上海新阳:关于新成长（二期）股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：300236证券简称：上海新阳公告编号：2023-013
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于新成长（二期）股权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”、“上海新阳”）于
2023年2月14日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》及《公司章程》的相关规定，公司对《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）内幕信息知情人及激励对象在草案公开披露前6个月内（即2022年8月12日至2023年2月14日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查。具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象；
2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，中登公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，本激励计划核查对象在自查期间，除下列对象外，其余核查对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。
（一）内幕信息知情人买卖股票的情况：
1序
姓名职务交易期间累计买入（股）累计卖出（股）号天风证券
1股份有限内幕信息知情人20220822-2023010365200.0065200.00
公司
自查期间，中介机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）自营账户存在买卖公司股票的行为。经公司核查并根据相关中介机构出具的说明，相关中介机构内部已建立了严格的防火墙隔离制度，相关买卖股票行为系其自营业务部门在严格遵守信息隔离墙制度的前提下，基于独立投资策略进行的股票交易行为，相关部门未获知本激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
本次自查期间，天风证券上述账户买卖上海新阳股票行为与本激励计划不存在关联关系，天风证券不存在公开或泄漏相关信息或者建议他人买卖上市公司股票的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
（二）激励对象买卖股票的情况
序号姓名职务交易期间累计买入（股）累计卖出（股）
1谢明核心技术/业务人员20221207-202301301100.001100.00
2王玮核心技术/业务人员20220826-202302035800.002100.00
3赖学军核心技术/业务人员20221230-202301031900.001900.00
4孙旭光核心技术/业务人员20220816-202302093000.005600.00
5任发强核心技术/业务人员20220816-20221011700.001800.00
6陈兵核心技术/业务人员20220812-202212202000.00800.00
7赵磊核心技术/业务人员20220831-20230209400.00100.00
8李祝青核心技术/业务人员20220831300.00-
9黄桂华核心技术/业务人员20220815-202302102600.004600.00
10鲍方飞核心技术/业务人员20220915100.00-
11于仙仙核心技术/业务人员20220816-202302096100.005800.00
12李正保核心技术/业务人员20220812-20230213119800.00123700.00
13刘红兵核心技术/业务人员20221228100.00-
14明华坤核心技术/业务人员20230120-20230131400.00400.00
15张敏康核心技术/业务人员20220824-20230209700.00700.00
216周露青核心技术/业务人员20220819-1900.00
17艾福成核心技术/业务人员20220812-202302105300.007000.00
18李同生核心技术/业务人员20220816-202302092500.005600.00
19李周杨核心技术/业务人员20220816-202302022700.003800.00
20钱红霞核心技术/业务人员20220812-202302109500.005700.00
21郭杰核心技术/业务人员20220818-20230201500.001100.00
22王艮久核心技术/业务人员20221110-20230201200.00200.00
23戴志文核心技术/业务人员20220822-202210123000.003000.00
24白金香核心技术/业务人员20221011-202302025500.00-
25史筱超核心技术/业务人员20220816-20221116400.003800.00
26白千利核心技术/业务人员20220823-20220824-1400.00
27李东兵核心技术/业务人员20220928-202211031200.001200.00
28王炯核心技术/业务人员20220812-21000.00
29孔伟核心技术/业务人员20220831-202210273500.003500.00
30陈俊核心技术/业务人员20221219-202301301000.00500.00
31卢长才核心技术/业务人员20221213-20230112700.00300.00
32谢琼核心技术/业务人员20221229-20230213200.00200.00
33唐耀宗核心技术/业务人员20220831-202302022000.003300.00
34陈灵钊核心技术/业务人员20220919-202302081200.001200.00
35成方雨核心技术/业务人员20221219-20230130400.00400.00
36臧焱核心技术/业务人员20220812-202301172700.003300.00
37吴世平核心技术/业务人员20220825-202302147200.007200.00
38张翠翠核心技术/业务人员20220831-202302071200.001200.00
39曹光才核心技术/业务人员20220829-20220830400.00400.00
40王伟核心技术/业务人员20220919-202210124000.001000.00经核查，在自查期间，共有40名激励对象存在买卖公司股票行为。经公司核查，上述激励对象在买卖公司股票时，未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知本激励计划有关的内幕信息，其买卖公司股票是基于个人独立判断自行做出的决策，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的
3情形。
三、结论
综上所述，公司在本激励计划策划、讨论过程中已严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施，对内幕信息知情的相关人员及中介机构及时进行了登记。在《激励计划》首次公开披露前6个月内，未发现本激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用本激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
2023年3月3日
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