铁科轨道:中信建投证券股份有限公司关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司关于
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称“铁科轨道”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等相关规定，对铁科轨道2022年度募集资金存放与实际使
用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1581号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）52666700 股，每股发行价格 22.46 元，募集资金总额人民币1182894082.00元，扣除各项发行费用（不含税）人民币
58172670.35元，实际募集资金净额为人民币1124721411.65元。上述募集资
金已于2020年8月25日全部到位。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并于2020年8月26日出具中兴财光华审验字（2020）
第220018号验资报告。
扣除保荐及承销费（不含税）人民币36584186.95元后，募集资金账户初始金额共计人民币1146309895.05元。截至2022年12月31日，募集资金存放银行产生利息共计人民币23503948.77元，支付部分发行费用21588483.43元，支付银行手续费8999.95元；募投项目已累计使用募集资金人民币
870139180.10元，其中年产1800万件高铁设备及配件项目使用人民币
277280217.64元，北京研发中心建设项目使用人民币112858962.46元，补充
流动资金使用人民币480000000.00元。募集资金存储账户余额为人民币
1278077180.34元。
单位：元项目金额
募集资金账户初始金额1146309895.05
减：年产1800万件高铁设备及配件项目投入186092458.19
减：北京研发中心建设项目投入51817416.34
截减：补充流动资金投入370000000.00至期
初减：部分发行费用21588483.43累
计减：购买理财产品700000000.00发生
额加：赎回理财产品700000000.00
加：收到银行利息15152566.13
减：支付银行手续费4742.32
减：年产1800万件高铁设备及配件项目投入91187759.45
减：北京研发中心建设项目投入61041546.12本期
发减：补充流动资金投入110000000.00生额
加：收到银行利息8351382.64
减：支付银行手续费4257.63
减：年产1800万件高铁设备及配件项目投入277280217.64
减：北京研发中心建设项目投入112858962.46截
至减：补充流动资金投入480000000.00期末
累减：部分发行费用21588483.43计发
生减：购买理财产品700000000.00额
加：赎回理财产品700000000.00
加：收到银行利息23503948.77
2项目金额
减：支付银行手续费8999.95
募集资金专户期末余额278077180.34
二、募集资金管理情况公司于2019年制定《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司募集资金管理办法》，并经2019年6月4日召开的第三届董事会第九次会议、2019年10月25日召开的2019年第四次临时股东大会审议通过。该办法对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
2020年8月20日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商
银行股份有限公司北京世纪城支行、华夏银行股份有限公司北京分行、北京银行
股份有限公司中轴路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年11月25日，公司与募投项目实施主体铁科（天津）科技有限公司（以下简称“铁科天津”）（铁科天津与铁科轨道共同视为协议的甲方）、中国工商银行股份有限
公司天津武清支行及保荐机构共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述三方监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义
务进行了详细的约定，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
公司对募集资金进行了专户存储，截至2022年12月31日，存储情况如下表所示：
单位：元
2022年12月31日账
开户银行账号存款方式
户余额（人民币）招商银行股份有限公司
110906417210102智能通知存款37707734.39
北京世纪城支行
10271000000867317活期991654.49
华夏银行股份有限公司
10271000000867317-0007七天通知存款52000000.00
北京首体支行
10271000000867317-0008七天通知存款2350000.00
北京银行股份有限公司
20000014408200036011120协定存款172952036.25
中轴路支行
32022年12月31日账
开户银行账号存款方式
户余额（人民币）中国工商银行股份有限
0302097229300307393活期12075755.21
公司天津武清支行
合计//278077180.34
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况经公司2019年第四次临时股东大会同意，根据《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行募集的资金将用于年产1800万件高铁设备及配件项目、北京研发中心建设项目及补充流动资金。截至2022年12月31日募集资金使用情况，详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年10月14日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响主营业务发展、满足公司日常生产经营和研发的资金需求、保证资金安全的前提下，使用额度不超过4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款、智能通知存款、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过本次董事会、监事会审议通过之日起12个月。
截至2022年12月31日，铁科轨道对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位：元截至截至序产品类
受托方认购日到期日2022.12.312022.12.31备注号型利息余额
4北京银行股份有限公协定已到期
12021.11.152022.11.223913137.40——
司中轴路支行存款赎回北京银行股份有限公协定募集资金
22022.11.232023.11.22241717.64172952036.25
司中轴路支行存款账户存放招商银行股份有限公智能通已到期
32021.12.202022.12.191548170.86——
司北京世纪城支行知存款赎回招商银行股份有限公智能通募集资金
42022.12.202023.12.1921518.3237707734.39
司北京世纪城支行知存款账户存放华夏银行股份有限公七天通已到期
52021.12.282022.12.281069026.53——
司北京首体支行知存款赎回华夏银行股份有限公七天通募集资金
62022.12.28————52000000.00
司北京首体支行知存款账户存放华夏银行股份有限公七天通已到期
72022.03.302022.12.211645875.00——
司北京首体支行知存款赎回华夏银行股份有限公七天通已到期
82022.12.212022.12.28864.50——
司北京首体支行知存款赎回华夏银行股份有限公七天通募集资金
92022.12.28————2350000.00
司北京首体支行知存款账户存放
合计///8440310.25265009770.64/
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年11月22日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分超募资金人民币110000000.00元永久补充流动资金，用于公司生产经营。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司承诺每12个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；
在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在使用节余募集资金的情况。
5（八）募集资金使用的其他情况
公司于2022年8月15日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第
十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑目前募集资金投资项目之一“年产1800万件高铁设备及配件项目”的实际建设情况
和投资进度，公司决定对“年产1800万件高铁设备及配件项目”达到预定可使用状态的日期进行延期。本次募集资金投资项目延期未改变项目的投资总额、实施主体、投资内容和募集资金的投资用途。本次募投项目延期的具体情况如下：
1、本次募投项目延期的概况
结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
变更前预计达到可变更后预计达到可序号项目名称使用状态日期使用状态日期
1年产1800万件高铁设备及配件项目2022年8月2023年6月
2、本次募投项目延期原因
2022年以来，项目所购部分设备的供货周期有所延长，部分设备进场及验
收时间较计划有所推迟，付款进度延后，最终影响了本项目的建设进度和投资进度。
目前公司正在加快推进项目实施，计划于2023年6月30日前完成本项目。
具体内容详见公司于2022年8月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-019）。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金存放及
实际使用情况，不存在募集资金管理及使用违规的情形。
六、保荐机构核查意见
6经核查，保荐机构认为，截至2022年12月31日，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）7（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈强汪浩吉中信建投证券股份有限公司年月日
8附表：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额1124721411.65本年度投入募集资金总额262229305.57变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额870139180.10变更用途的募集资金总额比例不适用已变更项目可截至期末累计投截至期末项目达到本年是否项目，含行性是承诺投资募集资金承诺投资截至期末承诺投入截至期末累计投入金额与承诺投投入进度预定可使度实达到部分变调整后投资总额本年度投入金额否发生
项目总额金额(1)入金额(2)入金额的差额(3)（%）(4)用状态日现的预计
更（如重大变
＝(2)-(1)＝(2)/(1)期效益效益
有）化年产
1800万
尚未尚未
件高铁设否450024500.00450024500.00450024500.0091187759.45277280217.64-172744282.3661.612023.6否完工完工备及配件项目北京研发不适不适
中心建设否146281200.00146281200.00146281200.0061041546.12112858962.46-33422237.5477.152022.12否用用项目补充流动不适不适
否150000000.00150000000.00150000000.000.00150000000.000.00100.00不适用否资金用用承诺投资
—746305700.00746305700.00746305700.00152229305.57540139180.10-206166519.9072.38————项目小计
9不适不适
超募资金否378415711.65378415711.65330000000.00110000000.00330000000.000.00不适用不适用否用用
合计—1124721411.651124721411.651076305700.00262229305.57870139180.10-206166519.90—————未达到计划进度原因
详见专项报告“三、（八）募集资金使用的其他情况”。
（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行
详见专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金
详见专项报告“三、（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。
或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“募集资金总额”是指扣除各项发行费用（不含税）后实际募集资金净额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：北京研发中心建设项目截至2022年12月基本达到预定可使用状态，截至期末投入进度为77.15%，主要系按合同约定尚未支付的保证金及节余的募集资金。
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