37类2022.04.07-2032.4.06原始取得否
56无锡松瓷58177894第7类2022.04.07-2032.4.06原始取得否
57无锡松瓷58186956第42类2022.04.07-2032.4.06原始取得否
58无锡松瓷58201168第42类2022.04.14-2032.4.13原始取得否
59无锡松瓷58187336第37类2022.04.14-2032.4.13原始取得否
60无锡松瓷58184145第7类2022.04.14-2032.4.13原始取得否
2022.05.21-
61无锡松瓷58192959第9类原始取得否
2022.05.20
1-1-255无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
2022.07.14-
62无锡松瓷58196083第9类原始取得否
2032.07.13
2022.03.14-
63无锡旭睿59451075第7类原始取得否
2032.03.13
(二)发行人及其子公司报告期末拥有的境外商标是否存在他项权序号商标注册号地区商标名称核定使用商品类别注册有效期限取得方式利
2016.10.16-
101797415中国台湾第007类原始取得否
2026.10.15
2016.10.16-
201797515中国台湾第009类原始取得否
2026.10.15
2016.11.01-
301800145中国台湾第007类原始取得否2026.10.31
2016.10.16-
401797414中国台湾第007类原始取得否
2026.10.15
2016.10.16-
501797514中国台湾第009类原始取得否
2026.10.15
2016.02.18-
62016052681马来西亚第7类原始取得否
2026.02.18
2016.02.18-
72016052682马来西亚第9类原始取得否
2026.02.18
2016.02.18-
82016052676马来西亚第7类原始取得否
2026.02.18
2016.02.18-
92016052680马来西亚第9类原始取得否
2026.02.18
1-1-256无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
印度、新加坡、2016.10.25-
101346733第7、9类原始取得否墨西哥、越南2026.10.25
2016.10.25-
111331502印度、新加坡第7、9、42类原始取得否
2026.10.25
印度、新加坡、2016.10.25-
121330142第7类原始取得否墨西哥、越南2026.10.25
2016.04.01-
13171131862泰国第7类原始取得否
2026.03.31
2016.04.01-
14171131847泰国第9类原始取得否
2026.03.31
1-1-257无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
附注二:发行人及其子公司报告期末拥有的专利情况是否存专利类取得方序号权利人专利号专利名称申请日授权公告日在权利型式限制太阳能电池连接装置及其带保继受取
1 奥特维 ZL200680049917.4 发明 2006.12.28 2010.08.11 注 1
持装置和输送装置得一台可完成有弧度的光伏晶硅原始取
2 奥特维 ZL201310163470.5 发明 2013.05.06 2015.12.23 否
电池片的自动串焊机得一种红外聚焦焊接光伏电池片原始取
3 奥特维 ZL201310163566.1 发明 2013.05.06 2016.01.06 否
装置得一种应用于光伏电池串焊接的原始取
4 奥特维 ZL201310032575.7 发明 2013.01.28 2016.01.27 否
弹性压紧机构得一种弯曲光伏晶硅电池片的抓原始取
5 奥特维 ZL201310053918.8 发明 2013.02.20 2016.03.02 否
取机构得原始取
6 奥特维 ZL201310189683.5 一种可分离式双传送带机构 发明 2013.05.20 2016.05.18 否
得原始取
7 奥特维 ZL201410334384.0 一种光伏电池片的贴膜机构 发明 2014.07.14 2016.05.18 否
得原始取
8 奥特维 ZL201310053956.3 一种防脱落的焊带紧固机构 发明 2013.02.20 2016.05.25 否
得原始取
9 奥特维 ZL201510093380.2 一种全自动电池片的贴膜机构 发明 2015.03.03 2016.08.17 否
得原始取
10 奥特维 ZL201310188920.6 一种全自动焊带供给装置 发明 2013.05.20 2016.09.07 否
得一种双位切换的光伏晶硅电池原始取
11 奥特维 ZL201310053919.2 发明 2013.02.20 2016.12.28 否
片机器视觉定位及质检平台得原始取
12 奥特维 ZL201510122292.0 一种光伏电池串双线出料机构 发明 2015.03.20 2017.01.04 否

1-1-258无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
原始取
13 奥特维 ZL201510249278.7 一种焊带整形机构 发明 2015.05.15 2017.03.15 否
得一种自动串焊机电池片输送机原始取
14 奥特维 ZL201610153638.8 发明 2016.03.17 2017.06.06 否
构得一种光伏电池串分串装置及串原始取
15 奥特维 ZL201610150962.4 发明 2016.03.16 2017.10.27 否
焊机得原始取
16 奥特维 ZL201610187094.7 焊带处理装置及方法 发明 2016.03.29 2018.01.16 否
得一种电池片叠片装置及叠片方原始取
17 奥特维 ZL201610964492.5 发明 2016.10.28 2018.04.10 否
法得原始取
18 奥特维 ZL201610181223.1 一种焊带处理装置及方法 发明 2016.03.28 2018.05.04 否

一种焊带送进机构、送进方法原始取
19 奥特维 ZL201610150665.X 发明 2016.03.16 2018.06.19 否
及串焊机得原始取
20 奥特维 ZL201610418692.0 一种反光焊带整理装置 发明 2016.06.15 2018.08.28 否
得原始取
21 奥特维 ZL201611029533.8 一种掰片装置 发明 2016.11.22 2019.01.01 否
得原始取
22 奥特维 ZL201710409068.9 掰片焊接设备 发明 2017.06.02 2019.01.29 否
得原始取
23 奥特维 ZL201710269803.0 焊带牵引装置及方法 发明 2017.04.24 2019.03.12 否
得原始取
24 奥特维 ZL201610967219.8 一种叠片焊接机 发明 2016.10.28 2019.07.02 否
得一种密栅焊带处理方法及串焊原始取
25 奥特维 ZL201710246422.0 发明 2017.04.15 2019.07.30 否
机得原始取
26 奥特维 ZL201710246298.8 汇流条焊接方法及串焊系统 发明 2017.04.15 2019.08.20 否

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原始取
27 奥特维 ZL201610964584.3 叠片串焊机 发明 2016.10.28 2019.12.17 否
得原始取
28 奥特维 ZL201710246423.5 焊带导向装置及方法 发明 2017.04.15 2020.04.10 否
得原始取
29 奥特维 ZL201811194901.3 电池串组件返修装置及方法 发明 2018.10.15 2020.05.19 否
得电池片叠片设备及电池片叠片原始取
30 奥特维 ZL201811311377.3 发明 2018.11.06 2020.07.17 否
处理系统得原始取
31 奥特维 ZL201711387914.8 汇流条叠片方法 发明 2017.12.20 2020.07.17 否
得原始取
32 奥特维 ZL201710937934.1 汇流条焊接方法 发明 2017.09.30 2020.07.17 否
得原始取
33 奥特维 ZL201811212818.4 电池片涂胶装置及方法 发明 2018.10.18 2020.08.21 否
得原始取
34 奥特维 ZL201811399485.0 电池串生产方法和装置 发明 2018.11.22 2020.11.10 否
得原始取
35 奥特维 ZL201610768044.8 一种汇流条焊接方法 发明 2016.08.31 2020.12.04 否
得原始取
36 奥特维 ZL201811311366.5 电池片堆叠装置及方法 发明 2018.11.06 2021.02.09 否
得电池片叠片设备及电池片叠片原始取
37 奥特维 ZL201811311372.0 发明 2018.11.06 2021.02.09 否
处理系统得一种切片分片方法和电池片串原始取
38 奥特维 ZL201811413302.6 发明 2018.11.23 2021.02.12 否
焊机得一种太阳能电池板组件回收装原始取
39 奥特维 ZL202011179263.5 发明 2020.10.29 2022.03.01 否
置及回收方法得
焊带位置调整设备、串焊机及原始取
40 奥特维 ZL202010823410.1 发明 2020.08.17 2022.04.12 否
焊带位置调整方法得
1-1-260无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
一种电池串调整机构及包括该原始取
41 奥特维 ZL201910508531.4 发明 2019.06.13 2022.06.07 否
调整机构的汇流条焊接装置得原始取
42 奥特维 ZL202010865161.2 电池串生产方法 发明 2020.08.25 2022.06.21 否
得原始取
43 奥特维 ZL201810112821.2 电池片检测装置及方法 发明 2018.02.05 2022.06.28 否
得原始取
44 奥特维 ZL202110388830.6 一种题库管理方法及装置 发明 2021.04.12 2022.09.06 否
得原始取
45 奥特维 ZL2021103905640 一种试卷管理方法及装置 发明 2021.04.12 2022.09.23 否
得智能装备公原始取
46 ZL201610296144.5 一种电芯中转模具结构 发明 2016.05.08 2018.02.23 否
司得智能装备公一种用于电池组件生产的焊接原始取
47 ZL201610461222.2 发明 2016.06.23 2018.08.31 否
司方法得智能装备公原始取
48 ZL201610296152.X 一种待焊接装配体的搬运夹爪 发明 2016.05.08 2018.11.27 否
司得智能装备公原始取
49 ZL201710167453.7 电池极耳焊接设备 发明 2017.03.21 2018.12.07 否
司得智能装备公原始取
50 ZL201610296148.3 一种焊接件夹具 发明 2016.05.08 2018.12.28 否
司得智能装备公原始取
51 ZL201610296153.4 一种载流片焊接总成设备 发明 2016.05.08 2018.12.28 否
司得智能装备公原始取
52 ZL201710167418.5 电芯封边和极耳整平机械手 发明 2017.03.21 2019.03.08 否
司得
智能装备公 ZL2016 一种入壳机及电芯入壳生产方 原始取
53发明2016.05.082019.06.04否
司 10296177.X 法 得
智能装备公 ZL2016 原始取
54一种载流片组装机及组装方法发明2016.05.082019.06.25否
司10296154.9得
1-1-261无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公继受取
55 ZL201710154792.1 极片防抖装置及极片处理设备 发明 2017.03.15 2019.07.19 否
司得智能装备公原始取
56 ZL201710167424.0 电芯封边和极耳整平方法 发明 2017.03.21 2019.10.18 否
司得智能装备公物料输送堆叠机构及物料堆叠原始取
57 ZL201710660216.4 发明 2017.08.04 2020.06.16 否
司方法得智能装备公原始取
58 ZL201610296146.4 电池包装生产线 发明 2016.05.08 2020.09.18 否
司得智能装备公原始取
59 ZL201710167422.1 电芯极耳裁切装置 发明 2017.03.21 2020.09.22 否
司得智能装备公原始取
60 ZL201710167469.8 一种电芯极耳裁切装置 发明 2017.03.21 2020.09.22 否
司得智能装备公原始取
61 ZL201710167483.8 电芯极耳整平装置 发明 2017.03.21 2020.09.22 否
司得
智能装备公电芯极耳整平、检测和裁切系原始取
62 ZL201710167519.2 发明 2017.03.21 2020.09.22 否
司统得智能装备公原始取
63 ZL201710167491.2 自动化输送线 发明 2017.03.21 2022.07.01 否
司得智能装备公原始取
64 ZL201710167482.3 角度调整装置 发明 2017.03.21 2022.07.15 否
司得智能装备公原始取
65 ZL201710167423.6 用于输送的治具 发明 2017.03.21 2022.08.05 否
司得智能装备公原始取
66 ZL201710167447.1 循环输送动力装置 发明 2017.03.21 2022.08.05 否
司得原始取
67 无锡松瓷 ZL202110365249.2 一种单晶炉用加料机 发明 2021.04.01 2022.05.17 否
得一种可兼容多种光伏晶硅电池实用新原始取
68 奥特维 ZL201320077926.1 2013.02.20 2013.08.14 否
片的焊带压紧机构型得
1-1-262无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
69 奥特维 ZL201320079288.7 一种旋转型上料机构 2013.02.21 2013.08.14 否
型得实用新原始取
70 奥特维 ZL201320240206.2 一种抽屉式移载电池串的机构 2013.05.06 2013.09.25 否
型得一种自带真空吸附的机器视觉实用新原始取
71 奥特维 ZL201320240207.7 2013.05.06 2013.09.25 否
平台型得实用新原始取
72 奥特维 ZL201320240208.1 一种助焊剂烟雾抽取装置 2013.05.06 2013.09.25 否
型得实用新原始取
73 奥特维 ZL201320240216.6 一种单汽缸吸盘组顶升装置 2013.05.06 2013.09.25 否
型得一种温度可控的带真空吸附的实用新原始取
74 奥特维 ZL201320240164.2 2013.05.06 2013.10.09 否
加热板型得一种可调节间距的电池串双吸实用新原始取
75 奥特维 ZL201320240210.9 2013.05.06 2013.10.09 否
盘组型得实用新原始取
76 奥特维 ZL201320240217.0 一种手持式单吸盘组 2013.05.06 2013.10.09 否
型得一种可准确定位微量液体喷涂实用新原始取
77 奥特维 ZL201320240163.8 2013.05.06 2013.11.06 否
区域的装置型得一种适用于弯曲光伏晶硅电池实用新原始取
78 奥特维 ZL201320240165.7 2013.05.06 2013.11.06 否
片的顶升平台型得实用新原始取
79 奥特维 ZL201320279329.7 一种光伏串焊机辅助上料机构 2013.05.20 2013.11.06 否
型得一种可调节折痕的焊带折弯机实用新原始取
80 奥特维 ZL201320279330.X 2013.05.20 2013.11.06 否
构型得实用新原始取
81 奥特维 ZL201320279331.4 一种焊带拉伸矫直机构 2013.05.20 2013.11.06 否
型得实用新原始取
82 奥特维 ZL201320279327.8 一种带防护的焊带切割机构 2013.05.20 2013.12.25 否
型得
1-1-263无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
一种带张紧机构的焊带供给机实用新原始取
83 奥特维 ZL201320279310.2 2013.05.20 2014.03.05 否
构型得带空料检测的多组焊带供料机实用新原始取
84 奥特维 ZL201320637450.2 2013.10.14 2014.04.02 否
构型得实用新原始取
85 奥特维 ZL201320653043.0 多种栅线兼容的焊带导柱组 2013.10.17 2014.04.02 否
型得上下对称间距可调式助焊剂喷实用新原始取
86 奥特维 ZL201320749667.2 2013.11.20 2014.06.04 否
嘴机构型得可适应不同规格电池片焊接的实用新原始取
87 奥特维 ZL201320749669.1 2013.11.20 2014.06.04 否
焊接丝网挡光板型得实用新原始取
88 奥特维 ZL201320749670.4 高度可调节式风刀 2013.11.20 2014.06.04 否
型得实用新原始取
89 奥特维 ZL201320749696.9 带定位孔托板的上料电池盒 2013.11.20 2014.06.04 否
型得可适应不同规格电池片的出料实用新原始取
90 奥特维 ZL201320749698.8 2013.11.20 2014.06.04 否
双吸盘组型得实用新原始取
91 奥特维 ZL201420243130.3 一种分串切割装置 2014.05.12 2014.09.10 否
型得一种可快速切换焊带盘的紧固实用新原始取
92 奥特维 ZL201420243181.6 2014.05.12 2014.09.10 否
机构型得实用新原始取
93 奥特维 ZL201420388355.8 一种光伏电池片的贴膜机构 2014.07.14 2015.01.07 否
型得实用新原始取
94 奥特维 ZL201520338372.5 一种焊带反光处理装置 2015.05.22 2015.08.19 否
型得实用新原始取
95 奥特维 ZL201520263601.1 一种输送带辅助纠偏装置 2015.4.28 2015.10.28 否
型得实用新原始取
96 奥特维 ZL201620128088.X 一种焊带导向装置 2016.02.18 2016.07.27 否
型得
1-1-264无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
97 奥特维 ZL201620144118.6 一种助焊剂装置 2016.02.26 2016.07.27 否
型得实用新原始取
98 奥特维 ZL201620186995.X 一种 EL 检测装置及自动串焊机 2016.03.11 2016.07.27 否
型得实用新原始取
99 奥特维 ZL201620186997.9 一种灯箱位置调节装置 2016.03.11 2016.07.27 否
型得实用新原始取
100 奥特维 ZL201620186996.4 一种自动串焊机的焊接装置 2016.03.11 2016.07.27 否
型得实用新原始取
101 奥特维 ZL201620198387.0 一种焊带调节装置及串焊机 2016.03.15 2016.08.03 否
型得实用新原始取
102 奥特维 ZL201620207051.6 一种电池片输送装置 2016.03.17 2016.08.03 否
型得实用新原始取
103 奥特维 ZL201620207045.0 一种电池片移送机构 2016.03.17 2016.08.10 否
型得实用新原始取
104 奥特维 ZL201620257837.9 一种电池片检测平台 2016.03.30 2016.08.17 否
型得实用新原始取
105 奥特维 ZL201620257838.3 一种电池片输送平台 2016.03.30 2016.08.17 否
型得实用新原始取
106 奥特维 ZL201620127649.4 一种焊带牵引机构 2016.02.18 2016.09.07 否
型得实用新原始取
107 奥特维 ZL201620204063.3 一种焊带送进机构及串焊机 2016.03.16 2016.09.07 否
型得一种光伏电池串分串装置及串实用新原始取
108 奥特维 ZL201620204351.9 2016.03.16 2016.09.07 否
焊机型得实用新原始取
109 奥特维 ZL201620252790.7 一种焊带剪切装置 2016.03.29 2016.09.07 否
型得实用新原始取
110 奥特维 ZL201620329482.X 一种电池片的焊接贴膜设备 2016.04.19 2016.09.07 否
型得
1-1-265无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
111 奥特维 ZL201620329483.4 一种电池片上料装置 2016.04.19 2016.09.07 否
型得实用新原始取
112 奥特维 ZL201620344682.2 一种串焊排版设备 2016.04.24 2016.09.07 否
型得实用新原始取
113 奥特维 ZL201620582915.2 一种反光焊带整理装置 2016.06.15 2016.11.16 否
型得实用新原始取
114 奥特维 ZL201620574546.2 一种焊带长度调节装置 2016.06.15 2016.11.16 否
型得实用新原始取
115 奥特维 ZL201620574925.1 一种废焊带清理装置 2016.06.15 2016.11.16 否
型得实用新原始取
116 奥特维 ZL201620582879.X 一种电池片搬运转移装置 2016.06.15 2016.11.16 否
型得实用新原始取
117 奥特维 ZL201620430666.5 一种上吸取机构 2016.05.13 2016.12.21 否
型得实用新原始取
118 奥特维 ZL201620665092.X 一种弹性按压装置 2016.06.30 2016.12.21 否
型得实用新原始取
119 奥特维 ZL201620440588.7 一种规整装置 2016.05.16 2017.01.04 否
型得实用新原始取
120 奥特维 ZL201620582910.X 一种可调节导柱装置 2016.06.15 2017.01.25 否
型得实用新原始取
121 奥特维 ZL201620885947.X 一种贴膜压紧装置 2016.08.16 2017.02.08 否
型得实用新原始取
122 奥特维 ZL201620986967.6 一种牵引装置 2016.08.31 2017.02.22 否
型得实用新原始取
123 奥特维 ZL201620986891.7 一种同步出料装置 2016.08.31 2017.02.22 否
型得实用新原始取
124 奥特维 ZL201620993177.0 一种安装架结构 2016.08.31 2017.02.22 否
型得
1-1-266无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
125 奥特维 ZL201620986944.5 一种焊带保持装置 2016.08.31 2017.02.22 否
型得实用新原始取
126 奥特维 ZL201620986937.5 一种焊带导向装置 2016.08.31 2017.02.22 否
型得实用新原始取
127 奥特维 ZL201620986847.6 一种切割后的焊带压紧装置 2016.08.31 2017.02.22 否
型得实用新原始取
128 奥特维 ZL201620986852.7 一种焊带压紧装置 2016.08.31 2017.02.22 否
型得实用新原始取
129 奥特维 ZL201620999969.9 一种电池组件连接结构 2016.08.31 2017.02.22 否
型得实用新原始取
130 奥特维 ZL201620993145.0 一种电池片运输装置 2016.08.31 2017.03.15 否
型得实用新原始取
131 奥特维 ZL201620993246.8 一种焊接灯箱装置 2016.08.31 2017.03.15 否
型得实用新原始取
132 奥特维 ZL201620986895.5 一种汇流条焊接装置 2016.08.31 2017.03.15 否
型得实用新原始取
133 奥特维 ZL201620986894.0 一种汇流条焊接设备 2016.08.31 2017.03.15 否
型得实用新原始取
134 奥特维 ZL201621000026.7 一种分离风刀 2016.08.31 2017.03.15 否
型得实用新原始取
135 奥特维 ZL201620986966.1 一种助焊剂涂覆装置 2016.08.31 2017.03.15 否
型得一种可兼容多种规格电池片的实用新原始取
136 奥特维 ZL201620986794.8 2016.08.31 2017.03.15 否
输送规整装置型得实用新原始取
137 奥特维 ZL201620993142.7 一种焊带夹紧装置 2016.08.31 2017.03.15 否
型得实用新原始取
138 奥特维 ZL201620986851.2 一种纠偏装置 2016.08.31 2017.03.15 否
型得
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实用新原始取
139 奥特维 ZL201621188808.8 一种叠片焊接机 2016.10.28 2017.04.26 否
型得实用新原始取
140 奥特维 ZL201621188732.9 一种电池片叠片装置 2016.10.28 2017.04.26 否
型得实用新原始取
141 奥特维 ZL201621190876.8 一种上料装置 2016.10.28 2017.05.10 否
型得实用新原始取
142 奥特维 ZL201621190874.9 一种电池串出料装置 2016.10.28 2017.06.06 否
型得实用新继受取
143 奥特维 ZL201621067083.7 一种电池片分片机构及分选机 2016.09.21 2017.06.09 否
型得实用新继受取
144 奥特维 ZL201621067186.3 一种分片装置 2016.09.21 2017.06.09 否
型得实用新原始取
145 奥特维 ZL201621188731.4 一种导电材料喷涂装置 2016.10.28 2017.06.20 否
型得实用新继受取
146 奥特维 ZL201621269269.0 一种升降旋转装置 2016.11.25 2017.06.20 否
型得实用新原始取
147 奥特维 ZL201621129674.2 一种带缓存的电池盒输送机 2016.10.17 2017.06.27 否
型得实用新继受取
148 奥特维 ZL201621067010.8 一种电池片分选机构及分选机 2016.09.21 2017.08.08 否
型得实用新原始取
149 奥特维 ZL201621188692.8 一种焊接贴膜设备 2016.11.04 2017.08.11 否
型得实用新原始取
150 奥特维 ZL201621186451.X 电池片焊接贴膜设备 2016.11.04 2017.08.22 否
型得实用新原始取
151 奥特维 ZL201621188691.3 一种焊接贴膜机 2016.11.04 2017.08.22 否
型得实用新继受取
152 奥特维 ZL201621269292.X 一种可伸缩输送装置 2016.11.25 2017.08.22 否
型得
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实用新继受取
153 奥特维 ZL201621269268.6 一种硅片分选出料装置 2016.11.25 2017.09.26 否
型得实用新原始取
154 奥特维 ZL201720145457.0 间距可调的输送装置 2017.02.17 2017.09.26 否
型得实用新原始取
155 奥特维 ZL201720166800.X 距离调节机构 2017.02.23 2017.10.24 否
型得实用新继受取
156 奥特维 ZL201621269291.5 一种硅片供料装置 2016.11.25 2017.11.03 否
型得实用新继受取
157 奥特维 ZL201720311530.7 单驱动输送规整装置 2017.03.28 2017.11.03 否
型得实用新原始取
158 奥特维 ZL201720257863.6 输送带纠偏装置 2017.03.16 2017.11.10 否
型得实用新原始取
159 奥特维 ZL201720394094.4 焊带供料装置 2017.04.15 2017.11.14 否
型得实用新原始取
160 奥特维 ZL201720397612.8 一种电池盒输送系统 2017.04.15 2017.11.14 否
型得实用新原始取
161 奥特维 ZL201720397613.2 一种电池片输送检测装置 2017.04.15 2017.11.14 否
型得实用新原始取
162 奥特维 ZL201720397676.8 一种电池片储送装置 2017.04.15 2017.11.14 否
型得实用新原始取
163 奥特维 ZL201720397677.2 一种电池盒 2017.04.15 2017.11.14 否
型得实用新原始取
164 奥特维 ZL201720393690.0 电池片预热装置 2017.04.15 2017.11.24 否
型得实用新原始取
165 奥特维 ZL201720394068.1 一种焊带牵引机构 2017.04.15 2017.11.24 否
型得实用新原始取
166 奥特维 ZL201720394077.0 焊带切割压紧装置 2017.04.15 2017.11.24 否
型得
1-1-269无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
167 奥特维 ZL201720394078.5 焊带涂抹及风干装置 2017.04.15 2017.11.24 否
型得实用新原始取
168 奥特维 ZL201720394080.2 焊带掉落检测装置 2017.04.15 2017.11.24 否
型得盘带缺料处理装置和汇流条输实用新原始取
169 奥特维 ZL201720397610.9 2017.04.15 2017.11.24 否
出装置型得实用新原始取
170 奥特维 ZL201720397611.3 电池片输送线 2017.04.15 2017.11.24 否
型得实用新原始取
171 奥特维 ZL201720166801.4 焊带导向平台 2017.02.23 2017.12.08 否
型得实用新原始取
172 奥特维 ZL201720427862.1 一种串焊机 2017.04.22 2017.12.08 否
型得实用新原始取
173 奥特维 ZL201720393692.X 双向牵引机构 2017.04.15 2017.12.19 否
型得实用新原始取
174 奥特维 ZL201720186616.1 带缓存的输送机 2017.02.28 2018.01.09 否
型得实用新原始取
175 奥特维 ZL201720394086.X 焊带搬运装置 2017.04.15 2018.01.09 否
型得实用新原始取
176 奥特维 ZL201720393691.5 输送规整装置 2017.04.15 2018.01.16 否
型得实用新原始取
177 奥特维 ZL201720810888.4 一种助焊剂涂抹装置 2017.07.06 2018.01.16 否
型得实用新原始取
178 奥特维 ZL201720394087.4 电池片网压机构 2017.04.15 2018.02.13 否
型得实用新原始取
179 奥特维 ZL201720341192.1 电池串检测装置及串焊机 2017.04.01 2018.02.23 否
型得实用新原始取
180 奥特维 ZL201720393699.1 一种电池片翻转机构 2017.04.15 2018.02.23 否
型得
1-1-270无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
181 奥特维 ZL201720396465.2 一种电池盒运输系统 2017.04.15 2018.02.23 否
型得实用新原始取
182 奥特维 ZL201720432371.6 焊带定向座调节装置及串焊机 2017.04.21 2018.03.06 否
型得实用新原始取
183 奥特维 ZL201720394093.X 焊带缓存装置 2017.04.15 2018.03.09 否
型得实用新原始取
184 奥特维 ZL201720892043.4 掰片装置及掰片设备 2017.07.21 2018.03.09 否
型得实用新原始取
185 奥特维 ZL201720394079.X 电池片输送焊接机构 2017.04.15 2018.03.16 否
型得实用新原始取
186 奥特维 ZL201720397609.6 电池片网压机构 2017.04.15 2018.03.16 否
型得检测光路及用于安装检测光路实用新继受取
187 奥特维 ZL201720252472.5 2017.03.15 2018.04.03 否
的安装支架型得实用新原始取
188 奥特维 ZL201720394092.5 焊带折弯装置 2017.04.15 2018.04.03 否
型得实用新原始取
189 奥特维 ZL201721162126.4 汇流条焊接装置 2017.09.12 2018.04.03 否
型得实用新原始取
190 奥特维 ZL201721182218.9 一种焊带浸染装置 2017.09.15 2018.04.03 否
型得实用新原始取
191 奥特维 ZL201721251837.9 电池片掰片装置及掰片系统 2017.09.27 2018.04.10 否
型得实用新原始取
192 奥特维 ZL201721252617.8 旋转下料机构 2017.09.27 2018.04.10 否
型得一种电池片掰片装置及掰片系实用新原始取
193 奥特维 ZL201721252621.4 2017.09.27 2018.04.10 否
统型得实用新原始取
194 奥特维 ZL201721257847.3 电池片掰片系统 2017.09.27 2018.04.10 否
型得
1-1-271无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
195 奥特维 ZL201720394069.6 一种电池片串焊系统 2017.04.15 2018.04.27 否
型得实用新原始取
196 奥特维 ZL201721182179.2 一种焊带浸染系统 2017.09.15 2018.04.27 否
型得实用新原始取
197 奥特维 ZL201721251830.7 物料收纳盒及物料收纳装置 2017.09.27 2018.04.27 否
型得带断焊带检测功能的焊带缓存实用新原始取
198 奥特维 ZL201720394091.0 2017.04.15 2018.05.18 否
装置型得实用新原始取
199 奥特维 ZL201720394070.9 焊带输送导向机构 2017.04.15 2018.06.08 否
型得实用新原始取
200 奥特维 ZL201721068147.X 图像检查装置 2017.08.24 2018.06.08 否
型得实用新原始取
201 奥特维 ZL201721252622.9 片体集中处理设备 2017.09.27 2018.06.08 否
型得带有吸附孔的传输装置以及焊实用新原始取
202 奥特维 ZL201721469018.1 2017.11.07 2018.06.08 否
接设备型得带有吸附孔的传输装置以及焊实用新原始取
203 奥特维 ZL201721531969.7 2017.11.16 2018.06.08 否
接设备型得实用新原始取
204 奥特维 ZL201721291863.4 汇流条焊接设备 2017.09.30 2018.06.22 否
型得实用新原始取
205 奥特维 ZL201721708831.X 电池片串焊机 2017.12.08 2018.06.22 否
型得实用新原始取
206 奥特维 ZL201721720682.9 一种电池片串焊机 2017.12.11 2018.06.22 否
型得电池片输送系统及太阳能电池实用新原始取
207 奥特维 ZL201721750451.2 2017.12.14 2018.06.22 否
片串焊机型得实用新原始取
208 奥特维 ZL201721763949.2 一种焊带夹爪装置 2017.12.15 2018.07.20 否
型得
1-1-272无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
汇流条折弯装置及汇流条整形实用新原始取
209 奥特维 ZL201721773973.4 2017.12.19 2018.07.20 否
系统型得助焊剂喷涂装置和电池片串焊实用新原始取
210 奥特维 ZL201721774067.6 2017.12.19 2018.07.20 否
机型得汇流条处理装置和电池片串焊实用新原始取
211 奥特维 ZL201721774092.4 2017.12.19 2018.07.20 否
机型得实用新原始取
212 奥特维 ZL201721774139.7 联动搬运装置和电池片串焊机 2017.12.19 2018.07.20 否
型得实用新原始取
213 奥特维 ZL201721784808.9 叠片焊接设备 2017.12.19 2018.07.20 否
型得实用新原始取
214 奥特维 ZL201721802214.6 叠片焊接装置及电池串返修机 2017.12.21 2018.07.20 否
型得一种膜带分离机构和焊带处理实用新原始取
215 奥特维 ZL201721845315.1 2017.12.25 2018.07.20 否
装置型得实用新原始取
216 奥特维 ZL201721845406.5 一种平板规整装置 2017.12.25 2018.07.20 否
型得实用新原始取
217 奥特维 ZL201721796925.7 一种中间汇流条焊接设备 2017.12.20 2018.07.31 否
型得实用新原始取
218 奥特维 ZL201721834592.2 一种汇流条焊接装置 2017.12.25 2018.07.31 否
型得实用新原始取
219 奥特维 ZL201721844174.1 一种互联焊接装置 2017.12.25 2018.07.31 否
型得实用新原始取
220 奥特维 ZL201820048712.4 折弯装置以及电池片串焊机 2018.01.11 2018.08.21 否
型得实用新原始取
221 奥特维 ZL201820133384.8 丝网压针装置及电池片串焊机 2018.01.26 2018.08.21 否
型得一种焊带喷涂装置及焊带预处实用新原始取
222 奥特维 ZL201721901034.3 2017.12.29 2018.09.11 否
理系统型得
1-1-273无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
223 奥特维 ZL201721923186.3 焊带压紧装置及串焊机 2017.12.29 2018.09.11 否
型得电池片输送装置及电池片掰片实用新原始取
224 奥特维 ZL201820201014.3 2018.02.05 2018.09.11 否
设备型得实用新原始取
225 奥特维 ZL201820232683.7 焊带压紧装置及串焊机 2018.02.08 2018.09.11 否
型得实用新原始取
226 奥特维 ZL201820242100.9 电池片掰片系统 2018.02.09 2018.09.14 否
型得隔热条设置机构和汇流条焊接实用新原始取
227 奥特维 ZL201721845323.6 2017.12.25 2018.09.18 否
设备型得实用新原始取
228 奥特维 ZL201721923245.7 电池串返修设备 2017.12.29 2018.09.18 否
型得实用新原始取
229 奥特维 ZL201820133385.2 焊带搬运装置及电池片串焊机 2018.01.26 2018.09.18 否
型得一种焊带牵引机构及电池片串实用新原始取
230 奥特维 ZL201820202487.5 2018.02.06 2018.09.18 否
焊机型得实用新原始取
231 奥特维 ZL201721845367.9 一种输送带纠偏装置 2017.12.25 2018.09.21 否
型得一种电池片焊接设备及其导向实用新原始取
232 奥特维 ZL201721858506.1 2017.12.26 2018.09.21 否
装置型得太阳能电池串检测装置及太阳实用新原始取
233 奥特维 ZL201820367680.4 2018.03.16 2018.09.21 否
能电池片串焊机型得汇流条折弯装置和汇流条焊接实用新原始取
234 奥特维 ZL201721845260.4 2017.12.25 2018.10.12 否
设备型得一种电池片焊接装置及焊带压实用新原始取
235 奥特维 ZL201721857753.X 2017.12.26 2018.10.12 否
紧机构型得实用新原始取
236 奥特维 ZL201820143529.2 焊接设备 2018.01.26 2018.10.30 否
型得
1-1-274无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
237 奥特维 ZL201820370359.1 硅片处理装置及硅片处理系统 2018.03.19 2018.10.30 否
型得实用新原始取
238 奥特维 ZL201820370904.7 湿法制绒装置 2018.03.19 2018.10.30 否
型得实用新原始取
239 奥特维 ZL201820377697.8 一种快速安装块 2018.03.20 2018.10.30 否
型得汇流条矫直输送装置和汇流条实用新原始取
240 奥特维 ZL201820452027.8 2018.04.02 2018.10.30 否
供料装置以及叠焊机型得实用新原始取
241 奥特维 ZL201820472257.0 一种焊带处理装置 2018.04.03 2018.10.30 否
型得实用新原始取
242 奥特维 ZL201820520733.1 一种液体在线加热装置 2018.04.13 2018.10.30 否
型得实用新原始取
243 奥特维 ZL201820214727.3 焊带搬运装置 2018.02.07 2018.11.27 否
型得实用新原始取
244 奥特维 ZL201820245368.8 一种焊带搬运中转系统 2018.02.11 2018.11.27 否
型得实用新原始取
245 奥特维 ZL201820587035.3 硅片分选机 2018.04.23 2018.11.27 否
型得汇流条搬运装置和汇流条焊接实用新原始取
246 奥特维 ZL201820594885.6 2018.04.25 2018.11.30 否
设备型得实用新原始取
247 奥特维 ZL201721773946.7 汇流条整形装置 2017.12.19 2018.12.04 否
型得实用新原始取
248 奥特维 ZL201820041292.7 一种焊带下压机构 2018.01.10 2018.12.04 否
型得实用新原始取
249 奥特维 ZL201820245188.X 一种焊带折弯装置 2018.02.11 2018.12.04 否
型得实用新原始取
250 奥特维 ZL201820586869.2 硅片旋转装置和硅片分选机 2018.04.23 2018.12.14 否
型得
1-1-275无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
251 奥特维 ZL201820613750.X 带电池串检测功能的串焊机 2018.04.27 2018.12.14 否
型得
吸盘、吸附机构以及硅片分选实用新原始取
252 奥特维 ZL201820586922.9 2018.04.23 2019.01.15 否
机型得实用新原始取
253 奥特维 ZL201820732653.2 一种夹取机构和电池片串焊机 2018.05.17 2019.01.15 否
型得可循环的焊带定位装置及串焊实用新原始取
254 奥特维 ZL201820856233.5 2018.06.01 2019.01.15 否
机型得可循环的焊带定位装置及串焊实用新原始取
255 奥特维 ZL201820856228.4 2018.06.01 2019.01.15 否
机型得可循环的焊带定位装置及串焊实用新原始取
256 奥特维 ZL201820853402.X 2018.06.01 2019.01.15 否
机型得一种电池串汇流条焊接机械手实用新原始取
257 奥特维 ZL201820931898.8 2018.06.15 2019.01.15 否
和串焊机型得实用新原始取
258 奥特维 ZL201821020667.8 电池片上料装置和串焊机 2018.06.28 2019.01.15 否
型得实用新原始取
259 奥特维 ZL201821056077.0 治具循环输送装置 2018.07.04 2019.01.15 否
型得一种汇流条焊接装置和汇流条实用新原始取
260 奥特维 ZL201820715851.8 2018.05.15 2019.01.18 否
焊接设备型得一种电池串汇流条分切设备和实用新原始取
261 奥特维 ZL201820931905.4 2018.06.15 2019.02.15 否
串焊机型得一种电池串汇流条中转台和串实用新原始取
262 奥特维 ZL201820931896.9 2018.06.15 2019.02.19 否
焊机型得一种电池串汇流条自动焊接设实用新原始取
263 奥特维 ZL201820933506.1 2018.06.15 2019.02.19 否
备和串焊机型得实用新原始取
264 奥特维 ZL201820940437.7 叠片装置及串焊机 2018.06.19 2019.02.19 否
型得
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实用新原始取
265 奥特维 ZL201821020668.2 汇流条供料装置及串焊机 2018.06.28 2019.02.19 否
型得一种将背接触式电池片焊接成实用新原始取
266 奥特维 ZL201821020669.7 2018.06.28 2019.02.19 否
电池串的串焊机型得电池盒输送装置及电池片上料实用新原始取
267 奥特维 ZL201821101458.6 2018.07.12 2019.03.08 否
输送机型得实用新原始取
268 奥特维 ZL201821109467.X 一种太阳能电池片焊接装置 2018.07.13 2019.03.08 否
型得
一种光伏焊带、太阳能电池串实用新原始取
269 奥特维 ZL201821225632.8 2018.07.31 2019.03.08 否
及太阳能电池组件型得
光伏焊带、太阳能电池串及太实用新原始取
270 奥特维 ZL201821225634.7 2018.07.31 2019.03.08 否
阳能电池组件型得一种压持件输送设备及电池串实用新原始取
271 奥特维 ZL201821180920.6 2018.07.24 2019.04.19 否
串焊机型得实用新原始取
272 奥特维 ZL201821253920.4 一种重力平衡机构和升降装置 2018.08.06 2019.04.19 否
型得实用新原始取
273 奥特维 ZL201821253936.5 一种角度限位机构和旋转装置 2018.08.06 2019.04.19 否
型得可循环的焊带定位装置及串焊实用新原始取
274 奥特维 ZL201820856218.0 2018.06.01 2019.04.23 否
机型得实用新原始取
275 奥特维 ZL201821020666.3 丝网印刷设备、叠片机 2018.06.28 2019.04.23 否
型得实用新原始取
276 奥特维 ZL201821056156.1 电池片串焊机 2018.07.04 2019.04.23 否
型得实用新原始取
277 奥特维 ZL201821056121.8 助焊剂涂抹装置和串焊机 2018.07.04 2019.04.23 否
型得实用新原始取
278 奥特维 ZL201821384666.1 电池串检测装置 2018.08.27 2019.04.23 否
型得
1-1-277无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
一种电池片掰片装置以及电池实用新原始取
279 奥特维 ZL201821503346.3 2018.09.13 2019.04.23 否
片串焊机型得一种电池片掰片装置以及电池实用新原始取
280 奥特维 ZL201821503300.1 2018.09.13 2019.04.23 否
片串焊机型得实用新原始取
281 奥特维 ZL201821173968.4 电池片规整装置及串焊机 2018.07.24 2019.06.07 否
型得
焊带导向装置、焊带处理装置实用新原始取
282 奥特维 ZL201821225580.4 2018.07.31 2019.06.07 否
以及电池片串焊机型得实用新原始取
283 奥特维 ZL201821064189.0 汇流条处理装置及叠片串焊机 2018.07.06 2019.06.11 否
型得实用新原始取
284 奥特维 ZL201821225595.0 焊带处理装置及电池片串焊机 2018.07.31 2019.06.11 否
型得实用新原始取
285 奥特维 ZL201821253919.1 一种伸缩旋转装置和焊接设备 2018.08.06 2019.06.11 否
型得焊带压紧装置和焊带焊接设备实用新原始取
286 奥特维 ZL201821405180.1 2018.08.29 2019.06.11 否
和可循环的焊带压紧装置型得实用新原始取
287 奥特维 ZL201821917327.5 电池串返修承载装置 2018.11.20 2019.06.28 否
型得端部焊带移放装置及焊带移放实用新原始取
288 奥特维 ZL201821917329.4 2018.11.20 2019.06.28 否
设备型得一种焊带夹持装置和电池片串实用新原始取
289 奥特维 ZL201821541783.4 2018.09.20 2019.06.28 否
焊机型得实用新原始取
290 奥特维 ZL201821574821.6 焊带夹取装置及系统 2018.09.26 2019.06.28 否
型得
输送皮带、输送装置以及串焊实用新原始取
291 奥特维 ZL201821577788.2 2018.09.26 2019.06.28 否
机型得实用新原始取
292 奥特维 ZL201821917328.X 电池串规整装置 2018.11.20 2019.07.02 否
型得
1-1-278无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
293 奥特维 ZL201821694366.3 焊带牵引装置及串焊机 2018.10.18 2019.07.09 否
型得实用新原始取
294 奥特维 ZL201820371406.4 污水处理装置 2018.03.19 2019.07.30 否
型得激光划片装置及其光路变换机实用新原始取
295 奥特维 ZL201821982458.1 2018.11.28 2019.08.16 否
构以及叠片焊接设备型得实用新原始取
296 奥特维 ZL201821917326.0 焊带定位装置及焊带移放设备 2018.11.20 2019.08.16 否
型得实用新原始取
297 奥特维 ZL201920026381.9 掰片分离装置以及掰片机 2019.01.07 2019.08.20 否
型得实用新原始取
298 奥特维 ZL201822104867.8 一种电池片串焊机 2018.12.14 2019.08.20 否
型得一种焊带导向装置和电池片串实用新原始取
299 奥特维 ZL201821917740.1 2018.11.20 2019.08.20 否
焊机型得实用新原始取
300 奥特维 ZL201821906304.4 输送装置及串焊机 2018.11.19 2019.08.20 否
型得实用新原始取
301 奥特维 ZL201821830944.1 搬运装置和串焊机 2018.11.07 2019.08.20 否
型得实用新原始取
302 奥特维 ZL201821812123.5 焊带牵引压紧设备和串焊机 2018.11.05 2019.08.20 否
型得实用新原始取
303 奥特维 ZL201821816414.1 焊带牵引压紧设备和串焊机 2018.11.05 2019.08.20 否
型得实用新原始取
304 奥特维 ZL201821694349.X 焊接灯箱以及串焊机 2018.10.18 2019.09.03 否
型得实用新原始取
305 奥特维 ZL201821811308.4 焊带牵引压紧设备和串焊机 2018.11.05 2019.09.03 否
型得实用新原始取
306 奥特维 ZL201821951019.4 步进输送装置和焊接输送设备 2018.11.23 2019.09.03 否
型得
1-1-279无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
307 奥特维 ZL201822012146.4 电池片上料装置以及串焊机 2018.11.30 2019.09.03 否
型得实用新原始取
308 奥特维 ZL201821816366.6 焊带牵引压紧设备和串焊机 2018.11.05 2019.09.27 否
型得
搬运装置、搬运机器人以及串实用新原始取
309 奥特维 ZL201821871706.5 2018.11.13 2019.09.27 否
焊机型得实用新原始取
310 奥特维 ZL201821816370.2 焊带处理设备和串焊机 2018.11.05 2019.10.01 否
型得实用新原始取
311 奥特维 ZL201821951036.8 导向装置和焊接输送设备 2018.11.23 2019.10.01 否
型得实用新原始取
312 奥特维 ZL201821951016.0 引线供料装置和焊接输送设备 2018.11.23 2019.10.01 否
型得实用新原始取
313 奥特维 ZL201822001672.0 一种工装和电池片输送装置 2018.11.30 2019.10.01 否
型得一种工装输送装置和电池片串实用新原始取
314 奥特维 ZL201822001699.X 2018.11.30 2019.10.01 否
焊机型得电池片分选装置以及电池片掰实用新原始取
315 奥特维 ZL201821756105.X 2018.10.26 2019.10.01 否
片机型得
焊带压紧装置、可循环的焊带实用新原始取
316 奥特维 ZL201822112963.7 2018.12.14 2019.10.01 否
定位装置以及串焊机型得实用新原始取
317 奥特维 ZL201821951038.7 压紧装置和焊接输送设备 2018.11.23 2019.10.18 否
型得实用新原始取
318 奥特维 ZL201920026385.7 掰片设备 2019.01.07 2019.10.18 否
型得实用新原始取
319 奥特维 ZL201821917290.6 电池串解焊装置 2018.11.20 2019.10.22 否
型得实用新原始取
320 奥特维 ZL201920026394.6 电池片输送规整装置 2019.01.07 2019.10.22 否
型得
1-1-280无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
321 奥特维 ZL201920483971.4 一种料篮夹紧旋转装置 2019.04.11 2019.10.22 否
型得电池片掰片输送装置及电池组实用新原始取
322 奥特维 ZL201920512510.5 2019.04.16 2019.10.22 否
件生产设备型得实用新原始取
323 奥特维 ZL201821917288.9 电池串返修装置 2018.11.20 2019.10.25 否
型得实用新原始取
324 奥特维 ZL201920026393.1 电池盒输送装置 2019.01.07 2019.10.25 否
型得实用新原始取
325 奥特维 ZL201920084281.1 工装铺设装置及串焊机 2019.01.17 2019.10.25 否
型得实用新原始取
326 奥特维 ZL201920481866.7 物料上料装置 2019.04.11 2019.10.25 否
型得实用新原始取
327 奥特维 ZL201920512868.8 一种电池串焊接传输设备 2019.04.16 2019.10.25 否
型得实用新原始取
328 奥特维 ZL201920566180.8 一种导电胶体处理装置 2019.04.23 2019.10.25 否
型得实用新原始取
329 奥特维 ZL201920566262.2 一种叠片生产设备 2019.04.23 2019.10.25 否
型得实用新原始取
330 奥特维 ZL201920613624.9 电池串构件上料装置 2019.04.29 2019.10.25 否
型得实用新原始取
331 奥特维 ZL201920026364.5 拉力测试装置 2019.01.07 2019.11.26 否
型得实用新原始取
332 奥特维 ZL201920168959.4 一种电池片处理设备 2019.01.31 2019.11.26 否
型得实用新原始取
333 奥特维 ZL201920313620.9 一种叠片设备 2019.03.12 2019.11.26 否
型得实用新原始取
334 奥特维 ZL201920483915.0 一种厚度检测设备 2019.04.11 2019.11.26 否
型得
1-1-281无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
335 奥特维 ZL201920610910.X 电池片规整叠片装置 2019.04.29 2019.11.26 否
型得实用新原始取
336 奥特维 ZL201920613625.3 电池片叠片搬运装置 2019.04.29 2019.11.26 否
型得实用新原始取
337 奥特维 ZL201920611087.4 电池片规整装置 2019.04.29 2019.11.26 否
型得一种液体蘸取装置和电池组件实用新原始取
338 奥特维 ZL201920566263.7 2019.04.23 2019.11.26 否
生产设备型得一种电池片旋转装置和电池片实用新原始取
339 奥特维 ZL201920544082.4 2019.04.19 2019.11.26 否
划焊一体机型得导电胶涂覆装置及叠片组件生实用新原始取
340 奥特维 ZL201920586431.9 2019.04.26 2019.12.17 否
产装置型得双工位导电胶涂覆装置及叠片实用新原始取
341 奥特维 ZL201920587339.4 2019.04.26 2019.12.17 否
组件生产装置型得电池片储料装置及电池片输送实用新原始取
342 奥特维 ZL201920649189.5 2019.05.07 2019.12.17 否
机型得实用新原始取
343 奥特维 ZL201920818433.6 电池片划片装置 2019.05.31 2019.12.17 否
型得叠片机及其电池片划片涂胶装实用新原始取
344 奥特维 ZL201920820802.5 2019.05.31 2019.12.17 否
置型得实用新原始取
345 奥特维 ZL201920817493.6 电池片位置调整装置 2019.05.31 2019.12.17 否
型得实用新原始取
346 奥特维 ZL201920858550.5 电池片输送装置 2019.06.06 2019.12.17 否
型得实用新原始取
347 奥特维 ZL201920882246.4 一种电池片串焊装置 2019.06.13 2020.01.10 否
型得导电胶涂覆装置及叠片组件生实用新原始取
348 奥特维 ZL201920586422.X 2019.04.26 2020.01.10 否
产装置型得
1-1-282无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
349 奥特维 ZL201920558582.3 一种搬运装置 2019.04.23 2020.01.10 否
型得实用新原始取
350 奥特维 ZL201920559543.5 一种推料装置 2019.04.23 2020.01.10 否
型得实用新原始取
351 奥特维 ZL201920561791.3 检测装置和硅片分选设备 2019.04.23 2020.01.10 否
型得实用新原始取
352 奥特维 ZL201920561793.2 一种焊接头装置和键合机 2019.04.23 2020.01.10 否
型得实用新原始取
353 奥特维 ZL201920548696.X 一种工装固定装置 2019.04.22 2020.01.10 否
型得实用新原始取
354 奥特维 ZL201920543884.3 电池片划掰一体机和串焊机 2019.04.19 2020.01.10 否
型得一种电池片调整装置和划焊一实用新原始取
355 奥特维 ZL201920544174.2 2019.04.19 2020.01.10 否
体机型得实用新原始取
356 奥特维 ZL201920452842.9 一种焊带夹头及焊带夹取装置 2019.04.04 2020.01.10 否
型得
一种输送带、输送装置以及串实用新原始取
357 奥特维 ZL201920405712.X 2019.03.27 2020.01.10 否
焊机型得实用新原始取
358 奥特维 ZL201920168981.9 一种随动焊接装置和串焊机 2019.01.30 2020.01.10 否
型得一种可视焊接压紧装置和串焊实用新原始取
359 奥特维 ZL201920116086.2 2019.01.23 2020.01.10 否
机型得丝网印刷设备和电池片叠片系实用新原始取
360 奥特维 ZL201821831761.1 2018.11.07 2020.01.10 否
统型得实用新原始取
361 奥特维 ZL201921144751.5 叠瓦电池串生产设备 2019.07.19 2020.02.04 否
型得实用新原始取
362 奥特维 ZL201920676513.2 一种镜头保护装置 2019.05.13 2020.02.04 否
型得
1-1-283无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
硅片侧边检测装置及硅片分选实用新原始取
363 奥特维 ZL201920656245.8 2019.05.08 2020.02.04 否
机型得实用新原始取
364 奥特维 ZL201920559523.8 一种上料装置 2019.04.23 2020.02.04 否
型得实用新原始取
365 奥特维 ZL201920561795.1 收料装置 2019.04.23 2020.02.04 否
型得实用新原始取
366 奥特维 ZL201920539034.6 一种串焊机 2019.04.19 2020.02.04 否
型得实用新原始取
367 奥特维 ZL201920424233.2 一种自动点胶装置和叠片设备 2019.03.29 2020.02.04 否
型得实用新原始取
368 奥特维 ZL201921259625.4 一种检测机构及检测装置 2019.08.06 2020.02.21 否
型得激光划片除尘装置和电池片划实用新原始取
369 奥特维 ZL201920544262.2 2019.04.19 2020.03.31 否
焊一体机型得一种电池盒输送装置及电池加实用新原始取
370 奥特维 ZL201920623965.4 2019.05.05 2020.04.07 否
工设备型得实用新原始取
371 奥特维 ZL201920902304.5 端引线焊接机 2019.06.14 2020.04.10 否
型得实用新原始取
372 奥特维 ZL201921060277.8 硅片分选机 2019.07.09 2020.04.14 否
型得一种焊带切断装置及电池片串实用新原始取
373 奥特维 ZL201920882231.8 2019.06.13 2020.04.14 否
焊机型得一种汇流条焊接机构及电池串实用新原始取
374 奥特维 ZL201920837488.1 2019.06.05 2020.04.14 否
焊接设备型得实用新原始取
375 奥特维 ZL201920825771.2 一种电池片串焊机 2019.06.03 2020.04.14 否
型得实用新原始取
376 奥特维 ZL201920818335.2 电池片涂胶装置 2019.05.31 2020.04.14 否
型得
1-1-284无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
电池片容纳装置及电池片串焊实用新原始取
377 奥特维 ZL201920720014.9 2019.05.20 2020.04.14 否
机型得电池片托举装置和电池片焊接实用新原始取
378 奥特维 ZL201920544083.9 2019.04.19 2020.04.14 否
机型得实用新原始取
379 奥特维 ZL201920444316.8 一种二极管焊接装置及串焊机 2019.04.03 2020.04.14 否
型得实用新原始取
380 奥特维 ZL201920444317.2 二极管焊接设备及串焊机 2019.04.03 2020.04.14 否
型得
电池串、太阳能电池组件及生实用新原始取
381 奥特维 ZL201921656883.6 2019.09.30 2020.05.15 否
产设备型得一种电池片旋转搬运机构及电实用新原始取
382 奥特维 ZL201921641617.6 2019.09.29 2020.05.15 否
池片上料装置型得实用新原始取
383 奥特维 ZL201921646864.5 一种整形装置和串焊机 2019.09.29 2020.05.15 否
型得实用新原始取
384 奥特维 ZL201921529552.6 电池片处理装置 2019.09.12 2020.05.15 否
型得实用新原始取
385 奥特维 ZL201921251929.6 一种输送装置及串焊机 2019.08.05 2020.05.15 否
型得焊带供料装置及电池片串焊设实用新原始取
386 奥特维 ZL201921869519.8 2019.11.01 2020.05.19 否
备型得实用新原始取
387 奥特维 ZL201921642218.1 一种电池串排版装置 2019.09.29 2020.05.19 否
型得电池分片规整机构及电池分片实用新原始取
388 奥特维 ZL201921648317.0 2019.09.29 2020.05.19 否
输送装置型得实用新原始取
389 奥特维 ZL201921591248.4 掰片装置及掰片设备 2019.09.24 2020.05.19 否
型得实用新原始取
390 奥特维 ZL201921591432.9 掰片装置及掰片系统 2019.09.24 2020.05.19 否
型得
1-1-285无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
391 奥特维 ZL201920881940.4 一种汇流条焊接装置 2019.06.13 2020.05.19 否
型得实用新原始取
392 奥特维 ZL201920649746.3 缺陷检测装置及硅片分选设备 2019.05.08 2020.05.19 否
型得实用新原始取
393 奥特维 ZL201921257704.1 施压机构和串焊机 2019.08.05 2020.05.22 否
型得实用新原始取
394 奥特维 ZL201921257786.X 施压机构和串焊机 2019.08.05 2020.05.22 否
型得实用新原始取
395 奥特维 ZL201920911236.9 工件焊接设备 2019.06.17 2020.05.22 否
型得实用新原始取
396 奥特维 ZL201922121966.1 叠片装置及串焊机 2019.12.02 2020.06.23 否
型得实用新原始取
397 奥特维 ZL201921742991.5 电池片处理系统 2019.10.17 2020.06.23 否
型得实用新原始取
398 奥特维 ZL201921565989.5 掰片装置及掰片系统 2019.09.20 2020.06.23 否
型得
压针机构、焊接压紧装置和串实用新原始取
399 奥特维 ZL201921428691.X 2019.08.30 2020.06.23 否
焊机型得一种电池片规整装置及电池片实用新原始取
400 奥特维 ZL202020039765.7 2020.01.09 2020.07.17 否
叠片机型得实用新原始取
401 奥特维 ZL202020039797.7 一种叠瓦电池串生产设备 2020.01.09 2020.07.17 否
型得电池串规整装置及电池组件焊实用新原始取
402 奥特维 ZL202020008846.0 2020.01.03 2020.07.17 否
接设备型得电池片处理设备及电池组件生实用新原始取
403 奥特维 ZL201922036303.X 2019.11.22 2020.07.17 否
产设备型得料片规整装置及电池片处理设实用新原始取
404 奥特维 ZL201922037619.0 2019.11.22 2020.07.17 否
备型得
1-1-286无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
405 奥特维 ZL201921656895.9 吹气降温装置及串焊机 2019.09.30 2020.07.17 否
型得实用新原始取
406 奥特维 ZL201921656935.X 焊接压紧装置和串焊机 2019.09.30 2020.07.17 否
型得实用新原始取
407 奥特维 ZL201921658613.9 焊接压紧装置和串焊机 2019.09.30 2020.07.17 否
型得实用新原始取
408 奥特维 ZL201921641768.1 一种电池片上料装置及串焊机 2019.09.29 2020.07.17 否
型得实用新原始取
409 奥特维 ZL201921644549.9 电池片串焊排版设备 2019.09.29 2020.07.17 否
型得实用新原始取
410 奥特维 ZL201921651763.7 焊接装置 2019.09.29 2020.07.17 否
型得实用新原始取
411 奥特维 ZL201921591433.3 料片存放盒 2019.09.24 2020.07.17 否
型得实用新原始取
412 奥特维 ZL201921257981.2 施压机构和串焊机 2019.08.05 2020.07.17 否
型得一种焊带压扁装置及电池片串实用新原始取
413 奥特维 ZL201921042973.6 2019.07.05 2020.07.17 否
焊机型得电池片分片搬运装置及电池片实用新原始取
414 奥特维 ZL201920825805.8 2019.06.03 2020.07.17 否
串焊机型得一种硅片孔洞检测装置及硅片实用新原始取
415 奥特维 ZL201921670220.X 2019.10.08 2020.07.24 否
分选设备型得实用新原始取
416 奥特维 ZL201921165443.0 一种检测装置和硅片分选设备 2019.07.24 2020.07.24 否
型得实用新原始取
417 奥特维 ZL202020135740.7 焊带压扁装置及焊带处理设备 2020.01.21 2020.08.21 否
型得掰片输送装置及电池片处理设实用新原始取
418 奥特维 ZL202020062712.7 2020.01.13 2020.08.21 否
备型得
1-1-287无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
电池片搬运装置及电池片处理实用新原始取
419 奥特维 ZL202020063702.5 2020.01.13 2020.08.21 否
设备型得焊带调整装置及电池片串焊设实用新原始取
420 奥特维 ZL201921919899.1 2019.11.08 2020.08.21 否
备型得工装搬运装置及电池片串焊设实用新原始取
421 奥特维 ZL201921856982.9 2019.10.31 2020.08.21 否
备型得实用新原始取
422 奥特维 ZL201921857747.3 电池片串焊设备 2019.10.31 2020.08.21 否
型得焊带处理装置及电池片串焊设实用新原始取
423 奥特维 ZL201921795085.1 2019.10.24 2020.08.21 否
备型得实用新原始取
424 奥特维 ZL201921743412.9 焊接装置及串焊设备 2019.10.17 2020.08.21 否
型得电池片推送装置及电池片输送实用新原始取
425 奥特维 ZL201921743429.4 2019.10.17 2020.08.21 否
系统型得实用新原始取
426 奥特维 ZL201921856991.8 带定位装置及电池片串焊设备 2019.10.31 2020.09.01 否
型得一种汇流条处理装置及汇流条实用新原始取
427 奥特维 ZL201921684659.8 2019.10.10 2020.09.01 否
焊接设备型得实用新原始取
428 奥特维 ZL201922236363.6 单晶电池片裂片设备 2019.12.13 2020.09.18 否
型得一种电池焊接输送装置及电池实用新原始取
429 奥特维 ZL201922210435.X 2019.12.11 2020.09.22 否
焊接设备型得一种电池片串焊装置及电池片实用新原始取
430 奥特维 ZL201922163251.2 2019.12.06 2020.09.22 否
串焊设备型得一种吹气压针组件及电池片串实用新原始取
431 奥特维 ZL201922163284.7 2019.12.06 2020.09.22 否
焊设备型得分片输送装置及电池片分片设实用新原始取
432 奥特维 ZL202020457699.5 2020.04.01 2020.09.25 否
备型得
1-1-288无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
运载装置及电池串焊接输送设实用新原始取
433 奥特维 ZL202020406867.8 2020.03.26 2020.09.25 否
备型得实用新原始取
434 奥特维 ZL202020266677.0 电池串叠放设备 2020.03.06 2020.09.25 否
型得一种电池焊接输送装置及电池实用新原始取
435 奥特维 ZL202020051449.1 2020.01.10 2020.10.20 否
焊接设备型得实用新原始取
436 奥特维 ZL202020039757.2 一种电池片上料装置 2020.01.09 2020.10.20 否
型得实用新原始取
437 奥特维 ZL201921795314.X 电池片串焊设备 2019.10.24 2020.10.20 否
型得电池片处理装置及电池片串焊实用新原始取
438 奥特维 ZL201921795341.7 2019.10.24 2020.10.20 否
设备型得实用新原始取
439 奥特维 ZL202020190968.6 压紧机构及焊接装置 2020.02.21 2020.11.06 否
型得实用新原始取
440 奥特维 ZL202020184464.3 电池片裂片装置 2020.02.19 2020.11.10 否
型得实用新原始取
441 奥特维 ZL202020184467.7 电池片裂片设备 2020.02.19 2020.11.10 否
型得实用新原始取
442 奥特维 ZL202020129690.1 电池片串焊设备 2020.01.20 2020.11.10 否
型得实用新原始取
443 奥特维 ZL202020129696.9 电池片串焊设备 2020.01.20 2020.11.10 否
型得实用新原始取
444 奥特维 ZL202020129711.X 压焊带装置 2020.01.20 2020.11.10 否
型得实用新原始取
445 奥特维 ZL202020139208.2 一种压焊带工装和压焊带装置 2020.01.20 2020.11.10 否
型得焊带工装输送机构及焊带焊接实用新原始取
446 奥特维 ZL202020139365.3 2020.01.20 2020.11.10 否
装置型得
1-1-289无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
447 奥特维 ZL202020092162.3 热解设备 2020.01.16 2020.11.10 否
型得硅片收料盒及硅片分档收料装实用新原始取
448 奥特维 ZL202021063982.6 2020.06.10 2020.12.04 否
置型得实用新原始取
449 奥特维 ZL202020991457.4 一种料篮夹紧旋转装置 2020.06.03 2020.12.04 否
型得实用新原始取
450 奥特维 ZL202020826578.3 焊带铺设装置及叠放设备 2020.05.18 2020.12.04 否
型得实用新原始取
451 奥特维 ZL202020789418.6 叠放输送设备 2020.05.13 2020.12.04 否
型得实用新原始取
452 奥特维 ZL202020405935.9 叠放设备 2020.03.26 2020.12.04 否
型得工装循环装置及电池串焊接设实用新原始取
453 奥特维 ZL202020145640.2 2020.01.23 2020.12.04 否
备型得一种电池串搬运装置及电池片实用新原始取
454 奥特维 ZL202020887530.3 2020.05.25 2021.02.09 否
串焊设备型得实用新原始取
455 奥特维 ZL202020635067.3 一种焊带牵引装置及串焊设备 2020.04.24 2021.02.09 否
型得实用新原始取
456 奥特维 ZL202020544143.X 电池串组焊接设备 2020.04.14 2021.02.09 否
型得实用新原始取
457 奥特维 ZL202020544459.9 电池串组焊接设备 2020.04.14 2021.02.09 否
型得实用新原始取
458 奥特维 ZL202020190526.1 一种工装输送系统及串焊设备 2020.02.20 2021.02.09 否
型得实用新原始取
459 奥特维 ZL202020131301.9 电池片串焊设备 2020.01.20 2021.02.09 否
型得实用新原始取
460 奥特维 ZL202021453606.8 电池片规整机构 2020.07.21 2021.02.19 否
型得
1-1-290无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
焊接底板、焊接输送装置及电实用新原始取
461 奥特维 ZL202021349958.9 2020.07.10 2021.02.19 否
池串生产设备型得实用新原始取
462 奥特维 ZL202021280568.0 电池串排布焊接设备 2020.07.02 2021.02.19 否
型得实用新原始取
463 奥特维 ZL202021280578.4 电池串排布焊接设备 2020.07.02 2021.02.19 否
型得温度检测装置及焊接灯箱检测实用新原始取
464 奥特维 ZL202021046201.2 2020.06.09 2021.02.19 否
设备型得实用新原始取
465 奥特维 ZL202020788163.1 叠放设备 2020.05.13 2021.02.19 否
型得实用新原始取
466 奥特维 ZL202021495391.6 压紧工装及串焊机 2020.07.23 2021.03.23 否
型得实用新原始取
467 奥特维 ZL202021367873.3 焊带压扁装置 2020.07.13 2021.03.23 否
型得实用新原始取
468 奥特维 ZL202021243077.9 焊带压紧装置 2020.06.30 2021.03.23 否
型得
搬运装置、搬运机器人及串焊实用新原始取
469 奥特维 ZL202020789408.2 2020.05.13 2021.03.23 否
设备型得实用新原始取
470 奥特维 ZL202020544824.6 电池串组焊接设备 2020.04.14 2021.03.23 否
型得一种电池串背面检测装置及电实用新原始取
471 奥特维 ZL202021750597.9 2020.08.20 2021.03.30 否
池串焊机型得实用新原始取
472 奥特维 ZL202021063936.6 硅片输送装置 2020.06.10 2021.03.30 否
型得实用新原始取
473 奥特维 ZL202020991866.4 一种硅片上料装置 2020.06.03 2021.03.30 否
型得一种硅片规整装置及硅片分选实用新原始取
474 奥特维 ZL202020991867.9 2020.06.03 2021.03.30 否
机型得
1-1-291无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
475 奥特维 ZL202020998322.0 硅片输送设备 2020.06.03 2021.03.30 否
型得一种输送带清理装置及焊接输实用新原始取
476 奥特维 ZL202020740746.7 2020.05.08 2021.03.30 否
送设备型得实用新原始取
477 奥特维 ZL202021968115.7 旋转上料装置及硅片分选机 2020.09.10 2021.04.30 否
型得一种电池串正面检测装置及电实用新原始取
478 奥特维 ZL202021749554.9 2020.08.20 2021.04.30 否
池串焊机型得一种汇流条焊接平台及汇流条实用新原始取
479 奥特维 ZL202021599045.2 2020.08.05 2021.04.30 否
焊接装置型得一种焊接灯箱及电池片焊接装实用新原始取
480 奥特维 ZL202021397793.2 2020.07.15 2021.04.30 否
置型得电池片分片装置及分片生产设实用新原始取
481 奥特维 ZL202021376694.6 2020.07.14 2021.04.30 否
备型得电池串排版设备及电池组件生实用新原始取
482 奥特维 ZL202022464954.1 2020.10.30 2021.05.18 否
产线型得实用新原始取
483 奥特维 ZL202021630866.8 电磁焊接装置 2020.08.07 2021.05.18 否
型得实用新原始取
484 奥特维 ZL202021402981.X 输送装置 2020.07.16 2021.05.18 否
型得焊接承载台及电池串组焊接设实用新原始取
485 奥特维 ZL202020544845.8 2020.04.14 2021.05.18 否
备型得实用新原始取
486 奥特维 ZL202022292001.1 一种电池串插膜装置 2020.10.15 2021.06.08 否
型得一种焊带切断装置及电池片串实用新原始取
487 奥特维 ZL202021967314.6 2020.09.10 2021.06.08 否
焊机型得工装移动清洗装置及工装输送实用新原始取
488 奥特维 ZL202021691484.6 2020.08.13 2021.06.08 否
装置型得
1-1-292无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
489 奥特维 ZL202022055842.0 焊带导向装置 2020.09.18 2021.07.23 否
型得实用新原始取
490 奥特维 ZL202022055824.2 焊带导向装置 2020.09.18 2021.07.23 否
型得实用新原始取
491 奥特维 ZL202022054910.1 输送设备及串焊系统 2020.09.18 2021.07.23 否
型得焊带导向装置及电池串叠放设实用新原始取
492 奥特维 ZL202022309197.0 2020.10.16 2021.07.23 否
备型得实用新原始取
493 奥特维 ZL202022220520.7 硅片收料机构及硅片分选装置 2020.09.30 2021.08.10 否
型得硅片辅助输送机构及硅片分选实用新原始取
494 奥特维 ZL202022217340.3 2020.09.30 2021.08.10 否
装置型得实用新原始取
495 奥特维 ZL202022266902.3 电池组件生产设备 2020.10.13 2021.08.10 否
型得
一种压针组件、焊接灯箱及电实用新原始取
496 奥特维 ZL202022482097.8 2020.10.30 2021.08.10 否
池片焊接装置型得实用新原始取
497 奥特维 ZL202022470035.5 一种检测装置和硅片分选设备 2020.10.30 2021.08.10 否
型得实用新原始取
498 奥特维 ZL202022055865.1 叠放输送设备 2020.09.18 2021.08.20 否
型得实用新原始取
499 奥特维 ZL202022058670.2 叠放输送设备 2020.09.18 2021.08.20 否
型得标记码识别装置及硅片分选设实用新原始取
500 奥特维 ZL202023064710.0 2020.12.18 2021.08.20 否
备、电池片生产设备型得实用新原始取
501 奥特维 ZL202022055815.3 焊带夹持装置 2020.09.18 2021.09.03 否
型得电池串生产线及电池串生产设实用新原始取
502 奥特维 ZL202023080771.6 2020.12.18 2021.09.03 否
备型得
1-1-293无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
电池串生产线及电池串生产设实用新原始取
503 奥特维 ZL202023063639.4 2020.12.18 2021.09.03 否
备型得实用新原始取
504 奥特维 ZL202023176154.6 电池串生产设备 2020.12.25 2021.09.03 否
型得焊带导向装置及电池串叠放设实用新原始取
505 奥特维 ZL202022169635.8 2020.09.28 2021.10.29 否
备型得电池串生产线及电池串生产设实用新原始取
506 奥特维 ZL202023083341.X 2020.12.18 2021.10.29 否
备型得实用新原始取
507 奥特维 ZL202023080645.0 贴膜装置及电池串贴膜设备 2020.12.18 2021.10.29 否
型得
抓取单元、抓取装置及电池串实用新原始取
508 奥特维 ZL202023061981.0 2020.12.18 2021.10.29 否
叠放设备型得硅片辅助输送装置及硅片分选实用新原始取
509 奥特维 ZL202023199567.6 2020.12.25 2021.10.29 否
装置型得一种硅片检测装置及硅片分选实用新原始取
510 奥特维 ZL202023292073.2 2020.12.30 2021.10.29 否
设备型得实用新原始取
511 奥特维 ZL202120137728.4 一种汇流条折弯设备 2021.01.19 2021.10.29 否
型得实用新原始取
512 奥特维 ZL202120137710.4 一种汇流条焊接设备 2021.01.19 2021.10.29 否
型得实用新原始取
513 奥特维 ZL202120255772.5 膜片上料设备 2021.01.29 2021.10.29 否
型得实用新原始取
514 奥特维 ZL202120255526.X 膜带供料装置及膜带裁切设备 2021.01.29 2021.10.29 否
型得膜带裁切装置及电池串生产设实用新原始取
515 奥特维 ZL202120255508.1 2021.01.29 2021.10.29 否
备型得电池串输送装置及电池串叠放实用新原始取
516 奥特维 ZL202120254247.1 2021.01.29 2021.10.29 否
设备型得
1-1-294无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
517 奥特维 ZL202120306936.2 热压装置及电池串生产设备 2021.02.03 2021.10.29 否
型得实用新原始取
518 奥特维 ZL202120306359.7 电池串生产设备 2021.02.03 2021.10.29 否
型得实用新原始取
519 奥特维 ZL202120323916.6 电磁铁充退磁控制装置 2021.02.04 2021.10.29 否
型得实用新原始取
520 奥特维 ZL202120441411.X 焊带处理设备及电池串生产线 2021.03.01 2021.10.29 否
型得焊带导向装置及电池串生产设实用新原始取
521 奥特维 ZL202120619047.1 2021.03.26 2021.10.29 否
备型得实用新原始取
522 奥特维 ZL202120679274.3 电池串生产设备 2021.04.02 2021.10.29 否
型得实用新原始取
523 奥特维 ZL202120737175.6 膜片承载装置及膜片上料设备 2021.04.12 2021.10.29 否
型得焊带裁切定位装置及电池串生实用新原始取
524 奥特维 ZL202120746588.0 2021.04.13 2021.10.29 否
产设备型得实用新原始取
525 奥特维 ZL202120928706.X 工装规整装置及工装提供设备 2021.04.29 2021.10.29 否
型得实用新原始取
526 奥特维 ZL202120910996.5 叠放装置 2021.04.30 2021.10.29 否
型得实用新原始取
527 奥特维 ZL202022817153.9 一种电池片划片装置及串焊机 2020.11.30 2021.12.07 否
型得实用新原始取
528 奥特维 ZL202022960516.4 电池片分片装置 2020.12.09 2021.12.07 否
型得实用新原始取
529 奥特维 ZL202022957565.2 电池片分片设备 2020.12.09 2021.12.07 否
型得实用新原始取
530 奥特维 ZL202022950380.9 一种电池片上料装置 2020.12.11 2021.12.07 否
型得
1-1-295无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
531 奥特维 ZL202120137730.1 一种夹紧定位装置 2021.01.19 2021.12.07 否
型得实用新原始取
532 奥特维 ZL202120137714.2 一种规整上料装置 2021.01.19 2021.12.07 否
型得一种电池串规整装置及汇流条实用新原始取
533 奥特维 ZL202120136766.8 2021.01.19 2021.12.07 否
焊接设备型得实用新原始取
534 奥特维 ZL202120221365.2 硅片输送装置 2021.01.26 2021.12.07 否
型得实用新原始取
535 奥特维 ZL202120512383.6 一种多段汇流条整形装置 2021.03.11 2021.12.07 否
型得焊带节点调整装置及焊带处理实用新原始取
536 奥特维 ZL202120642570.6 2021.03.30 2021.12.07 否
设备型得电池片输送装置及电池串生产实用新原始取
537 奥特维 ZL202120911965.1 2021.04.29 2021.12.07 否
设备型得一种电池片输送装置及电池片实用新原始取
538 奥特维 ZL202120910873.1 2021.04.29 2021.12.07 否
分片设备型得电池片规整装置及电池片提供实用新原始取
539 奥特维 ZL202120926646.8 2021.04.30 2021.12.07 否
设备型得膜带夹送装置及电池串生产设实用新原始取
540 奥特维 ZL202121082570.1 2021.05.20 2021.12.07 否
备型得实用新原始取
541 奥特维 ZL202121216155.0 一种电池串插膜装置及串焊机 2021.06.01 2021.12.07 否
型得实用新原始取
542 奥特维 ZL202121205500.0 一种膜带裁切装置 2021.06.01 2021.12.07 否
型得实用新原始取
543 奥特维 ZL202121205499.1 一种电池串插膜装置 2021.06.01 2021.12.07 否
型得实用新原始取
544 奥特维 ZL202120534587.X 输送装置及串焊设备 2021.03.15 2021.12.10 否
型得
1-1-296无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
545 奥特维 ZL202121300202.X 一种换向机构 2021.06.10 2021.12.10 否
型得实用新原始取
546 奥特维 ZL202120057994.6 长方形硅片出料装置及分选机 2021.01.11 2022.01.07 否
型得实用新原始取
547 奥特维 ZL202120255554.1 膜带裁切装置及膜带处理设备 2021.01.29 2022.01.07 否
型得实用新原始取
548 奥特维 ZL202120469933.0 焊带压扁装置及串焊机 2021.03.04 2022.01.07 否
型得实用新原始取
549 奥特维 ZL202120477237.4 焊带牵引装置及串焊设备 2021.03.05 2022.01.07 否
型得实用新原始取
550 奥特维 ZL202120512809.8 片体输送装置 2021.03.10 2022.01.07 否
型得
一种电池片吸取机构、电池片实用新原始取
551 奥特维 ZL202120503291.1 2021.03.10 2022.01.07 否
搬运装置及串焊机型得实用新原始取
552 奥特维 ZL202120518525.X 一种片体开槽装置及开槽设备 2021.03.12 2022.01.07 否
型得实用新原始取
553 奥特维 ZL202120680735.9 承载装置及电池串生产设备 2021.04.02 2022.01.07 否
型得实用新原始取
554 奥特维 ZL202120679263.5 承载装置及电池串生产设备 2021.04.02 2022.01.07 否
型得实用新原始取
555 奥特维 ZL202120911068.0 电池串生产设备 2021.04.29 2022.01.07 否
型得实用新原始取
556 奥特维 ZL202120929121.X 搬运装置 2021.04.30 2022.01.07 否
型得实用新原始取
557 奥特维 ZL202120929102.7 规整设备及电池串生产设备 2021.04.30 2022.01.07 否
型得实用新原始取
558 奥特维 ZL202121359703.5 汇流条组件生产设备 2021.06.18 2022.01.07 否
型得
1-1-297无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
559 奥特维 ZL202121359701.6 电池组件生产设备 2021.06.18 2022.01.07 否
型得实用新原始取
560 奥特维 ZL202121741056.4 一种片体开槽装置及开槽设备 2021.07.29 2022.01.07 否
型得实用新原始取
561 奥特维 ZL202121300223.1 一种翻转输送机构及输送线 2021.06.10 2022.01.11 否
型得实用新原始取
562 奥特维 ZL202121298151.1 一种硅片循环收料系统 2021.06.10 2022.01.11 否
型得一种硅片边缘检测机构及检测实用新原始取
563 奥特维 ZL202121573386.7 2021.07.12 2022.01.11 否
装置型得实用新原始取
564 奥特维 ZL202120910866.1 一种喷头及电池片分片设备 2021.04.29 2022.02.25 否
型得实用新原始取
565 奥特维 ZL202121087615.4 电池片分片系统 2021.05.20 2022.03.01 否
型得焊带定位装置及电池串生产设实用新原始取
566 奥特维 ZL202121325726.4 2021.06.15 2022.03.01 否
备型得实用新原始取
567 奥特维 ZL202121484578.0 焊带导向装置及叠放设备 2021.07.01 2022.03.01 否
型得
一种收片机构、收片装置及硅实用新原始取
568 奥特维 ZL202121789162.X 2021.08.03 2022.03.01 否
片循环收料系统型得实用新原始取
569 奥特维 ZL202121845676.2 焊带牵引装置及焊带处理设备 2021.08.09 2022.03.01 否
型得
调整板、焊带节点调整装置及实用新原始取
570 奥特维 ZL202121895314.4 2021.08.13 2022.03.01 否
焊带处理设备型得实用新原始取
571 奥特维 ZL202121936240.4 一种焊接头装置及键合机 2021.08.18 2022.03.01 否
型得一种线材供料装置及线材键合实用新原始取
572 奥特维 ZL202122121183.0 2021.09.03 2022.03.01 否
机型得
1-1-298无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
573 奥特维 ZL202122207290.5 焊带处理设备及电池串生产线 2021.09.13 2022.03.01 否
型得实用新原始取
574 奥特维 ZL202122277815.2 硅片收片装置 2021.09.18 2022.03.01 否
型得一种翻转收片装置及收片输送实用新原始取
575 奥特维 ZL202122330418.7 2021.09.26 2022.03.01 否
线型得一种翻转输送机构及翻转收片实用新原始取
576 奥特维 ZL202122329985.0 2021.09.26 2022.03.01 否
装置型得实用新原始取
577 奥特维 ZL202122598785.5 环型输送装置 2021.10.27 2022.04.12 否
型得实用新原始取
578 奥特维 ZL202122533514.1 一种键合头装置及线材键合机 2021.10.21 2022.04.12 否
型得实用新原始取
579 奥特维 ZL202122530893.9 焊带压扁装置及焊带处理设备 2021.10.20 2022.04.12 否
型得实用新原始取
580 奥特维 ZL202122513755.X 电池组件生产设备 2021.10.19 2022.04.12 否
型得实用新原始取
581 奥特维 ZL202122363809.9 一种落片机构及翻转收片装置 2021.09.28 2022.04.12 否
型得实用新原始取
582 奥特维 ZL202122363806.5 一种电池串焊接设备 2021.09.28 2022.04.12 否
型得实用新原始取
583 奥特维 ZL202122256207.3 互联条焊接装置 2021.09.17 2022.04.12 否
型得机械手搬运系统及电池串生产实用新原始取
584 奥特维 ZL202122189959.2 2021.09.10 2022.04.12 否
设备型得一种线材键合头装置及线材键实用新原始取
585 奥特维 ZL202122119566.4 2021.09.03 2022.04.12 否
合机型得电池片承载装置及电池片上料实用新原始取
586 奥特维 ZL202121651344.0 2021.07.20 2022.04.12 否
设备型得
1-1-299无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
电池片承载装置及电池片上料实用新原始取
587 奥特维 ZL202121649388.X 2021.07.20 2022.04.12 否
设备型得实用新原始取
588 奥特维 ZL202122325610.7 硅片插片输送装置 2021.09.24 2022.04.26 否
型得实用新原始取
589 奥特维 ZL202122856501.8 电池片上料装置 2021.11.19 2022.05.10 否
型得实用新原始取
590 奥特维 ZL202122841202.7 电池串送进防滑装置及串焊机 2021.11.18 2022.05.10 否
型得一种电池串虚焊检测装置及串实用新原始取
591 奥特维 ZL202122834352.5 2021.11.18 2022.05.10 否
焊机型得实用新原始取
592 奥特维 ZL202122802412.5 一种电池片收料输送装置 2021.11.16 2022.05.10 否
型得实用新原始取
593 奥特维 ZL202122799288.1 模块化收片装置及分选机 2021.11.15 2022.05.10 否
型得实用新原始取
594 奥特维 ZL202122760742.2 收料装置及分选机 2021.11.11 2022.05.10 否
型得实用新原始取
595 奥特维 ZL202122470369.7 硅片收料装置及硅片分选机 2021.10.13 2022.05.10 否
型得实用新原始取
596 奥特维 ZL202122363778.7 一种电池串焊接设备 2021.9.28 2022.05.10 否
型得一种输送过程中缺陷片剔除装实用新原始取
597 奥特维 ZL202122957221.6 2021.11.29 2022.05.27 否
置型得一种电池串张开机构及电池串实用新原始取
598 奥特维 ZL202122825991.5 2021.11.18 2022.05.27 否
插膜装置型得一种电池串虚焊检测装置及串实用新原始取
599 奥特维 ZL202122834390.0 2021.11.18 2022.05.31 否
焊机型得实用新原始取
600 奥特维 ZL202122827001.1 一种电池串插膜机构 2021.11.18 2022.05.31 否
型得
1-1-300无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
一种吸盘组件、电池串抓取机实用新原始取
601 奥特维 ZL202122825980.7 2021.11.18 2022.05.31 否
构及电池串搬运装置型得实用新原始取
602 奥特维 ZL202122760163.8 一种电池片分片装置 2021.11.11 2022.05.31 否
型得实用新原始取
603 奥特维 ZL202122470368.2 料篮转向机构及料篮收片装置 2021.10.13 2022.06.07 否
型得实用新原始取
604 奥特维 ZL202123346702.X 电池片串焊汇流条焊接一体机 2021.12.28 2022.06.17 否
型得实用新原始取
605 奥特维 ZL202123344585.3 一种电池片成串装置 2021.12.28 2022.06.17 否
型得实用新原始取
606 奥特维 ZL202123182594.7 一种硅片上料装置 2021.12.17 2022.06.17 否
型得实用新原始取
607 奥特维 ZL202123147187.2 一种工装剥离装置及串焊机 2021.12.15 2022.06.17 否
型得实用新原始取
608 奥特维 ZL202122963672.0 一种焊带牵引装置及串焊机 2021.11.30 2022.06.17 否
型得一种料篮调整装置及硅片收片实用新原始取
609 奥特维 ZL202220157842.8 2022.01.21 2022.6.28 否
系统型得一种硅片取片装置和硅片上料实用新原始取
610 奥特维 ZL202123180134.0 2021.12.17 2022.6.28 否
设备型得一种激光加工装置及激光加工实用新原始取
611 奥特维 ZL202123118737.8 2021.12.13 2022.6.28 否
处理系统型得实用新原始取
612 奥特维 ZL202123085942.9 一种收料设备和硅片下料系统 2021.12.09 2022.6.28 否
型得实用新原始取
613 奥特维 ZL202123438849.1 引线框架限位装置 2021.12.30 2022.07.01 否
型得实用新原始取
614 奥特维 ZL202123113242.6 一种硅片 2021.12.10 2022.07.01 否
型得
1-1-301无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
615 奥特维 ZL202123112680.0 一种太阳能电池片 2021.12.10 2022.07.01 否
型得一种太阳能电池叠瓦组件和叠实用新原始取
616 奥特维 ZL202123108558.6 2021.12.10 2022.07.01 否
瓦焊接型得实用新原始取
617 奥特维 ZL202122880437.7 一种电池串返修设备 2021.11.23 2022.07.05 否
型得实用新原始取
618 奥特维 ZL202122826990.2 一种电池串插膜装置及串焊机 2021.11.18 2022.07.05 否
型得一种电池串返修平台及返修设实用新原始取
619 奥特维 ZL202220358754.4 2022.02.22 2022.07.12 否
备型得实用新原始取
620 奥特维 ZL202220299598.9 一种焊带料盘自动更换装置 2022.02.15 2022.07.12 否
型得实用新原始取
621 奥特维 ZL202220299476.X 一种焊带料盘自动更换装置 2022.02.15 2022.07.12 否
型得实用新原始取
622 奥特维 ZL202220281866.4 一种电池串料盒流转装置 2022.02.11 2022.07.12 否
型得一种硅片检测装置及硅片分选实用新原始取
623 奥特维 ZL202220230164.3 2022.01.27 2022.07.12 否
设备型得
一种电池片、叠瓦组件和叠瓦实用新原始取
624 奥特维 ZL202123111006.0 2021.12.10 2022.07.12 否
机型得实用新原始取
625 奥特维 ZL202220747658.9 一种焊带处理装置 2022.04.01 2022.08.02 否
型得实用新原始取
626 奥特维 ZL202220664351.2 一种挤压机 2022.03.25 2022.08.02 否
型得实用新原始取
627 奥特维 ZL202220508603.2 叠片检测装置及叠片检测设备 2022.03.09 2022.08.02 否
型得一种焊带夹持装置及电池串返实用新原始取
628 奥特维 ZL202220491245.9 2022.03.07 2022.08.02 否
修机型得
1-1-302无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
629 奥特维 ZL202220239711.4 一种热压串焊机 2022.01.28 2022.08.02 否
型得实用新原始取
630 奥特维 ZL202220090791.1 一种膜带裁切机构及插膜装置 2022.01.14 2022.08.02 否
型得一种太阳能电池组件及其生产实用新原始取
631 奥特维 ZL202123114095.4 2021.12.10 2022.08.02 否
设备型得一种背接触太阳能电池组件及实用新原始取
632 奥特维 ZL202123110107.6 2021.12.10 2022.08.02 否
其生产设备型得实用新原始取
633 奥特维 ZL202220869460.8 一种电池串焊接机 2022.04.15 2022.08.23 否
型得实用新原始取
634 奥特维 ZL202220864890.0 一种工装搬运装置 2022.04.15 2022.08.23 否
型得
一种搬运组件、电池串及工装实用新原始取
635 奥特维 ZL202220864889.8 2022.04.15 2022.08.23 否
搬运装置型得一种电池串焊接装置及焊接设实用新原始取
636 奥特维 ZL202220842142.2 2022.04.13 2022.08.23 否
备型得一种集标定和焊接一体的激光实用新原始取
637 奥特维 ZL202220771579.1 2022.04.22 2022.08.23 否
焊接装置型得一种助焊剂涂覆装置及电池串实用新原始取
638 奥特维 ZL202220750912.0 2022.04.22 2022.08.23 否
返修机型得实用新原始取
639 奥特维 ZL202220615302.X 一种电池串料盒流转装置 2022.03.21 2022.08.23 否
型得实用新原始取
640 奥特维 ZL202220610743.0 一种电池串收料机构 2022.03.21 2022.08.23 否
型得实用新原始取
641 奥特维 ZL202220603804.0 一种焊带压接装置及串焊机 2022.03.18 2022.08.23 否
型得实用新原始取
642 奥特维 ZL202220508907.9 叠片夹持装置及叠片夹持设备 2022.03.09 2022.08.23 否
型得
1-1-303无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
643 奥特维 ZL202221123140.4 一种焊带处理机构 2022.05.11 2022.09.06 否
型得一种兼容输送线及兼容输送系实用新原始取
644 奥特维 ZL202220991088.8 2022.04.24 2022.09.06 否
统型得实用新原始取
645 奥特维 ZL202220989998.2 一种兼容输送装置 2022.04.24 2022.09.06 否
型得实用新原始取
646 奥特维 ZL202220892034.6 一种电池串返修装置 2022.04.18 2022.09.06 否
型得实用新原始取
647 奥特维 ZL202220889746.2 一种电池串返修装置 2022.04.18 2022.09.06 否
型得实用新原始取
648 奥特维 ZL202220864531.5 一种电池片规整装置 2022.04.15 2022.09.06 否
型得实用新原始取
649 奥特维 ZL202220864496.7 一种工装分距装置 2022.04.15 2022.09.06 否
型得一种焊带制备装置及热压串焊实用新原始取
650 奥特维 ZL202220802574.0 2022.04.07 2022.09.06 否
机型得一种焊带翻转纠正装置和焊带实用新原始取
651 奥特维 ZL202220767200.X 2022.04.01 2022.09.06 否
处理装置型得实用新原始取
652 奥特维 ZL202220613319.1 一种焊带处理装置及串焊机 2022.03.18 2022.09.06 否
型得实用新原始取
653 奥特维 ZL202220583321.9 一种电池串焊接设备 2022.03.17 2022.09.06 否
型得实用新原始取
654 奥特维 ZL202220582366.4 一种焊带牵引组件及装置 2022.03.17 2022.09.06 否
型得实用新原始取
655 奥特维 ZL202220454732.8 膜条搬运装置和插膜设备 2022.03.02 2022.09.06 否
型得实用新原始取
656 奥特维 ZL202220453375.3 切膜拉伸设备和插膜设备 2022.03.02 2022.09.06 否
型得
1-1-304无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
657 奥特维 ZL202221269753.9 废料剔除装置及分选设备 2022.05.24 2022.09.23 否
型得实用新原始取
658 奥特维 ZL2022212579157 硅片输送装置及硅片检测装置 2022.05.24 2022.09.23 否
型得实用新原始取
659 奥特维 ZL202221183073.5 一种汇流条贴膜机 2022.05.17 2022.09.23 否
型得实用新原始取
660 奥特维 ZL202221133459.5 一种电池片加锡装置 2022.05.12 2022.09.23 否
型得一种电池片翻转机构及电池片实用新原始取
661 奥特维 ZL202221133453.8 2022.05.12 2022.09.23 否
移载装置型得一种电池片输送机构及电池片实用新原始取
662 奥特维 ZL202221131884.0 2022.05.12 2022.09.23 否
供料装型得实用新原始取
663 奥特维 ZL202221121319.6 一种焊带处理装置 2022.05.11 2022.09.23 否
型得
一种搬运组件、焊带及工装搬实用新原始取
664 奥特维 ZL202221121299.2 2022.05.11 2022.09.23 否
运装置型得实用新原始取
665 奥特维 ZL202221081009.6 一种焊带续接装置 2022.05.07 2022.09.23 否
型得实用新原始取
666 奥特维 ZL202221063212.0 一种电池片输送规整机构 2022.05.06 2022.09.23 否
型得实用新原始取
667 奥特维 ZL202220991074.6 一种兼容料盒及收料机构 2022.04.24 2022.09.23 否
型得实用新原始取
668 奥特维 ZL202220929937.7 一种集成式硅片处理设备 2022.04.21 2022.09.23 否
型得实用新原始取
669 奥特维 ZL202220864922.7 一种焊带切刀及切刀组件 2022.04.15 2022.09.23 否
型得实用新原始取
670 奥特维 ZL202220864909.1 一种焊带切刀及切刀组件 2022.04.15 2022.09.23 否
型得
1-1-305无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
671 奥特维 ZL202220786176.4 一种焊带脱胶装置 2022.04.07 2022.09.23 否
型得料盒角度调节装置和调节检测实用新原始取
672 奥特维 ZL202220519738.9 2022.03.09 2022.09.23 否
一体设备型得实用新原始取
673 奥特维 ZL202220636262.7 一种工装及电池片输送装置 2022.03.23 2022.09.30 否
型得智能装备公实用新原始取
674 ZL201620404884.1 一种电池检测机 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
675 ZL201620404892.6 一种电池终检机 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
676 ZL201620404917.2 一种电芯取料机构 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
677 ZL201620404916.8 一种电芯上料机 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
678 ZL201620404907.9 一种输送上料装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
679 ZL201620404902.6 一种承接台结构 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
680 ZL201620404887.5 一种电池输送机 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
681 ZL201620404885.6 一种电池输送装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
682 ZL201620404881.8 一种电芯入壳用辅助整理装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
683 ZL201620404882.2 一种电芯入壳用规整装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
684 ZL201620404912.X 一种电芯吸取装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得
1-1-306无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
685 ZL201620404913.4 一种电芯运输装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
686 ZL201620404915.3 一种激光打标机 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
687 ZL201620404899.8 一种夹爪结构 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
688 ZL201620404911.5 一种空电池盒出箱装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公一种锂电池待焊接装配体用待实用新原始取
689 ZL201620404896.4 2016.05.08 2016.09.28 否
司转工装型得智能装备公实用新原始取
690 ZL201620404910.0 一种取料装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
691 ZL201620404909.8 一种上料装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公一种用于待焊接装配体的夹爪实用新原始取
692 ZL201620404898.3 2016.05.08 2016.09.28 否
司结构型得智能装备公实用新原始取
693 ZL201620404921.9 一种自动扫码装置 2016.05.08 2016.09.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
694 ZL201620404920.4 一种电芯转移合盖装置 2016.05.08 2016.10.12 否
司型得智能装备公实用新原始取
695 ZL201620404922.3 一种入壳机 2016.05.08 2016.10.12 否
司型得智能装备公实用新原始取
696 ZL201620404895.X 一种载流片焊接机 2016.05.08 2016.10.12 否
司型得智能装备公实用新原始取
697 ZL201620404905.X 一种电芯出料装置 2016.05.08 2016.10.12 否
司型得智能装备公实用新原始取
698 ZL201620404914.9 一种电芯取料装置 2016.05.08 2016.10.12 否
司型得
1-1-307无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
699 ZL201620404890.7 一种焊接机器人 2016.05.08 2016.10.12 否
司型得智能装备公实用新原始取
700 ZL201620404894.5 一种焊接件夹具 2016.05.08 2016.11.09 否
司型得智能装备公实用新原始取
701 ZL201620404900.7 一种载流片焊接总成设备 2016.05.08 2016.11.09 否
司型得智能装备公实用新原始取
702 ZL201620404904.5 一种入壳机构 2016.05.08 2016.11.23 否
司型得智能装备公实用新原始取
703 ZL201620404888.X 一种旋转扫码装置 2016.05.08 2016.11.23 否
司型得智能装备公实用新原始取
704 ZL201620404886.0 电池 PACK 包装生产线 2016.05.08 2016.12.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
705 ZL201620404919.1 一种间距调节装置 2016.05.08 2016.12.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
706 ZL201620404923.8 一种电池盒堆垛装置 2016.05.08 2016.12.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
707 ZL201620404906.4 一种电芯输送装置 2016.05.08 2017.01.25 否
司型得智能装备公实用新原始取
708 ZL201620905088.6 一种电芯存放装置 2016.08.19 2017.02.08 否
司型得智能装备公实用新原始取
709 ZL201620404908.3 一种电芯剔料装置 2016.05.08 2017.03.15 否
司型得智能装备公实用新原始取
710 ZL201620905089.0 一种电芯转向输送装置 2016.08.19 2017.03.15 否
司型得智能装备公实用新原始取
711 ZL201620905087.1 一种电芯盒搬运夹爪 2016.08.19 2017.03.15 否
司型得智能装备公实用新原始取
712 ZL201620905414.3 一种待焊接件定位夹具 2016.08.20 2017.03.15 否
司型得
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智能装备公实用新原始取
713 ZL201621190177.3 一种夹爪结构 2016.10.28 2017.05.24 否
司型得智能装备公实用新原始取
714 ZL201621191916.0 一种电芯盒搬运台 2016.10.28 2017.6.20 否
司型得智能装备公实用新原始取
715 ZL201720042200.2 电芯拔取装置及电芯制造设备 2017.01.15 2017.07.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
716 ZL201720042199.3 防撞夹爪结构 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
717 ZL201720042198.9 电芯取出装置 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
718 ZL201720042211.0 脱磁吸头 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
719 ZL201720042190.2 电芯入壳系统 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
720 ZL201720042202.1 间距可调节夹爪结构 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
721 ZL201720042201.7 防堆叠输送装置 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
722 ZL201720042185.1 电芯搬运装置 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
723 ZL201720042207.4 电芯推送装置 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
724 ZL201720042184.7 入壳压送装置 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
725 ZL201720042208.9 一种多功能模组终检机构 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
726 ZL201720042189.X 电芯转向装置 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得
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智能装备公实用新原始取
727 ZL201720042206.X 电芯入壳工装 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
728 ZL201720045039.4 一种电池模块打标装置 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公一种用于电池模组装配的压紧实用新原始取
729 ZL201720048486.5 2017.01.15 2017.09.19 否
司机构型得智能装备公一种用于电池模组装配的自动实用新原始取
730 ZL201720045038.X 2017.01.15 2017.09.19 否
司对齐机构型得智能装备公一种用于电池模组装配的压紧实用新原始取
731 ZL201720045009.3 2017.01.15 2017.09.19 否
司对齐机构型得智能装备公实用新原始取
732 ZL201720045008.9 一种载流片上料装置 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
733 ZL201720045007.4 一种载流片上料转盘 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
734 ZL201720048488.4 载流片上料用机械手 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
735 ZL201720045004.0 一种载流片料篮 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
736 ZL201720043096.9 一种圆柱电池包装生产线 2017.01.15 2017.09.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
737 ZL201720042214.4 一种焊接拉力测试机构 2017.01.15 2017.10.13 否
司型得智能装备公实用新原始取
738 ZL201720042205.5 一种锂电池电芯模组搬运夹爪 2017.01.15 2017.10.13 否
司型得智能装备公实用新原始取
739 ZL201720251732.7 电芯按压输送装置 2017.03.15 2017.10.13 否
司型得智能装备公实用新原始取
740 ZL201720042203.6 片状消耗件夹具 2017.01.15 2017.10.24 否
司型得
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智能装备公实用新原始取
741 ZL201720272402.6 电池组装设备 2017.03.21 2017.10.24 否
司型得
智能装备公电芯极耳整平、检测和裁切系实用新原始取
742 ZL201720272508.6 2017.03.21 2017.10.24 否
司统型得智能装备公实用新原始取
743 ZL201720042209.3 一种电芯盒上料装置 2017.01.15 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
744 ZL201720045040.7 一种电池模块清洗装置 2017.01.15 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
745 ZL201720282641.X 贴胶设备 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
746 ZL201720274120.X 浮动承载装置 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
747 ZL201720274160.4 贴胶设备的收卷装置 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
748 ZL201720274402.X 贴胶设备的放卷装置 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
749 ZL201720275112.7 贴胶生产线 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
750 ZL201720272397.9 电芯极耳裁切装置 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
751 ZL201720272365.9 一种电芯生产废品回收系统 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
752 ZL201720272449.2 一种云母片规整平台 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公一种设置有组装工位的旋转平实用新原始取
753 ZL201720272467.0 2017.03.21 2017.10.27 否
司台型得智能装备公实用新原始取
754 ZL201720272460.9 电芯封边和极耳整平夹具 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得
1-1-311无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
755 ZL201720272495.2 电芯封边和极耳整平装置 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
756 ZL201720272488.2 承载台 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
757 ZL201720272497.1 电芯极耳整平装置 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
758 ZL201720273093.4 电芯极耳检测装置 2017.03.21 2017.10.27 否
司型得智能装备公实用新原始取
759 ZL201720272340.9 机械夹头 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
760 ZL201720272454.3 循环输送装置 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
761 ZL201720272419.1 电芯运送承载装置 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
762 ZL201720272450.5 上料机械手 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
763 ZL201720272466.6 可调推顶装置 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
764 ZL201720272468.5 双工位移动输送装置 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
765 ZL201720272494.8 电芯上料系统 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
766 ZL201720272503.3 电池极耳位置传感器模组 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公一种云母片贴胶生产线中的上实用新原始取
767 ZL201720272489.7 2017.03.21 2017.11.10 否
司料机构型得智能装备公实用新原始取
768 ZL201720272506.7 升降脱离装置 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得
1-1-312无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
769 ZL201720272509.0 一种输送设备 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
770 ZL201720272496.7 吹塑盘搬运装置 2017.03.21 2017.11.10 否
司型得智能装备公一种电池模块自动打标清洗机实用新原始取
771 ZL201720045051.5 2017.01.15 2017.11.14 否
司构型得智能装备公实用新继受取
772 ZL201720251267.7 张力调节装置 2017.03.15 2017.11.24 否
司型得智能装备公实用新继受取
773 ZL201720324585.1 极片除尘装置 2017.03.30 2017.11.24 否
司型得智能装备公实用新原始取
774 ZL201720274733.3 翻转装置 2017.03.21 2017.12.01 否
司型得智能装备公实用新原始取
775 ZL201720274908.0 搬运机构 2017.03.21 2017.12.01 否
司型得智能装备公实用新原始取
776 ZL201720272401.1 电芯处理生产线 2017.03.21 2017.12.01 否
司型得智能装备公实用新原始取
777 ZL201720272458.1 电池极耳焊接设备 2017.03.21 2017.12.01 否
司型得智能装备公实用新原始取
778 ZL201720272398.3 一种物料对中夹紧机构 2017.03.21 2017.12.15 否
司型得智能装备公实用新原始取
779 ZL201720274802.0 规整装置 2017.03.21 2018.01.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
780 ZL201720272386.0 电芯检测用补光装置 2017.03.21 2018.01.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
781 ZL201720272353.6 一种贴胶生产线 2017.03.21 2018.01.19 否
司型得智能装备公实用新原始取
782 ZL201720272404.5 一种电芯极耳裁切装置 2017.03.21 2018.01.19 否
司型得
1-1-313无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
783 ZL201720252346.X 电芯翻转装置及电池制造设备 2017.03.15 2018.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
784 ZL201720252347.4 电芯输送装置 2017.03.15 2018.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
785 ZL201720272424.2 一种中转平台 2017.03.21 2018.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
786 ZL201720311889.4 电芯入壳装置 2017.03.28 2018.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
787 ZL201720705288.1 安装汇流排装置 2017.06.16 2018.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
788 ZL201720705290.9 极耳压平装置 2017.06.16 2018.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
789 ZL201720272395.X 移动输送中的位置调整装置 2017.03.21 2018.02.23 否
司型得智能装备公一种云母片贴胶生产线中的机实用新原始取
790 ZL201720272423.8 2017.03.21 2018.02.23 否
司械手型得智能装备公实用新原始取
791 ZL201720272504.8 输送线 2017.03.21 2018.02.23 否
司型得智能装备公实用新原始取
792 ZL201721003577.3 极片冲裁装置 2017.08.08 2018.02.23 否
司型得智能装备公实用新原始取
793 ZL201720273044.0 电芯搬运装置 2017.03.21 2018.03.09 否
司型得智能装备公实用新原始取
794 ZL201720705287.7 同步升降装置 2017.06.16 2018.03.13 否
司型得智能装备公实用新原始取
795 ZL201720968247.1 电芯堆叠生产线 2017.08.04 2018.06.22 否
司型得智能装备公实用新原始取
796 ZL201721715244.3 焊接浮动压头 2017.12.12 2018.07.03 否
司型得
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智能装备公实用新原始取
797 ZL201721810512.X 打螺丝用定位装置及打螺丝机 2017.12.21 2018.07.20 否
司型得智能装备公电芯顶升装置和将电芯封装成实用新原始取
798 ZL201820009207.9 2018.01.03 2018.07.31 否
司电池包的设备型得智能装备公实用新原始取
799 ZL201720274811.X 一种规整装置 2017.03.21 2018.08.03 否
司型得智能装备公实用新原始取
800 ZL201721923306.X 一种电芯入壳抓取装置 2017.12.29 2018.08.03 否
司型得智能装备公实用新原始取
801 ZL201820049363.8 一种掰铝壳装置 2018.01.12 2018.08.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
802 ZL201820058319.3 一种电芯入壳装置 2018.01.15 2018.08.07 否
司型得智能装备公铝壳上料装置及将电芯封装成实用新原始取
803 ZL201721886963.1 2017.12.28 2018.08.21 否
司电池包的设备型得智能装备公电芯回收装置以及将电芯封装实用新原始取
804 ZL201721886961.2 2017.12.28 2018.08.21 否
司成电池包的设备型得
智能装备公一种电芯夹爪、电芯搬运装置实用新原始取
805 ZL201820048239.X 2018.01.11 2018.08.21 否
司及电芯包装设备型得智能装备公实用新原始取
806 ZL201720272455.8 焊头模组 2017.03.21 2018.08.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
807 ZL201721796437.6 一种研磨组件 2017.12.21 2018.09.25 否
司型得智能装备公实用新原始取
808 ZL201721920554.9 电芯检测设备 2017.12.29 2018.10.12 否
司型得智能装备公电芯旋转输送装置及电芯检测实用新原始取
809 ZL201721923146.9 2017.12.29 2018.10.12 否
司设备型得智能装备公实用新原始取
810 ZL201820311934.0 组装电芯和壳体的设备 2018.03.07 2018.10.12 否
司型得
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智能装备公焊接设备以及将电芯封装成电实用新原始取
811 ZL201820152309.6 2018.01.29 2018.10.30 否
司池包的设备型得智能装备公电芯上料装置及电池包封装设实用新原始取
812 ZL201820042712.3 2018.01.10 2018.11.20 否
司备型得智能装备公焊接设备以及将电芯封装成电实用新原始取
813 ZL201820152306.2 2018.01.29 2018.11.20 否
司池包的设备型得智能装备公实用新原始取
814 ZL201820567716.3 电芯抓取装置 2018.04.19 2018.11.27 否
司型得智能装备公一种电芯分选机及其电芯收集实用新原始取
815 ZL201820756084.5 2018.05.21 2019.02.01 否
司设备型得智能装备公实用新原始取
816 ZL201821338581.X 连接条夹爪装置 2018.08.20 2019.04.26 否
司型得智能装备公连接条存放治具和连接条安装实用新原始取
817 ZL201821338564.6 2018.08.20 2019.05.07 否
司装置型得智能装备公实用新原始取
818 ZL201821338563.1 连接条安装装置 2018.08.20 2019.05.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
819 ZL201821460974.8 电池组接口对接装置 2018.09.07 2019.06.04 否
司型得智能装备公绝缘片上料装置及绝缘片贴胶实用新原始取
820 ZL201821756065.9 2018.10.26 2019.06.04 否
司机型得智能装备公一种电芯上盖扣合设备及其电实用新原始取
821 ZL201821888145.X 2018.11.16 2019.06.11 否
司芯上盖检测装置型得智能装备公电芯入壳导向装置和电芯入壳实用新原始取
822 ZL201821887400.9 2018.11.16 2019.06.11 否
司机型得智能装备公推壳装置和电芯模组盖外盖装实用新原始取
823 ZL201821887446.0 2018.11.16 2019.06.11 否
司置型得智能装备公实用新原始取
824 ZL201821673191.8 运料车及其转向装置 2018.10.15 2019.06.21 否
司型得
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智能装备公电芯翻转装置和电池包封装设实用新原始取
825 ZL201821756063.X 2018.10.26 2019.06.21 否
司备型得智能装备公电芯模组翻转装置和电池包封实用新原始取
826 ZL201821755978.9 2018.10.26 2019.06.21 否
司装设备型得智能装备公实用新原始取
827 ZL201821887441.8 泡棉上料机和电芯封装机 2018.11.16 2019.08.06 否
司型得智能装备公实用新原始取
828 ZL201821383974.2 磨削件和电芯模组生产设备 2018.08.24 2019.08.06 否
司型得智能装备公实用新原始取
829 ZL201822104880.3 切刀装置和极耳处理设备 2018.12.14 2019.09.03 否
司型得智能装备公撕去表面粘附条的装置和贴胶实用新原始取
830 ZL201821887414.0 2018.11.16 2019.09.20 否
司机型得智能装备公实用新原始取
831 ZL201920189040.3 贴胶装置和贴胶机 2019.02.03 2019.09.20 否
司型得智能装备公实用新原始取
832 ZL201920215464.2 一种电芯剥皮装置 2019.02.20 2019.09.20 否
司型得智能装备公实用新原始取
833 ZL201920169601.3 电池模块端盖板组装装置 2019.01.30 2019.09.20 否
司型得智能装备公实用新原始取
834 ZL201920189039.0 电芯堆叠装置 2019.02.03 2019.10.18 否
司型得智能装备公实用新原始取
835 ZL201920189107.3 盖合装置和电池生产设备 2019.02.03 2019.10.18 否
司型得智能装备公电池模组装配的规整机构以及实用新原始取
836 ZL201920215527.4 2019.02.20 2019.10.18 否
司规整旋转机构型得智能装备公实用新原始取
837 ZL201920231569.7 一种吹气装置 2019.02.20 2019.10.18 否
司型得智能装备公实用新原始取
838 ZL201920169819.9 电池模块端盖板组装治具 2019.01.30 2019.10.18 否
司型得
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智能装备公一种翻转装置和电池包加工设实用新原始取
839 ZL201920030629.9 2019.01.08 2019.11.08 否
司备型得智能装备公实用新原始取
840 ZL201920189073.8 盖合装置和电池生产设备 2019.02.03 2019.11.08 否
司型得
智能装备公上料装置、盖合装置及电池生实用新原始取
841 ZL201920189072.3 2019.02.03 2019.11.08 否
司产设备型得智能装备公实用新原始取
842 ZL201920229080.6 一种电芯剥皮装置 2019.02.20 2019.11.08 否
司型得智能装备公实用新原始取
843 ZL201920555593.6 一种片体上料装置 2019.04.23 2019.11.08 否
司型得智能装备公一种极耳折弯机及电芯封装设实用新原始取
844 ZL201920625000.9 2019.05.05 2019.11.08 否
司备型得
智能装备公电芯壳输送装置、电芯盖壳装实用新原始取
845 ZL201920189084.6 2019.02.03 2019.11.22 否
司置型得智能装备公电池模块包盖焊接装置的升降实用新原始取
846 ZL201920169818.4 2019.01.30 2019.11.22 否
司工作台机构型得
智能装备公电芯组件的翻转装置、电芯盖实用新原始取
847 ZL201920189075.7 2019.02.03 2019.11.26 否
司壳装置型得智能装备公绝缘片贴附装置及绝缘片贴胶实用新原始取
848 ZL201920189036.7 2019.02.03 2019.11.26 否
司机型得智能装备公实用新原始取
849 ZL201920169255.9 锂电池模组零件撕胶机构 2019.01.30 2019.11.26 否
司型得智能装备公实用新原始取
850 ZL201920169540.0 电池单元堆叠装置的堆叠机构 2019.01.30 2019.11.26 否
司型得智能装备公电池单元堆叠装置的旋转工作实用新原始取
851 ZL201920169561.2 2019.01.30 2019.11.26 否
司台机构型得智能装备公实用新原始取
852 ZL201920554556.3 一种电芯堆叠机构 2019.04.23 2019.11.26 否
司型得
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智能装备公实用新原始取
853 ZL201920554874.X 一种电芯堆叠装置 2019.04.23 2019.11.26 否
司型得智能装备公实用新原始取
854 ZL201920169536.4 电池单元堆叠装置 2019.01.30 2019.12.13 否
司型得智能装备公电池模块包盖焊接装置的上料实用新原始取
855 ZL201920169816.5 2019.01.30 2019.12.13 否
司搬运机构型得智能装备公实用新原始取
856 ZL201920555556.5 一种电芯堆叠设备 2019.04.23 2019.12.13 否
司型得智能装备公实用新原始取
857 ZL201920169316.1 锂电池模组零件撕胶装置 2019.01.30 2019.12.17 否
司型得智能装备公实用新原始取
858 ZL201920169798.0 电池模块包盖焊接装置 2019.01.30 2019.12.17 否
司型得智能装备公电池模块包盖焊接装置的焊接实用新原始取
859 ZL201920169800.4 2019.01.30 2019.12.17 否
司机构型得智能装备公实用新原始取
860 ZL201920555034.5 一种片体上料机构 2019.04.23 2020.01.03 否
司型得智能装备公实用新原始取
861 ZL201920460750.5 搬运装置 2019.04.04 2020.01.03 否
司型得智能装备公实用新原始取
862 ZL201920458608.7 压紧装置 2019.04.04 2020.01.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
863 ZL201920215461.9 一种焊接承载台和焊接机 2019.02.20 2020.01.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
864 ZL201920215526.X 堆叠设备 2019.02.20 2020.01.07 否
司型得智能装备公绝缘片撕胶装置及绝缘片贴胶实用新原始取
865 ZL201920189037.1 2019.02.03 2020.01.07 否
司机型得智能装备公一种上料机构及包含该上料机实用新原始取
866 ZL201920554337.5 2019.04.23 2020.02.04 否
司构的电芯堆叠装置型得
1-1-319无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
867 ZL201920561404.6 电池模组充放电测试装置 2019.04.23 2020.02.04 否
司型得智能装备公实用新原始取
868 ZL201920458425.5 极耳切割装置 2019.04.04 2020.02.04 否
司型得智能装备公实用新原始取
869 ZL201920458607.2 片体撕胶装置 2019.04.04 2020.02.04 否
司型得智能装备公实用新原始取
870 ZL201920624791.3 一种自动焊接机 2019.05.05 2020.03.31 否
司型得智能装备公电池模组装配的旋转机构以及实用新原始取
871 ZL201920215242.0 2019.02.20 2020.03.31 否
司规整旋转机构型得智能装备公实用新原始取
872 ZL201920215344.2 一种焊接工装和焊接机 2019.02.20 2020.03.31 否
司型得智能装备公实用新原始取
873 ZL201920215361.6 一种焊接机 2019.02.20 2020.03.31 否
司型得智能装备公实用新原始取
874 ZL201921656868.1 极耳检测设备及极耳处理系统 2019.09.30 2020.05.19 否
司型得智能装备公汇流排安装设备及极耳处理系实用新原始取
875 ZL201921658607.3 2019.09.30 2020.05.19 否
司统型得智能装备公焊接用压紧装置及电芯组装设实用新原始取
876 ZL201921662013.X 2019.09.30 2020.07.21 否
司备型得智能装备公实用新原始取
877 ZL202020539278.7 电芯贴胶装置 2020.04.13 2020.10.20 否
司型得智能装备公实用新原始取
878 ZL202020539906.1 胶带滚平装置 2020.04.13 2020.10.20 否
司型得智能装备公实用新原始取
879 ZL202020540739.2 电芯贴胶滚平装置 2020.04.13 2020.10.20 否
司型得智能装备公实用新原始取
880 ZL202020488138.1 一种电芯模组固定装置 2020.04.07 2020.11.06 否
司型得
1-1-320无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
881 ZL202020451366.1 电芯输送装置 2020.03.31 2020.12.08 否
司型得智能装备公实用新原始取
882 ZL202020452112.1 电芯极耳裁切装置 2020.03.31 2020.12.08 否
司型得智能装备公一种极耳焊接装置及电芯模组实用新原始取
883 ZL202020406219.2 2020.03.26 2020.12.08 否
司生产设备型得智能装备公实用新原始取
884 ZL202022147405.1 电芯焊接生产线 2020.09.25 2021.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
885 ZL202022080732.X 电芯堆叠装置 2020.09.21 2021.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
886 ZL202021916155.7 一种电芯分档缓存装置 2020.09.04 2021.02.02 否
司型得智能装备公实用新原始取
887 ZL202020457519.3 一种电芯挤压装置 2020.04.01 2021.02.02 否
司型得智能装备公一种采集线焊接装置及焊接设实用新原始取
888 ZL202020438865.7 2020.03.30 2021.02.02 否
司备型得智能装备公实用新原始取
889 ZL202021905816.6 电芯点胶循环装置 2020.09.03 2021.03.09 否
司型得智能装备公实用新原始取
890 ZL202021596190.5 电芯堆叠生产线 2020.08.04 2021.03.09 否
司型得智能装备公实用新原始取
891 ZL202021747213.8 电芯分距装置及电芯贴面机 2020.08.19 2021.04.30 否
司型得智能装备公实用新原始取
892 ZL202021492753.6 一种电芯模组焊接生产线 2020.07.27 2021.04.30 否
司型得智能装备公电芯焊接治具开合装置及电芯实用新原始取
893 ZL202022147258.8 2020.09.25 2021.06.25 否
司焊接生产线型得智能装备公实用新原始取
894 ZL202022142508.9 电芯焊接治具翻转装置 2020.09.25 2021.07.20 否
司型得
1-1-321无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公一种熔喷布生产胶合后防燃烘实用新原始取
895 ZL202023181563.5 2020.12.25 2021.09.03 否
司干装置型得智能装备公一种间断式口罩生产用熔喷布实用新原始取
896 ZL202023179896.4 2020.12.25 2021.09.07 否
司面料强度测试装置型得智能装备公一种熔喷布机用布料表面定位实用新原始取
897 ZL202023133775.6 2020.12.23 2021.10.29 否
司打孔装置型得智能装备公一种具备纤维飞絮清除功能的实用新原始取
898 ZL202023133743.6 2020.12.23 2021.10.29 否
司熔喷布生产系统型得智能装备公一种熔喷物料上料装置及熔喷实用新原始取
899 ZL202023127142.4 2020.12.23 2021.10.29 否
司布生产系统型得智能装备公一种具备自清洁功能的驻极设实用新原始取
900 ZL202023160740.1 2020.12.24 2021.10.29 否
司备及熔喷布生产系统型得智能装备公一种口罩生产用熔喷布进料导实用新原始取
901 ZL202023157920.4 2020.12.24 2021.10.29 否
司向装置型得智能装备公一种熔喷布生产加工用筛网固实用新原始取
902 ZL202023157804.2 2020.12.24 2021.10.29 否
司定装置型得智能装备公实用新原始取
903 ZL202023179882.2 一种多层熔喷布加压黏合装置 2020.12.25 2021.10.29 否
司型得智能装备公一种口罩生产用熔喷布分段切实用新原始取
904 ZL202023175692.3 2020.12.25 2021.10.29 否
司断机型得智能装备公实用新原始取
905 ZL202023175498.5 一种熔喷布生产用布料卷绕机 2020.12.25 2021.10.29 否
司型得智能装备公实用新原始取
906 ZL202023301594.X 一种电芯入壳装置 2020.12.30 2021.10.29 否
司型得智能装备公一种极耳间距测量装置及测量实用新原始取
907 ZL202120053835.9 2021.01.11 2021.10.29 否
司系统型得智能装备公实用新原始取
908 ZL202022539453.5 电池模组固定工装 2020.11.05 2021.12.07 否
司型得
1-1-322无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
909 ZL202120326489.7 一种电芯堆叠装置 2021.02.05 2021.12.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
910 ZL202120349231.9 电池模组翻转装置及输送设备 2021.02.07 2021.12.07 否
司型得智能装备公一种动力对接装置及物料输送实用新原始取
911 ZL202120845578.2 2021.04.23 2021.12.07 否
司系统型得智能装备公一种接驳定位装置及物料输送实用新原始取
912 ZL202120845560.2 2021.04.23 2021.12.07 否
司系统型得智能装备公实用新原始取
913 ZL202120892806.1 载具及其承载机构与解锁机构 2021.04.27 2021.12.07 否
司型得智能装备公实用新原始取
914 ZL202120594654.7 一种泡棉上料装置 2021.03.24 2022.01.11 否
司型得智能装备公实用新原始取
915 ZL202121467373.1 电池模块侧板焊接装置 2021.06.29 2022.01.11 否
司型得智能装备公实用新原始取
916 ZL202121462606.9 电池模块上料装置 2021.06.29 2022.01.11 否
司型得智能装备公实用新原始取
917 ZL202121458497.3 一种保护板焊接装置 2021.06.29 2022.01.11 否
司型得智能装备公实用新原始取
918 ZL202120639348.0 一种泡棉裁切装置 2021.03.30 2022.02.25 否
司型得智能装备公实用新原始取
919 ZL202121465919.X 侧板上料装置 2021.06.29 2022.02.25 否
司型得智能装备公实用新原始取
920 ZL202121659646.2 壳体涂胶装置 2021.07.20 2022.02.25 否
司型得智能装备公电池模组承载装置及电池模组实用新原始取
921 ZL202122178269.7 2021.09.09 2022.02.25 否
司输送线型得智能装备公实用新原始取
922 ZL202122176137.0 焊接设备 2021.09.09 2022.02.25 否
司型得
1-1-323无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
智能装备公实用新原始取
923 ZL202122234548.0 绑带装置 2021.09.15 2022.02.25 否
司型得智能装备公实用新原始取
924 ZL202122232494.4 翻转推送装置及物料堆叠设备 2021.09.15 2022.02.25 否
司型得智能装备公实用新原始取
925 ZL202122586572.0 一种分档缓存装置 2021.10.27 2022.04.05 否
司型得智能装备公实用新原始取
926 ZL202122388625.8 电芯叠放设备 2021.09.29 2022.04.05 否
司型得智能装备公实用新原始取
927 ZL202122580891.0 一种加压加热装置 2021.10.26 2022.05.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
928 ZL202122510560.X 一种物料转运装置 2021.09.19 2022.05.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
929 ZL202122384225.X 电芯叠片设备 2021.09.29 2022.05.10 否
司型得智能装备公实用新原始取
930 ZL202123255192.5 极片处理装置及叠片机 2021.12.22 2022.06.28 否
司型得智能装备公实用新原始取
931 ZL202220771846.5 一种纠偏变距装置 2022.04.22 2022.08.02 否
司型得智能装备公电芯极耳折弯拍平装置及其折实用新原始取
932 ZL202120891581.8 2022.04.27 2022.08.02 否
司弯拍平机构型得智能装备公实用新原始取
933 ZL202220507331.4 一种电芯翻转装置 2022.03.09 2022.08.23 否
司型得智能装备公实用新原始取
934 ZL202221013885.5 极片裁切装置 2022.04.28 2022.09.09 否
司型得智能装备公实用新原始取
935 ZL202221139687.3 极片裁切装置 2022.05.12 2022.09.23 否
司型得智能装备公实用新原始取
936 ZL202221013806.0 一种极片裁切装置 2022.04.28 2022.09.23 否
司型得
1-1-324无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
一种新型单晶炉外置加料机水实用新原始取
937 无锡松瓷 ZL202022471109.7 2020.10.31 2021.06.18 否
冷机构型得一种新型单晶炉副室自动卡接实用新原始取
938 无锡松瓷 ZL202022475085.2 2020.10.31 2021.06.18 否
装置型得一种新型单晶炉外置加料机称实用新原始取
939 无锡松瓷 ZL202022475093.7 2020.10.31 2021.06.18 否
重装置型得实用新原始取
940 无锡松瓷 ZL202022475094.1 一种新型单晶炉旋片装置 2020.10.31 2021.06.18 否
型得一种新型单晶炉外置加料机闸实用新原始取
941 无锡松瓷 ZL202022484234.1 2020.10.31 2021.06.18 否
板装置型得实用新原始取
942 无锡松瓷 ZL202022484497.2 一种新型单晶炉副室旋转机构 2020.10.31 2021.06.18 否
型得实用新原始取
943 无锡松瓷 ZL202022152676.6 一种单晶炉提拉头 2020.09.27 2021.06.18 否
型得实用新原始取
944 无锡松瓷 ZL202122191865.9 一种加料机定位装置 2021.09.10 2022.02.01 否
型得实用新原始取
945 无锡松瓷 ZL202122191864.4 一种波纹管连接机构 2021.09.10 2022.02.01 否
型得实用新原始取
946 无锡松瓷 ZL202122189728.1 一种波纹管对中保持机构 2021.09.10 2022.02.01 否
型得一种定位销组件及加料机定位实用新原始取
947 无锡松瓷 ZL202122189726.2 2021.09.10 2022.02.01 否
装置型得实用新原始取
948 无锡松瓷 ZL202122189713.5 一种单晶炉加料系统 2021.09.10 2022.02.01 否
型得实用新原始取
949 无锡松瓷 ZL202122189697.X 一种波纹管固定机构 2021.09.10 2022.02.01 否
型得实用新原始取
950 无锡松瓷 ZL202123196763.2 钨丝导向机构及硅棒提拉装置 2021.12.17 2022.05.13 否
型得
1-1-325无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新原始取
951 无锡松瓷 ZL202220337354.5 一种单晶炉冷却装置 2022.02.20 2022.06.24 否
型得实用新原始取
952 无锡松瓷 ZL202220512724.4 一种单晶炉冷却装置 2022.03.09 2022.07.08 否
型得实用新原始取
953 无锡松瓷 ZL202220841213.7 一种除尘装置及真空管路 2022.04.13 2022.07.22 否
型得实用新原始取
954 无锡松瓷 ZL202221051659.6 一种加料机调整装置 2022.05.05 2022.8.16 否
型得一种单晶炉冷却组件及冷却装实用新原始取
955 无锡松瓷 ZL202221089070.5 2022.05.09 2022.09.12 否
置型得实用新原始取
956 无锡松瓷 ZL202221089178.4 一种单晶炉冷却系统 2022.05.09 2022.09.16 否
型得实用新原始取
957 无锡松瓷 ZL202221262595.4 一种单晶炉用掺杂装置 2022.05.25 2022.09.23 否
型得实用新继受取
958 无锡旭睿 ZL201920026320.2 电池片输送装置及退火炉设备 2019.01.07 2019.10.18 否
型得实用新继受取
959 无锡旭睿 ZL201920026412.0 悬吊装置及退火炉设备 2019.01.07 2019.11.26 否
型得
灯箱装置、保温装置及退火炉实用新继受取
960 无锡旭睿 ZL201920026335.9 2019.01.07 2019.11.26 否
设备型得
发光二极管 LED 灯设备及退火 实用新 继受取
961 无锡旭睿 ZL201920407063.7 2019.03.27 2019.11.26 否
炉型得实用新继受取
962 无锡旭睿 ZL201920026363.0 退火炉设备 2019.01.07 2020.01.10 否
型得实用新继受取
963 无锡旭睿 ZL201920544081.X 冷却装置及退火炉 2019.04.19 2020.01.10 否
型得实用新继受取
964 无锡旭睿 ZL201920406871.1 电池片加工炉体设备 2019.03.27 2020.04.14 否
型得
1-1-326无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新继受取
965 无锡旭睿 ZL201920750022.8 一种退火设备及退火炉 2019.05.23 2020.04.14 否
型得实用新继受取
966 无锡旭睿 ZL201921089723.8 规整装置和退火炉设备 2019.07.12 2020.04.14 否
型得实用新继受取
967 无锡旭睿 ZL201921051304.5 小型静态退火炉 2019.07.05 2020.05.15 否
型得
网带装置、电池片输送装置及实用新继受取
968 无锡旭睿 ZL202020940347.5 2020.05.28 2020.12.04 否
退火炉型得实用新继受取
969 无锡旭睿 ZL202021158933.0 利用光热处理电池片的装置 2020.06.19 2021.02.09 否
型得实用新继受取
970 无锡旭睿 ZL202021158419.7 烧结退火一体炉 2020.06.19 2021.02.09 否
型得实用新继受取
971 无锡旭睿 ZL202021159007.5 电池片光热处理装置 2020.06.19 2021.03.30 否
型得一种电池片传送辊及电池片辊实用新继受取
972 无锡旭睿 ZL202120492768.0 2021.03.09 2021.12.07 否
道传送装置型得一种双印台双工位电池片印刷实用新继受取
973 无锡旭睿 ZL202120818412.1 2021.04.21 2021.12.07 否
装置型得实用新继受取
974 无锡旭睿 ZL202120236832.9 一种电池片印刷装置 2021.01.28 2021.12.31 否
型得实用新继受取
975 无锡旭睿 ZL202120818425.9 一种转动式电池片印刷装置 2021.04.21 2021.12.31 否
型得一种双印台单工位电池片印刷实用新继受取
976 无锡旭睿 ZL202120818350.4 2021.04.21 2021.12.31 否
装置型得实用新继受取
977 无锡旭睿 ZL202120857508.9 电池片上料装置 2021.04.23 2021.12.31 否
型得实用新继受取
978 无锡旭睿 ZL202121413819.2 一种取片装置 2021.06.24 2021.12.31 否
型得
1-1-327无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
实用新继受取
979 无锡旭睿 ZL202120274732.5 加热炉 2021.01.29 2022.02.25 否
型得实用新继受取
980 无锡旭睿 ZL202121413823.9 一种可调式电池盒 2021.06.24 2022.02.25 否
型得一种分体式电池片印刷台及印实用新继受取
981 无锡旭睿 ZL202121689489.X 2021.07.23 2022.02.25 否
刷装置型得实用新继受取
982 无锡旭睿 ZL202121710368.9 一种电池片印刷装置 2021.07.27 2022.02.25 否
型得实用新继受取
983 无锡旭睿 ZL202121753402.0 一种转动式电池片印刷装置 2021.07.29 2022.02.25 否
型得实用新原始取
984 无锡旭睿 ZL202122271794.3 一种电池分片印刷装置 2021.09.18 2022.02.25 否
型得实用新原始取
985 无锡旭睿 ZL202120274732.5 加热炉 2021.01.29 2022.02.25 否
型得实用新原始取
986 无锡旭睿 ZL202122450575.1 一种电池片印刷装置 2021.10.12 2022.04.05 否
型得一种电池片下料机构及电池片实用新原始取
987 无锡旭睿 ZL202122389302.0 2021.09.30 2022.04.05 否
处理装置型得实用新原始取
988 无锡旭睿 ZL202122293516.8 一种电池分片印刷装置 2021.09.18 2022.04.05 否
型得实用新原始取
989 无锡旭睿 ZL202122292370.5 一种双片规整机构及输送装置 2021.09.18 2022.04.05 否
型得实用新原始取
990 无锡旭睿 ZL202122268907.4 一种取片装置 2021.09.18 2022.04.05 否
型得一种电池片上料机构及电池片实用新原始取
991 无锡旭睿 ZL202122387889.1 2021.9.30 2022.04.26 否
处理装置型得一种电池片印刷台及电池片印实用新原始取
992 无锡旭睿 ZL202121488103.9 2021.07.01 2022.05.13 否
刷装置型得
1-1-328无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
一种电池片印刷台及电池片印实用新原始取
993 无锡旭睿 ZL202121488095.8 2021.07.01 2022.05.17 否
刷装置型得实用新原始取
994 无锡旭睿 ZL202122886288.5 一种网版角度可调的印刷装置 2021.11.19 2022.05.27 否
型得实用新原始取
995 无锡旭睿 ZL202122780641.1 一种双驱动印刷组件 2021.11.15 2022.05.31 否
型得实用新原始取
996 无锡旭睿 ZL202122893638.0 一种电池片印刷设备 2021.11.19 1022.06.14 否
型得一种角度可调的印刷网版及印实用新原始取
997 无锡旭睿 ZL202220571698.2 2022.03.16 2022.08.19 否
刷装置型得实用新原始取
998 无锡旭睿 ZL202220337353.0 一种电池片印刷装置 2022.02.20 2022.08.19 否
型得实用新原始取
999 无锡旭睿 ZL202220903397.5 一种电池片检测装置 2022.04.19 2022.09.02 否
型得实用新原始取
1000 无锡旭睿 ZL202220994125.0 一种自动叠放电池包的装置 2022.04.27 2022.09.23 否
型得外观设原始取
1001 奥特维 ZL201330160569.0 光伏晶硅电池片自动串焊机 2013.05.06 2013.12.11 否
计得外观设原始取
1002 奥特维 ZL201930240402.2 键合机 2019.05.17 2020.02.21 否
计得
注1:2020年5月19日,奥特维与帝目机械设备有限公司、帝目自动设备(苏州)有限公司(“帝目苏州”)签署《专利转让协议》,帝目机械设备有限公司将其持有的“太阳能电池连接装置及其带保持装置和输送装置”专利(专利号为 ZL 200680049917.4)转让给奥特维,同时各方同意,原该专利使用方帝目苏州仍可在中国范围内无偿使用该专利(“反向许可”),奥特维对该专利的任何转让、抵押或其他产权负担应受反向许可的约束,如果奥特维转让该专利,奥特维应保证受让方承担“反向许可”下的所有权利和义务,尤其是不会就该专利提出侵权索赔。
注 2:2020 年 8 月 10 日,奥特维与西班牙 Mondragon Assembly S.Coop(以下简称“MONDRAGON”)签订《许可协议》,协议约定 MONDRAGON 将自身拥有的专利(国家知识产权局备案专利号:ZL201310372882.X)授予奥特维在全球范围内非独家付费许可(普通实施许可),允许奥特维制造、销售、许诺销售及自奥特维购得许可产品的客户使用许可产品。许可期限为自合同生效日起至2023年12月31日,许可使用费根据奥特维制造、销售并使用协议专利的光伏电池串焊机数量按年计算。
该专利在中国的同族专利信息如下:
1-1-329无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
序专利权利人专利号专利名称申请日授权公告日号类型
MOND 20131037 用于生产太阳能电池
1发明2013.08.232017.04.12
RAGON 2882X 串的方法和装置
根据国家知识产权局出具的专利实施许可合同备案证明,该专利于已办理专利实施许可合同备案。
1-1-330无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
附注三:发行人及其子公司报告期末拥有的计算机软件著作权情况是否存取得方序号证书号登记号软件名称发证日期著作权人在他项式权利软著登字第奥特维汽车数据采集分析系统软
1 2010SR041284 2010.08.13 奥特维 原始取得 否
0229557 号 件 V3.0
软著登字第奥特维拉丝收排线控制软件[简
2 2012SR035643 2012.05.07 奥特维 原始取得 否
0403679 号 称:收排线控制软件]V1.0
软著登字第奥特维拉丝机控制系统软件[简
3 2012SR035733 2012.05.07 奥特维 原始取得 否
0403769 号 称:拉丝系统软件]V1.0
奥特维电缆隧道监控系统软件软著登字第
4 2012SR035736 [简称:电缆隧道监控系统软 2012.05.07 奥特维 原始取得 否
0403772号
件]V1.0软著登字第奥特维自动串焊机操作系统软件
5 2013SR138391 2013.12.04 奥特维 原始取得 否
0644153 号 V1.2
软著登字第奥特维自动串焊机控制系统软件
6 2014SR207913 2014.12.24 奥特维 原始取得 否
0877144 号 V3.0
软著登字第 奥特维 CHD 双线串焊机操作系
7 2015SR088571 2015.05.22 奥特维 原始取得 否
0975657 号 统软件 V1.0
软著登字第 奥特维 CHD 高速双线串焊机操
8 2016SR109906 2016.05.18 奥特维 原始取得 否
1288523 号 作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维太阳能电池片焊接加工用
9 2016SR161748 2016.06.30 奥特维 原始取得 否
1340365 号 贴膜机操作系统软件 V1.0
软著登字第 奥特维 CHD 超高速双线串焊机
10 2017SR073491 2017.03.09 奥特维 原始取得 否
1658775 号 操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维垂直一体湿法纳米绒面制
11 2017SR490292 2017.09.05 奥特维 原始取得 否
2075576 号 备机操作系统软件 V1.0
1-1-331无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
软著登字第 奥特维 CHL 高速串焊一体机电
12 2017SR585848 2017.10.25 奥特维 原始取得 否
2171132 号 池串视觉检测系统软件 V1.0
奥特维 CHR150 光伏切割机叠串软著登字第
13 2017SR585854 机排版机视觉检测系统软件 2017.10.25 奥特维 原始取得 否
2171138号
V1.0
软著登字第 奥特维 CHD 超高速串焊机电池
14 2017SR587961 2017.10.26 奥特维 原始取得 否
2173245 号 片上料视觉检测系统软件 V1.0
软著登字第 奥特维 CHD 超高速串焊机机器
15 2017SR587898 2017.10.26 奥特维 原始取得 否
2173182 号 人软件 V1.0
软著登字第 奥特维 CHR150 光伏叠串机机器
16 2017SR587923 2017.10.26 奥特维 原始取得 否
2173207 号 人软件 V1.0
软著登字第 奥特维 CHR150 光伏排版机操作
17 2017SR587938 2017.10.26 奥特维 原始取得 否
2173222 号 系统软件 V1.0
软著登字第 奥特维 CHR150 光伏激光切割机
18 2017SR587910 2017.10.26 奥特维 原始取得 否
2173194 号 操作系统 V1.0
软著登字第奥特维多主栅光伏串焊机机器人
19 2017SR587958 2017.10.26 奥特维 原始取得 否
2173242 号 软件 V1.0
软著登字第奥特维多主栅光伏串焊机操作系
20 2017SR587949 2017.10.26 奥特维 原始取得 否
2173233 号 统软件 V1.0
软著登字第 奥特维 CHR150 光伏叠串机操作
21 2017SR588674 2017.10.26 奥特维 原始取得 否
2173958 号 系统软件 V1.0
软著登字第 奥特维 WS60A 多功能硅片分选
22 2017SR629673 2017.11.16 奥特维 原始取得 否
2214957 号 机操作系统软件 V1.0
软著登字第 奥特维 WS50A 多功能制绒硅片
23 2017SR664451 2017.12.04 奥特维 原始取得 否
2249735 号 分选机操作系统软件 V1.0
软著登字第 奥特维 CHL 高速串焊一体机操
24 2018SR013045 2018.01.05 奥特维 原始取得 否
2342140 号 作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维多主栅光伏串焊机电池片
25 2018SR013049 2018.01.05 奥特维 原始取得 否
2342144 号 上料视觉检测系统软件 V1.0
1-1-332无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
软著登字第奥特维电池串检测操作系统软件
26 2018SR555116 2018.07.16 奥特维 原始取得 否
2884211 号 V1.0
软著登字第奥特维激光划片机操作系统软件
27 2018SR644892 2018.08.13 奥特维 原始取得 否
2973987 号 V1.0
软著登字第奥特维电池串返修机操作系统软
28 2018SR832441 2018.10.18 奥特维 原始取得 否
3161536 号 件 V1.0
软著登字第奥特维多功能硅片分选机专用软
29 2019SR0037708 2019.01.11 奥特维 原始取得 否
3458465 号 件 V1.0
软著登字第奥特维划焊一体串焊机操作系统
30 2019SR0611815 2019.06.14 奥特维 原始取得 否
4032572 号 软件 V1.0
软著登字第奥特维光伏电池退火炉操作系统
31 2019SR0812479 2019.8.6 奥特维 原始取得 否
4233236 号 软件 V1.0软著登字第奥特维供应商协作平台(简称:32 2019SR0910489 2019.9.2 奥特维 原始取得 否
4331246 号 SRM)V1.0
软著登字第奥特维大硅片多主栅光伏串焊机
33 2020SR0618125 2020.06.12 奥特维 原始取得 否
5496821 号 操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维在线学习系统软件[简
34 2021SR0175382 2021.02.01 奥特维 原始取得 否
6899699 号 称:E-learning]V1.0
软著登字第奥特维在线学习系统软件[简
35 2021SR0656815 2021.05.10 奥特维 原始取得 否
7379441 号 称:E-learning]V2.0
软著登字第奥特维铝丝键合机操作系统软件
36 2021SR0917535 2021.06.18 奥特维 原始取得 否
7640161 号 V1.0
软著登字第
37 2021SR0919721 奥特维核价系统软件 V1.0 2021.06.21 奥特维 原始取得 否
7642347号
软著登字第奥特维激光打标设备操作系统软
38 2021SR1199506 2021.08.13 奥特维 原始取得 否
7922132 号 件 V1.0
软著登字第 奥特维 BOM 管理系统软件[简称
39 2022SR0077143 2022.01.22 奥特维 原始取得 否
9031342 号 ABM]V1.0
1-1-333无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
软著登字第奥特维电池激光开槽机操作系统
40 2022SR1309015 2022.08.26 奥特维 原始取得 否
10263214 号 软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备龙门上料机操作
41 2016SR174577 2016.07.11 智能装备公司 原始取得 否
1353194 号 系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备电池检测分选机
42 2016SR175781 2016.07.11 智能装备公司 原始取得 否
1354398 号 操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备激光打标机操作
43 2016SR174582 2016.07.11 智能装备公司 原始取得 否
1353199 号 系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备载流片上料操作
44 2016SR175136 2016.07.11 智能装备公司 原始取得 否
1353753 号 系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备机器人搬运操作
45 2016SR175875 2016.07.11 智能装备公司 原始取得 否
1354492 号 系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备焊接机操作系统
46 2016SR175144 2016.07.11 智能装备公司 原始取得 否
1353761 号 软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备终检机操作系统
47 2016SR174467 2016.07.11 智能装备公司 原始取得 否
1353084 号 软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备入壳机操作系统
48 2016SR183124 2016.07.15 智能装备公司 原始取得 否
1361741 号 软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备电芯上料机操作
49 2016SR188548 2016.07.21 智能装备公司 原始取得 否
1367165 号 系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备龙门上料机操作
50 2017SR073562 2017.03.09 智能装备公司 原始取得 否
1658846 号 系统软件 V2.0
软著登字第奥特维智能装备电芯上料机操作
51 2017SR073124 2017.03.09 智能装备公司 原始取得 否
1658408 号 系统软件 V2.0
软著登字第奥特维智能装备电池检测分选机
52 2017SR074817 2017.03.10 智能装备公司 原始取得 否
1660101 号 操作系统软件 V2.0
软著登字第奥特维智能装备入壳机操作系统
53 2017SR074465 2017.03.10 智能装备公司 原始取得 否
1659749 号 软件 V2.0
1-1-334无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
软著登字第奥特维智能装备模块打码及载流
54 2017SR074469 2017.03.10 智能装备公司 原始取得 否
1659753 号 片上料操作系统软件 V2.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池电芯上
55 2017SR185502 2017.05.17 智能装备公司 原始取得 否
1770786 号 料机操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池电芯处
56 2017SR185811 2017.05.17 智能装备公司 原始取得 否
1771095 号 理机操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池模块堆
57 2017SR191748 2017.05.19 智能装备公司 原始取得 否
1777032 号 叠机操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池激光焊
58 2017SR190076 2017.05.19 智能装备公司 原始取得 否
1775360 号 接机操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池电芯贴
59 2017SR203837 2017.05.24 智能装备公司 原始取得 否
1789121 号 膜机操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备外观分选机操作
60 2018SR540549 2018.07.11 智能装备公司 原始取得 否
2869644 号 系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备动力电池模组组
61 2018SR775181 2018.09.25 智能装备公司 原始取得 否
3104276 号 装生产线操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池模组预
62 2018SR915315 2018.11.15 智能装备公司 原始取得 否
3244410 号 处理机操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池模组堆
63 2018SR914316 2018.11.15 智能装备公司 原始取得 否
3243411 号 叠机操作系统软件 V1.0
奥特维智能装备软包电池电阻焊软著登字第
64 2018SR915307 及外观检测机操作系统软件 2018.11.15 智能装备公司 原始取得 否
3244402号
V1.0软著登字第奥特维智能装备软包电池电芯上
65 2018SR921600 2018.11.19 智能装备公司 原始取得 否
3250695 号 料预处理机操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池夹板扣
66 2018SR921598 2018.11.19 智能装备公司 原始取得 否
3250693 号 合机操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备软包电池激光焊
67 2018SR924851 2018.11.20 智能装备公司 原始取得 否
3253946 号 接机操作系统软件 V2.0
1-1-335无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
软著登字第奥特维智能装备熔喷布1600机
68 2020SR0484361 2020.05.21 智能装备公司 原始取得 否
5363057 号 操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备光伏自动物流控
69 2021SR0639708 2021.05.07 智能装备公司 原始取得 否
7362334 号 制系统软件 V1.0
软著登字第 奥特维智能装备方型模组 PACK
70 2021SR1007787 2021.07.08 智能装备公司 原始取得 否
7730413 号 线系统软件 V1.0
软著登字第 奥特维智能装备软包模组 PACK
71 2021SR1005425 2021.07.08 智能装备公司 原始取得 否
7728051 号 线操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备电池片自动包装
72 2021SR1454529 2021.09.29 智能装备公司 原始取得 否
8177155 号 线操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备圆柱电池底部检
73 2022SR0971733 2022.07.27 智能装备公司 原始取得 否
9925932 号 测设备操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备电堆电芯自动装
74 2022SR1309014 2022.08.26 智能装备公司 原始取得 否
10263213 号 配线操作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维智能装备方形储能模组线
75 2022SR1309206 2022.08.26 智能装备公司 原始取得 否
10263405 号 操作系统软件 V1.0
软著登字第松瓷机电全自动大尺寸硅单晶生
76 2021SR1510844 2021.10.15 无锡松瓷 原始取得 否
8233470 号 长控制系统软件 V1.0
软著登字第奥特维旭睿科技交互式印刷机操
77 2021SR1555327 2021.10.25 无锡旭睿 原始取得 否
8277935 号 作系统软件 V1.0
软著登字第奥特维旭睿科技光注入退火炉操
78 2021SR2002087 2021.12.06 无锡旭睿 原始取得 否
8724713 号 作系统软件 V1.0
1-1-336
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