诺泰生物:关于向银行申请综合授信额度并提供担保的公告

证券代码：688076证券简称：诺泰生物公告编号：2023-011
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
关于向银行申请综合授信额度并提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司
2023年度拟计划向银行申请总额不超过110000万元（含）人民币的综合授信额度（敞口额度）。
*被担保人：全资子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司（以下简称“澳赛诺”）、杭州诺泰澳赛诺医药技术开发有限公司（以下简称“医药技术公司”）、杭
州诺澳生物医药科技有限公司（以下简称“杭州诺澳”）、及控股子公司杭州诺泰
诺和生物医药科技有限公司（以下简称“诺泰诺和”），上述公司均为公司合并财务报表范围内子公司。
*本次担保总金额为人民币35000万元。截至本公告日，公司对外担保余额为8000万元。
*本次担保不存在反担保。
*本次担保无需经股东大会审议。
一、基本情况概述
2023年3月10日，公司召开了第三届董事会第九次会议及第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》及《关于为子公司提供担保的议案》。为满足生产经营及业务发展的资金需要，2023年度公司及子公司拟向银行申请总额不超过110000万元（含）人民币的综合授信额度（敞口额度），授信种类包括但不限于流动资金贷款、中长期借款、信用证、银行承兑汇票、保函、应收账款贸易融资、建设项目贷款、并购贷款等业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以银行最终核定为准）。
同时，公司拟为合并报表范围内子公司提供总额不超过35000万元人民币的银行授信担保。具体担保金额如下：
单位：万元类别子公司名称持股比例担保金额
杭州澳赛诺生物科技有限公司100%20000
全资子公司杭州诺泰澳赛诺医药技术开发有限公司100%5000
杭州诺澳生物医药科技有限公司100%5000诺泰生物持有其
49%的股权，杭州
诺强企业管理合控股子公司杭州诺泰诺和生物医药科技有限公司5000伙企业（有限合伙）持有其16%的股权
合计--35000
注：（1）杭州诺强企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人为杭州诺通生物科技有限公司，杭州诺通生物科技有限公司为诺泰生物全资子公司；
（2）担保期限、金额等具体内容以届时签订的担保合同为准。
公司为全资子公司提供担保的，担保额度可以在全资子公司之间进行内部调剂（含本次担保授权期间内新设立或纳入合并报表范围内的全资子公司）。公司为控股子公司杭州诺泰诺和生物医药科技有限公司提供担保，鉴于公司对其有充分的控制权，基于实际业务操作的便利，且部分少数股东无提供担保的能力，本次担保公司将提供超比例担保。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，上述申请授信及担保事项在公司董事会权限范围之内，无需提交股东大会审议。
决议有效期为自本次董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日或
公司下一次审议公司及子公司预计授信、担保额度相关议案的董事会召开之日（以时间在先者为准）止，授信及担保额度在有效期内可循环使用。公司董事会授权公司董事长或其指定的授权代理人审核并签署相关法律文件。若遇到相关合同签署日期在有效期内，但是合同期限不在决议有效期内的，决议有效期将自动延长至合同有效期截止日。
二、被担保人基本情况
（一）杭州澳赛诺生物科技有限公司
统一社会信用代码：913301007966847342
企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
法定代表人：赵德中
注册资本：20300万元
注册地点：浙江省杭州市建德市下涯镇丰和路18号
成立日期：2007年02月13日
营业期限：2007年02月13日至2027年02月07日
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；生物化工产品技术研发；专用化学产品制造（不含危险化学品）；
化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；
技术进出口；货物进出口(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：危险化学品生产；药品生产(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元
2022年9月30日2021年12月31日
项目（未经审计）（经审计）
资产总额72901.1267561.48
负债总额18543.6013141.19
净资产54357.5254420.29
2022年1-9月2021年度
项目（未经审计）（经审计）
营业收入12552.0332146.75净利润-215.655958.23扣除非经常性损益后的
-1987.485584.63净利润
注：2021年度财务数据已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
澳赛诺为公司全资子公司，不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联方；不是失信被执行人，也不存在影响其偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁等事项）。
（二）杭州诺泰澳赛诺医药技术开发有限公司
统一社会信用代码：91330183328163241H
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
法定代表人：赵德中
注册资本：4200万元
注册地点：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1378 号 E 座 1201、1203室
成立日期：2015年03月31日
营业期限：2015年03月31日至2045年03月30日
经营范围：化工产品、生物技术的技术开发、技术咨询、技术成果转让；货物、技术进出口（国家法律法规禁止的项目除外，国家法律法规限制的项目取得许可后方可经营）；化工原料及产品（除化学危险品及易制毒化学品）批发、零售。
最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元
2022年9月30日2021年12月31日
项目（未经审计）（经审计）
资产总额4365.593559.73
负债总额1068.793797.97
净资产3296.79-237.24
2022年1-9月2021年度
项目（未经审计）（经审计）
营业收入5341.051528.21净利润3534.03-596.39扣除非经常性损益后的
3451.01-649.49
净利润
注：2021年度财务数据已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
医药技术公司为公司全资子公司，不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联方；不是失信被执行人，也不存在影响其偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁等事项）。
（三）杭州诺澳生物医药科技有限公司
统一社会信用代码：91330114MA2KLCPR6K
企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
法定代表人：赵德中
注册资本：10000万元
注册地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道福城路501号银海科创中心14幢
1001室
成立日期：2022年01月24日
营业期限：2022年01月24日至长期
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；专用化学产品销售（不含危险化学品）；生物化工产品技术研发；
工程和技术研究和试验发展；工业酶制剂研发；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；第三类非药品类易制毒化学品生
产；第二类非药品类易制毒化学品生产；专用化学产品制造（不含危险化学品）；
货物进出口；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）(除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：检验检测服务；药品进出口；药品生产；药品委托生产；有毒化学品进出口；第一类非药品类易制毒化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元2022年9月30日项目（未经审计）
资产总额13716.14
负债总额3817.73
净资产9898.41
2022年1-9月
项目（未经审计）
营业收入424.53
净利润-101.59
扣除非经常性损益后的净利润-101.59
杭州诺澳为公司全资子公司，不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联方；不是失信被执行人，也不存在影响其偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁等事项）。
（四）杭州诺泰诺和生物医药科技有限公司
统一社会信用代码：91330114MA2KMBFN27
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：童梓权
注册资本：5000万元
注册地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道福城路501号银海科创中心14幢
801室
成立日期：2022年07月26日
营业期限：2022年07月26日至长期
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；专用化学产品销售（不含危险化学品）；生物化工产品技术研发；
工程和技术研究和试验发展；工业酶制剂研发；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；货物进出口；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：
检验检测服务；药品进出口；药品生产；药品委托生产；有毒化学品进出口；第
一类非药品类易制毒化学品经营；新化学物质生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
股权机构如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例
1江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2450.0049.00%
2浙江恒晋投资管理有限公司1500.0030.00%
3杭州诺强企业管理合伙企业（有限合伙）800.0016.00%
4侯丽强250.005.00%
合计5000.00100.00%
最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元
2022年9月30日
项目（未经审计）
资产总额1873.25
负债总额524.08
净资产1349.17
2022年1-9月
项目（未经审计）
营业收入--
净利润-465.83
扣除非经常性损益后的净利润-465.83
诺泰诺和为公司控股子公司，不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联方；不是失信被执行人，也不存在影响其偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁等事项）。
三、担保协议的主要内容
截至本公告日，公司及子公司尚未签署相关担保协议，公司董事会授权公司管理层负责与子公司协商确定具体担保事宜。
四、担保的原因及必要性
公司为子公司提供担保是子公司生产经营和发展需要，能满足公司的融资需求，有利于公司长远的发展。本次担保事项是在综合考虑了公司及子公司的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等各方面的基础上，经董事会谨慎研究后作出的决定，符合公司整体发展的需要。
本次被担保人均为公司全资或控股子公司，公司对其具有控制权，能够充分了解其经营情况，决策其投资、融资等重大事项，担保风险总体可控；本次担保被担保人未提供反担保，不会损害公司及全体股东的利益。
五、独立董事及监事会意见
（一）独立董事意见
公司董事会于2023年3月10日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见：
经核查，我们认为：本次担保事项是基于子公司日常生产经营需要所作出的谨慎决策，担保对象均为公司合并报表范围内子公司（含控股子公司），担保总金额为35000万元，风险相对可控。本次担保事项已履行了必要的决策程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本议案。
（二）监事会意见
公司监事会于2023年3月10日召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》。
经审议，监事会认为：公司为子公司提供总额不超过35000万元人民币的担保，系公司及子公司的业务发展及生产运营的需要，满足日常经营资金需求，有利于公司长远的发展。目前，公司及子公司生产经营情况正常，具有良好的盈利能力及偿债能力；公司能在生产经营、财务管理、投融资等各方面对子公司进
行有效控制，担保风险可控。因此，监事会同意本议案。
六、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至本公告日，公司及控股子公司对外担保（不包括对子公司的担保）总额为0元（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，不含本次批准的担保额度，下同）；公司对控股子公司提供的担保总额为8000万元，占公司最近一期经审计净资产、总资产的比例分别为3.76%和4.42%。
公司未发生对外担保逾期的情形，也未发生涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的情形。
七、上网公告附件（一）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事关于第三届董事会
第九次会议相关事项的独立意见》（二）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司被担保人的基本情况和最近一期的财务报表》特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
2023年3月11日