云南能投:云南能源投资股份有限公司关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002053证券简称：云南能投公告编号：2023-029
云南能源投资股份有限公司
关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售股份的
数量为91262827股，占公司总股本的9.9120%；本次解除限售的股东共20名（涉及账户共137户）。
2、本次解除限售股份可上市流通日为2023年3月21日。
一、本次解除限售股份取得情况经中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1627号）核准，公司向22名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）159750898 股，于 2022 年 9月 21日在深圳证券交易所上市，公司总股本由760978566股增加至920729464股。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：
获配股数获配金额锁定期序号发行对象名称
（股）（元）（月）
1能投集团45658714533293779.5218
2云天化集团22829357266646889.7618
安若本然（珠海）资产管理有限公司-安若9
3299657534999996.006
号私募证券投资基金
深圳平石资产管理有限公司-平石 T5 对冲基
4256849329999998.246
金
JPMorgan Chase Bank National
5702054781999988.966
Association
6诺德基金管理有限公司14554794169999993.926
华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产
7256849329999998.246
管理产品
华泰资管-广州农商行-华泰资产价值优选资
8256849329999998.246
产管理产品华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产
9256849329999998.246
管理产品
华泰优逸五号混合型养老产品-中国银行股
10256849329999998.246
份有限公司
11财通基金管理有限公司10787671125999997.286
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选
12522260260999991.366
4号私募证券投资基金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选
13428082149999989.286
31号私募证券投资基金
14第一创业证券股份有限公司376712343999996.646
15王洪涛316780836999997.446
16云南交投私募股权投资基金管理有限公司684931579999999.206
17华泰证券股份有限公司590753468999997.126
18覃天德256849329999998.246
19顾艳林256849329999998.246
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十七
20256849329999998.246
号证券投资私募基金
21兴证全球基金管理有限公司530821961999997.926
22李云满8518749949888.326
合计1597508981865890488.64
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东均出具了股份锁定承诺函，其作为合格投资者参与了公司非公开发行 A股股票项目，锁定期为发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月。
（二）承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
（三）是否存在该股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况说明
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其均不存在违规担保等损害上市公司利益的情况。四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年3月21日。
2、本次解除限售股份的数量为91262827股，占公司总股本的9.9120%，
占解除限售前公司无限售条件股份的11.9932%，占解除限售后公司无限售条件股份的10.7089%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为20名，涉及账户共137户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
其中质本次解除所持限售本次解除限押冻结限售数占序号股东名称证券账户名称股份总数售的数量的股份公司总股
（股）（股）数量本的比例
（股）
安若本然（珠海）
安若本然（珠海）资产管理资产管理有限公司
1有限公司-安若9号私募证299657529965750.3255%0
-安若9号私募证券投资基金券投资基金深圳平石资产管理深圳平石资产管理有限公
2 有限公司-平石 T5 2568493 2568493 0.2790% 0
司-平石 T5对冲基金对冲基金
JPMorgan Chase
JPMorgan Chase Bank
3 Bank National 7020547 7020547 0.7625% 0
National Association
Association
诺德基金－华泰证券股份
有限公司－诺德基金浦江556506955650690.6044%0
120号单一资产管理计划
诺德基金－湖南湘江中盈诺德基金管理有限一号股权投资合伙企业（有
4171232917123290.1860%0公司限合伙）－诺德基金浦江
631号单一资产管理计划
诺德基金－国泰君安证券
股份有限公司－诺德基金
119863011986300.1302%0
浦江600号单一资产管理计
划诺德基金－申万宏源证券
有限公司－诺德基金浦江8561648561640.0930%0
89号单一资产管理计划
诺德基金－丁志刚－诺德
基金浦江214号单一资产管4280824280820.0465%0理计划
诺德基金－证大量化价值
私募证券投资基金－诺德
4280824280820.0465%0
基金浦江259号单一资产管理计划
诺德基金－子午无违一号
私募证券投资基金－诺德
4280824280820.0465%0
基金浦江260号单一资产管理计划
诺德基金－海南华辰致远创业投资合伙企业（有限合
4280824280820.0465%0
伙）－诺德基金浦江717号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份
有限公司－诺德基金浦江2568492568490.0279%0
108号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享9号私
募证券投资基金－诺德基
2568492568490.0279%0
金浦江121号单一资产管理计划
诺德基金－般胜优选7号私
募证券投资基金－诺德基
2568492568490.0279%0
金浦江526号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙2号私
募证券投资基金－诺德基
1712331712330.0186%0
金浦江154号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙3号私
募证券投资基金－诺德基
1712331712330.0186%0
金浦江223号单一资产管理
计划诺德基金－王熙－诺德基
金浦江358号单一资产管理1712331712330.0186%0计划
诺德基金－远策股衍安享1
号私募证券投资基金－诺
1712331712330.0186%0
德基金浦江537号单一资产管理计划
诺德基金－证大上海武元
二号私募证券投资基金－
1712331712330.0186%0
诺德基金浦江581号单一资产管理计划
诺德基金－山东信托－定增优选卧牛泉1号集合资金
1712331712330.0186%0
信托计划－诺德基金浦江
609号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙5号私
募证券投资基金－诺德基
1712331712330.0186%0
金浦江615号单一资产管理计划
诺德基金－杨文华－诺德
基金浦江683号单一资产管1712331712330.0186%0理计划
诺德基金－高源－诺德基
金浦江747号单一资产管理1712331712330.0186%0计划
诺德基金－光大证券股份
有限公司－诺德基金浦江85617856170.0093%0
288号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增1号私募证券投资基金
85616856160.0093%0
－诺德基金浦江294号单一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德
基金浦江505号单一资产管85617856170.0093%0
理计划诺德基金－广州开发区增开星产业投资合伙企业（有
85616856160.0093%0限合伙）－诺德基金浦江
597号单一资产管理计划诺德基金－江西铜业（北京）国际投资有限公司－诺
85617856170.0093%0
德基金浦江722号单一资产管理计划
诺德基金－从石3号私募证
券投资基金－诺德基金浦85616856160.0093%0江729号单一资产管理计划
诺德基金－银创混合策略1
号私募证券投资基金－诺
85617856170.0093%0
德基金银创拾珠1号单一资产管理计划
诺德基金－朝景－远望3号
私募证券投资基金－诺德
68493684930.0074%0
基金浦江723号单一资产管理计划
诺德基金－中建投信托*涌
泉185号（定增优选1号）
集合资金信托计划-诺德基51370513700.0056%0金浦江519号单一资产管理计划
诺德基金－招商证券股份
有限公司－诺德基金股债51370513700.0056%0平衡1号单一资产管理计划
诺德基金－陕旅投资新时代定增1号私募股权投资基
42808428080.0046%0
金－诺德基金浦江291号单一资产管理计划
诺德基金－彭忠辉－诺德
基金浦江517号单一资产管42808428080.0046%0
理计划诺德基金－铜陵有色金属集团上海投资贸易有限公
42808428080.0046%0
司－诺德基金浦江551号单一资产管理计划
诺德基金－安华白云控股
集团有限公司－诺德基金
42808428080.0046%0
浦江612号单一资产管理计划
诺德基金－建信期货－善
建东源 FOF1号集合资产管
42808428080.0046%0
理计划－诺德基金浦江636号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资多空稳健1号私募证券投资基
42808428080.0046%0
金－诺德基金浦江724号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺
德基金滨江拾号集合资产42808428080.0046%0管理计划
诺德基金－江岳慧盈通宝价值成长6期私募投资基金
34247342470.0037%0
－诺德基金浦江712号单一资产管理计划
诺德基金－江岳顺为价值成长21期私募证券投资基
25685256850.0028%0
金－诺德基金浦江628号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享6
号私募证券投资基金－诺
21404214040.0023%0
德基金浦江726号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺
德基金滨江拾壹号集合资21404214040.0023%0产管理计划
诺德基金－弈熠增高5号私
募证券投资基金－诺德基
17123171230.0019%0
金浦江593号单一资产管理
计划诺德基金－通怡东风10号
私募证券投资基金－诺德
856285620.0009%0
基金浦江624号单一资产管理计划
华泰资管-兴业银华泰资管－兴业银行－华
5行-华泰资产价值泰资产价值精选资产管理256849325684930.2790%0
精选资产管理产品产品
华泰资管-广州农
华泰资管－广州农商行－
商行-华泰资产价
6华泰资产价值优选资产管256849325684930.2790%0
值优选资产管理产理产品品
华泰资管-中信银华泰资管－中信银行－华
7行-华泰资产稳赢泰资产稳赢优选资产管理256849325684930.2790%0
优选资产管理产品产品华泰优逸五号混合华泰优逸五号混合型养老
8型养老产品-中国金产品－中国银行股份有256849325684930.2790%0
银行股份有限公司限公司
财通基金－华泰证券股份
有限公司－财通基金君享231164423116440.2511%0永熙单一资产管理计划
财通基金-华西银峰投资有
限责任公司-财通基金安吉128424712842470.1395%0
392号单一资产管理计划
财通基金-吉祥人寿保险股财通基金管理有限
9份有限公司-万能产品-财
公司8561648561640.0930%0通基金玉泉978号单一资产管理计划
财通基金-候兆平-财通基
金玉泉合富58号单一资产8561648561640.0930%0管理计划
财通基金-光大银行-中国
4280824280820.0465%0
银河证券股份有限公司财通基金-山东信托·德善
齐家231号家族信托-财通
3424663424660.0372%0
基金玉泉1017号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份
有限公司－财通基金天禧
3424663424660.0372%0
定增56号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基
金安吉136号单一资产管理2568492568490.0279%0计划
财通基金-长安汇通投资管
理有限公司-财通基金矩阵1969171969170.0214%0
2号单一资产管理计划
财通基金－中信证券股份
有限公司－财通基金玉泉
1712331712330.0186%0
合富81号单一资产管理计划
财通基金－高彩娥－财通
基金天禧定增6号单一资产1712331712330.0186%0管理计划
财通基金－何朝军－财通
基金愚笃1号单一资产管理1712331712330.0186%0计划
财通基金－久银鑫增18号
私募证券投资基金－财通
1712331712330.0186%0
基金君享尚鼎3号单一资产管理计划
财通基金－熊芬芬－财通
基金玉泉合富56号单一资1712331712330.0186%0产管理计划
财通基金－周凤羽－财通
基金安吉369号单一资产管1712331712330.0186%0
理计划财通基金-曜石禾硕1号私
募证券投资基金-财通基金
1712331712330.0186%0
玉泉1137号单一资产管理计划
财通基金－江苏苏豪投资
集团有限公司－财通基金
1284251284250.0139%0
苏豪多元均衡1号单一资产管理计划
财通基金-银创鑫升10号私
募证券投资基金-财通基金
1198631198630.0130%0
银创增润1号单一资产管理计划
财通基金－银创增盈1号私
募证券投资基金－财通基
94178941780.0102%0
金银创增润2号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号
私募证券投资基金－财通
85616856160.0093%0
基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金-黄聿成-财通基
金理享1号单一资产管理计85616856160.0093%0划
财通基金-首创证券股份有
限公司-财通基金汇通2号85616856160.0093%0单一资产管理计划
财通基金－叶卫真－财通
基金真赢1号单一资产管理85616856160.0093%0计划
财通基金－张建锋－财通
基金玉泉1163号单一资产85616856160.0093%0管理计划
财通基金－启元多策略7号
私募证券投资基金－财通
85616856160.0093%0
基金点赢1号单一资产管理
计划财通基金－任黄河－财通
基金创赢1号单一资产管理85616856160.0093%0计划
财通基金－林东华－财通
基金万智1号单一资产管理85616856160.0093%0计划
财通基金-邵佳成-财通基
金佳朋5号单一资产管理计85616856160.0093%0划
财通基金－久银鑫增17号
私募证券投资基金－财通
85616856160.0093%0
基金君享尚鼎2号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增19号
私募证券投资基金－财通
85616856160.0093%0
基金君享尚鼎5号单一资产管理计划
财通基金-中兵资产富兵5
号私募证券投资基金-财通
85616856160.0093%0
基金磐恒金汇1号单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹1
号私募证券投资基金－财
85616856160.0093%0
通基金玉泉1072号单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾泽秀
私募证券投资基金－财通
85616856160.0093%0
基金玉泉1151号单一资产管理计划
财通基金－银创增盈3号私
募证券投资基金－财通基
85617856170.0093%0
金银创增润13号单一资产管理计划
财通基金-银创增盈对冲2
号私募证券投资基金-财通
85617856170.0093%0
基金银创增润3号单一资产
管理计划财通基金－银创鑫申混合策略2号私募证券投资基金
85617856170.0093%0
－财通基金银创增润22号单一资产管理计划
财通基金－蒋杰－财通基
金天禧定增99号单一资产85617856170.0093%0管理计划
财通基金－盈阳二十二号
证券投资基金－财通基金
85617856170.0093%0
天禧定增盈阳3号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号
私募证券投资基金－财通
85617856170.0093%0
基金天禧定增盈阳4号单一资产管理计划
财通基金－盈定十二号私
募证券投资基金－财通基
85617856170.0093%0
金天禧定增盈阳11号单一资产管理计划
财通基金－奚敏琴－财通
基金波动增长1号单一资产85617856170.0093%0管理计划
财通基金－华鑫证券有限
责任公司－财通基金鑫量485617856170.0093%0号单一资产管理计划
财通基金－深圳市至远投
资有限公司－财通基金至85617856170.0093%0远1号单一资产管理计划
财通基金－易米基金定增
100回报 1号 FOF集合资产
85617856170.0093%0
管理计划－财通基金易米定增1号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份
有限公司－财通基金君享85616856160.0093%0
天成单一资产管理计划财通基金-银创混合策略1
号私募证券投资基金-财通
42808428080.0046%0
基金银创增润11号单一资产管理计划
财通基金－量桥投资价值成长一号私募证券投资基
34247342470.0037%0
金－财通基金玉泉合富57号单一资产管理计划
财通基金-上海渊流价值成
长三号私募证券投资基金-
25685256850.0028%0
财通基金玉泉1080号单一资产管理计划
财通基金-上海渊流价值成
长五号私募证券投资基金-
25685256850.0028%0
财通基金玉泉1090号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通
基金征程2号单一资产管理17123171230.0019%0计划湖南轻盐创业投资湖南轻盐创业投资管理有
管理有限公司-轻
10限公司-轻盐智选4号私募522260252226020.5672%0
盐智选4号私募证证券投资基金券投资基金湖南轻盐创业投资湖南轻盐创业投资管理有
管理有限公司-轻
11限公司-轻盐智选31号私募428082142808210.4649%0
盐智选31号私募证券投资基金证券投资基金
第一创业证券－张月娇－
第一创业富荣精选定增单102739810273980.1116%0一资产管理计划
第一创业证券－陈细－第
第一创业证券股份一创业富泽精选定增单一8561648561640.0930%0
12
有限公司资产管理计划
第一创业证券－郭秀娟－
第一创业富享精选定增单1712331712330.0186%0
一资产管理计划第一创业证券－赵大维－
第一创业富维精选定增单8561648561640.0930%0一资产管理计划
第一创业证券－吴志明－
第一创业富明精选定增单8561648561640.0930%0一资产管理计划
13王洪涛王洪涛316780831678080.3441%0
云南交投私募股权云南交投私募股权投资基
14投资基金管理有限684931568493150.7439%0
金管理有限公司公司
华泰证券股份有限公司539383653938360.5858%0华泰证券股份有限
15
公司
华泰证券股份有限公司5136985136980.0558%0
16覃天德覃天德256849325684930.2790%0
17顾艳林顾艳林256849325684930.2790%0
上海铂绅投资中心上海铂绅投资中心（有限合（有限合伙）-铂绅
18伙）-铂绅二十七号证券投256849325684930.2790%0
二十七号证券投资资私募基金私募基金
招商银行股份有限公司－兴全安泰平衡养老目标三
1284251284250.0139%0年持有期混合型基金中基
金（FOF）中国工商银行股份有限公兴证全球基金管理
19司－兴全优选进取三个月
有限公司2996582996580.0325%0持有期混合型基金中基金
（FOF）中国建设银行股份有限公
司－兴全安泰稳健养老目
85616856160.0093%0
标一年持有期混合型基金
中基金（FOF）兴业银行股份有限公司－兴全安泰积极养老目标五
85616856160.0093%0年持有期混合型发起式基
金中基金（FOF）
招商银行股份有限公司－兴证全球安悦稳健养老目
2568492568490.0279%0
标一年持有期混合型基金
中基金（FOF）中国民生银行股份有限公
司－兴证全球优选平衡三
3424663424660.0372%0
个月持有期混合型基金中
基金（FOF）上海浦东发展银行股份有
限公司－兴证全球优选稳
1712331712330.0186%0
健六个月持有期债券型基
金中基金（FOF）上海浦东发展银行股份有
限公司－兴证全球积极配
4280824280820.0465%0
置三年封闭运作混合型基
金中基金（FOF－LOF）
兴业全球基金-工商银行-
同方全球人寿保险有限公1712331712330.0186%0司
兴证全球基金－南方电网
资本控股有限公司－兴全
856285620.0009%0
－南网资本 1号 FOF单一资产管理计划
兴证全球基金－兴业信
托·延薪守富安愉人生1011号（兴银北京）养老保障信1712331712330.0186%0
托－兴全－兴诚5号单一资
产管理计划兴证全球基金－中国出口
信用保险公司－兴证全球
5136995136990.0558%0
基金中信保绝对收益策略单一资产管理计划
兴证全球基金－田伟萍－
兴证全球－千禧 1号 FOF单 21404 21404 0.0023% 0一资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行
－兴全－兴诚1号集合资产8561648561640.0930%0管理计划
兴证全球基金－建设银行
－兴全－建信理财 1号 FOF 128425 128425 0.0139% 0集合资产管理计划
兴证全球基金－浦发银行
－兴全浦金集合资产管理4409254409250.0479%0计划
兴证全球基金－农业银行
－兴证全球蓝筹精选1号集2568492568490.0279%0合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行
－兴证全球－兴宜集合资8561648561640.0930%0产管理计划
兴证全球基金－建设银行
－兴证全球－建信理财3号12842128420.0014%0
FOF集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行
－兴证全球－汇丰多策略159931599310.0065%0号集合资产管理计划
兴证全球基金－招商银行
－兴证全球－兴顺 3号 FOF 4281 4281 0.0005% 0
集合资产管理计划兴证全球基金－兴业银行
－兴证全球－汇丰多策略2856285620.0009%0号集合资产管理计划
20李云满李云满8518748518740.0925%0
合计91262827912628279.9120%0
五、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例增加减少数量（股）比例
一、有限
售条件股15977508517.3531%091262827685122587.4411%份
其中：首
发后限售15975089817.3505%091262827684880717.4385%股高管锁定
241870.0026%00241870.0026%
股
二、无限
售条件股76095437982.6469%91262827085221720692.5589%份
三、股份
920729464100.0000%00920729464100.0000%
总数
六、保荐机构核查意见经核查，中国国际金融股份有限公司认为：云南能投本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行时所做的股份限售承诺；本次限售股份上市流
通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文
件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中国国际金融股份有限公司对公司此次限售股份上市流通无异议。
七、备查文件
1．限售股份上市流通申请书；2．限售股份上市流通申请表；
3．股份结构表和限售股份明细表；
4．中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司非公开发行
股票限售股份上市流通的核查意见；
5.董事会关于解除限售股东是否有损害上市公司利益行为的情况说明。
特此公告。
云南能源投资股份有限公司董事会
2023年3月17日