莱美药业:2022年度独立董事述职报告（陈耿）

重庆莱美药业股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
陈耿
本人作为重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2022年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，一方面，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，积极维护上市公司和公众股东的合法权益；另一方面，充分发挥独立董事及董事会各专门委员会的专业优势和监督作用，积极对公司规范运作、审计与内控、薪酬激励等工作提出意见和建议。现将2022年度任职期间的履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2022年公司共计召开1次股东大会，6次董事会，本人出席董事会会议和股东
大会会议情况如下：
（一）出席董事会情况董事应出席现场出以通讯方式委托出缺席是否连续两次未具体职务姓名次数席次数参加次数席次数次数亲自出席会议陈耿独立董事60600否
（二）出席股东大会情况董事姓名具体职务应出席次数现场出席次数陈耿独立董事10
注：陈耿先生以线上通讯方式参加2021年年度股东大会并在会上完成2021年度独立董事述职。
本年度，本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司股东大会和董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2022年度公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、对公司重大事项发表独立意见情况
2022年度担任公司独立董事期间，本人对公司以下重大事项发表了独立意见
和事前认可意见：
序号会议日期会议名称发表独立意见事项
1、公司2021年度控股股东及其他关联方占用公司资金；
2、2021年度公司对外担保情况；
3、公司2021年度关联交易事项；
4、公司董事、监事、高级管理人员2021年度薪酬绩
效考核；
第五届董事会第二十二
12022年3月24日5、2021年度计提资产减值准备等事项；
次会议6、续聘会计师事务所；（独立董事对该事项发表了事前认可意见）
7、2021年度利润分配预案；
8、提请股东大会授权董事会审批对子公司担保事项；
9、2021年度内部控制评价报告；
10、2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
1、2022年上半年公司控股股东及其他关联方占用
第五届董事会第二十五公司资金；
22022年8月24日
次会议2、2022年上半年公司对外担保情况；
3、2022年半年度募集资金存放与使用情况事项。
第五届董事会第二十七1、提名公司第五届董事会非独立董事候选人；
32022年12月30日
次会议2、聘任公司副总经理。
本人在2022年度任职期间，作为独立董事对公司重大事项发表了独立意见，发挥了独立董事专业优势。本人认为公司2022年审议的重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、专业委员会履职情况
公司董事会设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员
会四个专门委员会。2022年按照专门委员会实施细则的相关要求，各专业委员会分别就公司定期报告等相关事项、提名非独立董事候选人、董监高薪酬考核等重
大事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
四、对公司进行现场调查的情况
本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作。
（二）报告期内，通过与董事会成员、董事会秘书、管理层及其他工作人员
保持顺畅的沟通，认真听取公司相关汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。通过对影响中小投资者利益的重大事项进行审议并发表独立意见等形式，重点强化对投资者尤其是中小投资者利益的保护，切实维护股东合法权益。
（三）2022年，本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员和战略委员会、审
计委员会、提名委员会委员，切实履行了专门委员会委员的职责，规范公司运作，健全内控。
六、培训和学习情况
自担任独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
（三）经自查，本人仍然符合独立董事独立性的相关规定，声明与承诺事项未发生变化。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2023年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
独立董事：陈耿
2023年3月17日