中望软件:华泰联合证券有限责任公司关于广州中望龙腾软件股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于广州中望龙腾软件股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为广
州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称“中望软件”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监督管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等有关规定，对中望软件首次公开发行部分战略配售
限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）于2021年2月1日出
具的《关于同意广州中望龙腾软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕348号），中望软件获准首次向社会公开发行人民币普通股
（A 股）股票 15486000 股，并于 2021 年 3 月 11 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为61943857股，其中有限售条件流通股为48449300股，无限售条件流通股为13494557股。
本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行战略配售股，股份限售期自公司股票上市之日起24个月。共涉及的股东数量为1名，对应限售股数量为
650412股，占公司总股本的0.75%。其中，包含因公司实施2021年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增股本4股，获得的转增股份185832股。现锁定期即将届满，该部分限售股将于2023年3月13日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况2022年5月6日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，通过以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户的股份为基数，即以总股本61943857股扣除回购股份116194股后的股份数量61827663股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增24731066股，本次分配后总股本为86674923股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-038）。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《中望软件首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《中望软件首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的华泰创新投资有限公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司）关于其持有的限
售股上市流通的承诺如下：
“实际控制保荐机构的证券公司依法设立的相关子公司华泰创新投资有限公司参与战略配售获配股票的限售期为24个月。限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。”除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为650412股
（二）本次上市流通日期为2023年3月13日
（三）限售股上市流通明细清单持有限剩余限持有限售售股占本次上市序售股数股东股数量公司总流通数量号量
（股）股本比（股）
（股）例
1华泰创新投资有限公司6504120.75%6504120
合计6504120.75%6504120
（四）限售股上市流通情况表序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份65041224个月
合计650412-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，中望软件本次上市流通的限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州中望龙腾软件股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：____________________________孙科张延恒华泰联合证券有限责任公司年月日