中航光电:关于中航光电科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中航光电科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司及中航证券有限公司（以下简称“联合保荐机构”）
作为中航光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”或“公司”）非公开发
行 A 股股票的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定，对中航光电2022年度募集资金存放与使用情况发表核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司非公开发行股票共募集资金3399999991.23元，扣除主承销商承销及保荐费用6800000.00元，联席主承销商（联合保荐机构）中信证券股份有限公司于2021年12月23日划入公司募集资金专户共计3393199991.23元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《中航光电科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票验资报告》（大华验字[2021]000896号）。扣除其他发行费用280188.68元，实际募集资金净额为人民币3392919802.55元。
截至2021年12月31日，公司非公开发行股票募集资金累计使用
400000000.00元，当期手续费支出500.00元。公司非公开发行股票募集资金专
户2022年年初余额为2993199491.23元。截止2022年12月31日，2022年度公司从募集资金专户支出资金人民币1457518738.41元，其中
1299938749.26元用于募集资金投资项目建设和补充流动资金，157299800.47
元用于置换预先投入募集项目的自筹资金，280188.68元用于支付非公开发行律师费用。当期产生利息收入扣除手续费支出的净额59883305.49元。截止2022年12月31日，募集资金专户余额为1595564058.31元。
1二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际，修订了《中航光电科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。该管理办法经2022年3月29日公司第六届董事会第二十二次会议审议通过。
为规范募集资金的管理和使用，2022年1月，公司及联合保荐机构中信证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与两家监管银行中信银行股份有限公
司郑州分行、招商银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司中航光电（广东）有限公司及联合保荐机构中信证券股份有限公司、中航证券有限公司与中国建设银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金四方监管协议》，并在监管银行开设募集资金专户。监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2022年度，公司在非公开发行股票募集资金使用过程中严格按照《募集资金使用管理办法》《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。
公司在上述银行开设募集资金专户情况如下：
单位：万元募集资金存储银行2022年12月31日余额专户账号名称定期活期合计中信银行股份有限
公司洛阳分行营业81111010137014008780.00101338.93101338.93部中国建设银行股份
有限公司洛阳涧西410501686208098888880.0037113.3737113.37支行招商银行股份有限
公司洛阳分行营业3719024301105580.0021104.1121104.11部
2募集资金存储银行2022年12月31日余额
专户账号名称定期活期合计
合计——0.00159556.41159556.41
三、报告期募集资金实际使用情况
1、募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额339291.98
报告期投入募集资金总额145723.85
已累计投入募集资金总额185723.85
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额比例（%）0.00募集资金总体使用情况说明
报告期内投入募集资金总额145723.85万元，其中129993.87万元用于募集资金投资项目建设和补充流动资金，15729.98万元用于置换预先投入募集项目的自筹资金。
32、募集资金承诺项目情况
单位：万元是否已变截至期末投资项目可行项目达到预本报告是否达
承诺投资项目和超募更项目募集资金承诺调整后投资总额本报告期投截至期末累计进度（%）性是否发定可使用状期实现到预计
资金投向（含部分投资总额（1）入金额投入金额（2）（3）＝（2）/生重大变态日期的效益效益
变更）（1）化承诺投资项目
中航光电（广东）有
2024年12
限公司华南产业基地否11000011000075614.5875614.5868.74%——不适用否月项目中航光电基础器件产
否13000013000031399.2731399.2724.15%2024年3月——不适用否
业园项目（一期）99291.98（扣除流动资金否10000038710.0078710.0079.27%——————否相关发行费用）
承诺投资项目小计——340000.00339291.98145723.85185723.85——————————中航光电基础器件产业园项目（一期）项目2022年投入募集资金31399.27万元，与2021年9月23日披露的《关于中航光电科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》中披露的该项目2022年募集资金使用计划64655.54万元，差异金额未达到计划进度或预
33256.27万元，存在差异超过30%。
计收益的情况和原因
目前该项目已完成所有楼体主体封顶，并达到项目预期建设进度，募集资金实际付款进度低于项目实际建设进度，但对项目整体建（分具体项目）设进度无影响。公司结合项目工程进度及付款计划，对中航光电基础器件产业园项目（一期）项目募集资金使用计划进行调整，2023年度预计投入资金约80000万元，2024年度、2025年根据项目前期整体付款情况，预计支付项目相关尾款。
项目可行性发生重大无变化的情况说明
4超募资金的金额、用
不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况适用募集资金投资项目先
2022年1月14日，经第六届董事会第二十次会议审议通过，公司拟使用非公开发行股票募集资金置换出预先投入募集资金项目
期投入及置换情况
的自筹资金157299800.47元，并于2022年5月完成置换。
用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况2022年1月14日，公司召开第六届董事会第二十次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用任一时点最高余额不超过人民币使用闲置募集资金进150000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之行现金管理情况日起12个月内有效。
报告期内，公司累计使用募集资金进行了八次现金管理，累计产生收益3974.91万元。截止2022年12月31日，公司全部现金管理产品均已全部收回。报告期内使用募集资金进行现金管理具体明细如下：
5投资金预计
产品序购买产品产品产品额资金年化赎回情况（万发行起息日到期日
号主体名称类型代码（万来源收益元）主体
元）率结构保本保最闲置本金全部赎回
中航 中国 CSDVY20221 1.54%-
1性存低收益型151002022/1/282022/5/5募集并获得收益
光电银行23933.62%
款产品资金61.80万元结构保本保最闲置本金全部赎回
中航 中国 CSDVY20221 1.53%-
2性存低收益型149002022/1/282022/5/5募集并获得收益
光电银行23943.62%
款产品资金143.34万元结构保本浮动中国闲置本金全部收回
中航1.3%-
3 性存 收益型产 工商 22ZH055J 20000 2022/1/28 2022/5/5 募集 并获得收益
光电3.61%
款品银行资金140.60万元结构保本浮动中国闲置本金全部收回
广东4106862002022011.60%-
4性存收益型产建设980002022/1/272022/5/5募集并获得收益
公司270013.61%
款品银行资金949.88万元保本浮动中国闲置本金全部收回
中航流动1.3%-
5收益型产民生--660002022/5/162022/8/24募集并获得收益
光电 利 D 2.95%
品银行资金536.80万元结构保本浮动中国闲置本金全部收回
广东41068620020220511.6%-
6性存收益型产建设810002022/5/162022/8/22募集并获得收益
公司60013.46%
款品银行资金752.48万元
6结构保本浮动中国闲置本金全部收回
广东4106862002022082022/1.6%-
7性存收益型产建设600002022/8/25募集并获得收益
公司2500112/263.18%
款品银行资金642.97万元保本浮动中国闲置本金全部收回
中航流动2022/1.3%-
8收益型产民生--720002022/8/25募集并获得收益
光电 利 D 12/29 2.95%
品银行资金747.04万元
注：中航光电（广东）有限公司以上简称“广东公司”。
项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金
本报告期末，尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况
注：2021年7月9日公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于前次募投项目延期的议案》，同意将光电技术产业基地项目（二期）达到预计可使用状态时间由2021年6月30日调整为2022年6月30日。公司前次公开发行可转换债券募集资金截止2021年9月1日已使用完毕并完成募集资金专户注销，其中光电技术产业基地项目（二期）募集资金使用进度为102.74%。截止2022年6月30日，光电技术产业基地项目（二期）已达到预定可使用状态。
7四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见经核查，联合保荐机构认为：中航光电2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。联合保荐机构对中航光电2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄凯杨萌中信证券股份有限公司年月日（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
申希强王洪亮中航证券有限公司年月日