星球石墨:首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688633证券简称：星球石墨公告编号：2023-016
南通星球石墨股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次上市流通的战略配售股份数量为909166股，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
*本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。
*本次上市流通日期为2023年3月24日。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年2月9日出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494号），南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1818.3334万股，并于2021年3月24日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为72733334股，其中有限售条件流通股56190050股，无限售条件流通股16543284股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，共涉及1位股东，对应的限售股股份数量为909166股，占公司总股本1.2287%，股票限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月。本次上市流通的限售股全部为战略配售股份，该部分限售股将于2023年3月24日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，配售对象华泰创新投资有限公司承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起24个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：
截至本核查意见出具之日，星球石墨本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为909166股
1.本次上市流通的限售股份数量为909166股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2.本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为2023年3月24日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股占序持有限售股本次上市流剩余限售股股东名称公司总股本比
号数量（股）通数量(股)数量（股）例华泰创新
1投资有限9091661.2287%9091660
公司
合计9091661.2287%9091660
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份90916624
合计-909166-特此公告。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2023年3月17日